阿里云职工制度

阿里云职工制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》等相关国家法律法规，结合行业监管要求及阿里云集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司内部提升管理效能、防范专项风险的内在需求制定。旨在明确职工管理相关事项的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，规范全体员工行为，防控潜在风险，确保公司稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理、技术研发、数据应用、供应链管理、人力资源、财务管理等各项业务场景，以及与职工权益、职业安全、合规履职相关的全部活动。第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司为防控特定领域风险、保障合规运营而建立的一整套管理规范与执行体系，包括但不限于风险识别、管控措施、审查监督、责任追究等环节。（二）“XX风险”指在职工管理过程中可能引发法律纠纷、声誉损害、经济损失或安全事件的潜在因素，如操作违规、信息安全、劳动争议等。（三）“XX合规”指公司及全体员工在履行职责时，严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的行为状态，确保各项活动合法合规、权责清晰。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务领域及岗位层级，不留监管盲区。（二）责任到人：明确各级组织及员工在专项管理中的具体职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对职工管理专项工作负总责，承担最终领导责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督落实。各级管理层需将专项管理纳入年度工作计划，定期听取汇报，推动制度执行。第六条设立职工管理专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期召开会议审议重大事项，确保管理要求统一落地。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设与修订、风险识别与评估、监督考核与改进、培训宣贯与文化建设等统筹工作。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置与技术支持，提供专业指导与监督。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，组织员工培训，及时上报异常情况。第八条基层执行岗需严格遵守岗位操作规范，履行合规操作责任，包括但不限于：签署岗位合规承诺书、及时上报风险隐患、参与定期合规检查等。对因主观故意或重大过失导致的违规行为，将承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购管理：（一）合规标准：供应商需经尽职调查，确保资质合规、无重大法律风险；招标流程需严格遵循“公开、公平、公正”原则，规范合同签订与履约管理。（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规指定供应商、泄露招标信息等。（三）重点防控：防范供应商资质造假、合同违约、价格串通等风险。第十条财务管理：（一）合规标准：资金审批需遵循权限分级原则，确保审批链条完整；税务处理需符合法规要求，规范发票管理。（二）禁止行为：严禁虚列支出、套取资金、偷税漏税等。（三）重点防控：防范财务舞弊、资金挪用、税务合规风险。第十一条数据管理：（一）合规标准：建立数据分类分级制度，规范数据采集、存储、使用与销毁流程；加强数据脱敏与加密保护。（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，违规跨境传输数据。（三）重点防控：防范信息泄露、数据滥用、合规处罚等风险。第十二条安全管理：（一）合规标准：定期开展安全检查，排查办公环境、生产设施、网络系统等安全隐患；建立应急预案并组织演练。（二）禁止行为：严禁违规操作设备、擅自修改系统设置、使用非授权工具。（三）重点防控：防范安全事故、系统故障、第三方入侵等风险。第十三条人力资源管理：（一）合规标准：招聘需遵循公平竞争原则，规范背景调查；绩效考核需客观公正，薪酬发放需符合法规。（二）禁止行为：严禁就业歧视、违规解雇、拖欠薪酬等。（三）重点防控：防范劳动争议、人才流失、合规风险。第十四条合同管理：（一）合规标准：签订合同前需进行法律审核，明确权利义务；履行过程中需定期跟踪，确保履约到位。（二）禁止行为：严禁签订空白合同、恶意违约、伪造签章。（三）重点防控：防范合同纠纷、经济损失、法律诉讼等风险。第十五条业务合规：（一）合规标准：各项业务操作需符合行业准则与公司制度，禁止利用职务之便谋取私利。（二）禁止行为：严禁利益输送、商业贿赂、泄露商业秘密。（三）重点防控：防范合规处罚、声誉损害、监管调查等风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门需根据国家法律法规、监管政策及业务变化，每年评估制度有效性，及时修订完善。重大调整需经领导小组审议通过。第十七条风险识别预警机制：各部门需定期开展专项风险排查，结合业务特点制定评估标准；领导小组每月汇总风险清单，对重大风险发布预警通知。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。专责部门负责审查执行，确保合规性。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调处置；建立应急流程，明确责任协同、上报时限及处置措施。第二十条责任追究机制：界定违规情形与处罚标准，轻者通报批评，重者联动绩效考核、纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，包括制度覆盖率、风险控制率等指标；针对薄弱环节优化流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导需明确推进专项管理的职责分工，定期召开专题会议，确保制度落实。领导小组每季度听取汇报，协调解决重大问题。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优直接挂钩；对表现突出的予以奖励，对失职的严肃问责。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范；通过内部平台、宣传栏等渠道强化合规意识。第二十五条信息化支撑：依托系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立数据看板，提升管理效率与透明度。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，营造“人人合规、主动合规”的内部氛围。第二十七条报告制度：各部门需每月上报风险事件、整改情况；每年提交年度管理报告，内容包括但不限于