镇招商引资项目评审制度

镇招商引资项目评审制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合集团母公司关于招商引资工作的管理要求及公司实际业务需求，旨在规范招商引资项目评审流程，防控投资风险，提升资源配置效率，明确各层级、各部门管理职责，促进公司高质量发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在招商引资项目评审过程中的所有管理活动，覆盖项目识别、尽职调查、评审决策、签约落地、投后管理等全生命周期环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“招商引资项目专项管理”指公司为确保招商引资项目评审的科学性、合规性、安全性，所建立的一整套管理规范、流程机制和风险防控措施。（二）“项目评审风险”指在招商引资项目评审过程中可能出现的决策失误、信息不对称、合规瑕疵、资金损失等潜在风险。（三）“评审合规”指项目评审活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保决策依据充分、程序正当、结果可溯。第四条招商引资项目评审管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有招商引资项目纳入统一评审管理范畴，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理人员和业务人员在评审过程中的具体职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点识别和管控重大、系统性风险。（四）持续改进原则：定期评估评审管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时优化完善。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对招商引资项目评审管理工作负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对评审管理工作的具体实施负直接责任，统筹协调各部门落实制度要求。第六条设立招商引资项目评审管理领导小组（以下简称“评审领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、风控部、法务部、业务发展部等相关部门负责人。评审领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司招商引资项目评审管理工作，研究解决重大问题；（二）审批重大项目评审结果，对重大投资决策提供决策支持；（三）监督评审管理制度的执行情况，评估管理效果；（四）组织评审管理培训，提升全员风险防控意识。第七条评审领导小组下设办公室，办公室设在业务发展部，负责日常工作。其主要职责包括：（一）组织项目评审材料的收集、审核与整理；（二）协调各专业部门开展项目评审工作；（三）跟踪评审意见落实情况，定期汇总报告；（四）管理评审档案，做好资料归档。第八条牵头部门（业务发展部）主要职责：（一）牵头制定和完善招商引资项目评审管理制度；（二）组织开展项目前期调研与尽职调查，形成评审基础材料；（三）统筹评审流程，协调各部门完成评审工作；（四）监督评审制度的执行情况，推动持续改进。第九条专责部门（财务部、风控部、法务部）主要职责：（一）财务部：负责项目财务可行性分析，审核资金预算、成本控制及资金使用合规性；（二）风控部：负责项目风险评估，识别、评估和预警潜在风险；（三）法务部：负责项目法律合规性审核，提供合同模板、法律意见支持。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）负责项目信息收集与初步筛选，形成项目推荐报告；（二）配合牵头部门开展尽职调查，提供业务领域专业判断；（三）落实评审意见，推动项目落地实施；（四）开展投后跟踪，反馈项目实际效果。第十一条基层执行岗（项目经办人员）主要职责：（一）严格遵守评审管理制度，确保业务操作合规；（二）如实填报项目信息，不得隐瞒或虚报；（三）及时上报发现的异常情况或潜在风险；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条项目识别与筛选环节：（一）业务部门/下属单位每月提交招商引资项目清单，明确项目来源、投资规模、合作意向等基本信息；（二）牵头部门对项目清单进行初步审核，剔除明显不符合公司战略方向或存在重大法律风险的项目；（三）筛选标准应包括但不限于：产业匹配度、经济效益、技术先进性、社会效益等。第十三条尽职调查环节：（一）牵头部门组织财务、风控、法务等部门开展尽职调查，重点核查项目方资质、财务状况、法律纠纷、经营风险等；（二）尽职调查应形成书面报告，明确调查方法、过程、结论及风险提示；（三）禁止性行为：严禁虚构或伪造调查材料、干预调查结果。第十四条评审材料准备环节：（一）牵头部门根据尽职调查结果，编制项目评审材料，包括但不限于：项目建议书、尽职调查报告、财务测算表、法律意见书等；（二）评审材料应真实完整，关键数据须经审计或第三方验证；（三）禁止性行为：严禁选择性披露信息、篡改原始数据。第十五条评审会议环节：（一）评审领导小组办公室根据项目规模和风险等级，组织专题评审会议，参会人员包括评审小组成员及相关部门代表；（二）评审会议应形成会议纪要，明确评审意见、风险提示及后续工作要求；（三）重大项目评审需经公司总经理办公会审议通过。第十六条评审结果应用环节：（一）通过评审的项目，由牵头部门制定落地计划，明确时间表、责任部门和协作要求；（二）未通过评审的项目，应说明具体原因，并反馈项目方整改意见；（三）禁止性行为：严禁对未通过评审的项目隐瞒结果或强制推进。第十七条资金审批环节：（一）项目投资资金审批需经财务部复核，严格按权限分级审批；（二）重大项目需经评审领导小组审批，并报公司主要负责人备案；（三）禁止性行为：严禁突破审批权限、违规拆分审批。第十八条法律合规审查环节：（一）法务部负责审核项目合作协议、投资条款的合法性，出具法律意见书；（二）审查重点包括：合同主体适格性、权利义务对等性、违约责任约定等；（三）禁止性行为：严禁在合同中设置明显不利于公司的条款或法律风险。第十九条风险防控环节：（一）风控部对项目进行风险矩阵评估，明确风险等级及应对措施；（二）高风险项目需制定专项管控方案，报评审领导小组备案；（三）禁止性行为：严禁忽视风险提示、盲目决策。第二十条投后管理环节：（一）业务部门/下属单位负责项目落地后的跟踪管理，定期报送实施情况；（二）财务部监督项目资金使用，确保符合预算和合同约定；（三）风控部评估项目实际风险，反馈评审管理优化建议。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新机制：（一）业务发展部每年牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整提出修订建议；（二）重大制度修订需经评审领导小组审议，并报公司总经理批准；（三）制度更新后应及时发布，并组织全员培训。第二十二条风险识别预警机制：（一）业务发展部联合风控部每月开展项目风险排查，形成风险清单；（二）风险等级分为一般、重大、特别重大三级，重大风险需立即上报评审领导小组；（三）风险预警信息应通过公司内部系统推送至相关管理人员。第二十三条合规审查机制：（一）项目评审各环节均需经专责部门合规审查，未经审查不得进入下一流程；（二）合规审查应形成书面记录，作为档案管理；（三）禁止性行为：严禁绕过合规审查程序。第二十四条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位制定整改方案，报风控部备案；（二）重大风险需制定专项应急预案，经评审领导小组审批后执行；（三）风险事件处置后应形成报告，并纳入年度管理评估。第二十五条责任追究机制：（一）违规评审行为将根据情节轻重，对相关责任人进行绩效扣减、纪律处分甚至解聘；（二）重大决策失误需启动问责程序，由审计部牵头调查；（三）追责标准以制度规定为准，确保公平公正。第二十六条评估改进机制：（一）业务发展部每年组织对评审管理体系的运行效果进行评估，形成评估报告；（二）评估内容包括制度覆盖率、风险防控效果、流程优化建议等；（三）评估结果作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取评审管理工作汇报，研究解决重大问题；（二）分管领导每季度召开专题会议，协调推进制度落实；（三）各部门负责人对本领域评审管理负直接责任。第二十八条考核激励机制：（一）评审管理情况纳入部门年度绩效考核，考核指标包括合规率、风险防控效果等；（二）优秀评审案例将作为评优评先的重要参考；（三）违规行为将直接影响个人绩效，并取消评优资格。第二十九条培训宣传机制：（一）业务发展部每年组织评审管理培训，覆盖全员及新入职员工；（二）培训内容包括制度解读、案例剖析、风险防范等；（三）通过公司内部平台发布评审管理知识，提升全员意识。第三十条信息化支撑：（一）开发招商引资项目评审管理系统，实现流程线上化、风险实时监控；（二）系统应具备数据校验、自动预警、报表生成等功能；（三）财务部、风控部定期通过系统核查项目数据。第三十一条文化建设：（一）编印《招商引资项目评审合规手册》，明确操作指引和红线底线；（二）组织签署合规承诺书，强化全员责任意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第三十二条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件应在2小时内上报评审领导小组，并形成处置报告；（二）年度管理报告：每年12月底前提交年度评审管理工作总结，包括项目数量、合规率、风险处置情况等；（三）