食品安全违法行为制止及报告制度

食品安全违法行为制止及报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》、国家市场监督管理总局发布的《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》、行业标准《食品安全管理体系要求》（GB/T19001）以及公司《内部控制基本规范》和母公司《安全生产与合规管理总纲》等相关法律法规、政策文件及企业内部管理需求制定。为有效防控食品安全领域专项风险，规范食品采购、生产、加工、仓储、物流、销售全过程管理，保障消费者健康权益，维护企业声誉与可持续发展，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属分子公司、各业务单元及全体员工，覆盖公司食品类产品（含直接或间接接触食品的包装材料、添加剂等）的采购、研发、生产、检验、仓储、物流、销售、售后服务等所有业务场景，以及涉及食品安全的第三方合作单位（如供应商、物流商、检验机构等）。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“食品安全专项管理”指公司围绕食品安全领域，依据法律法规及内部制度，开展风险识别、评估、控制、监督、改进的系统性管理活动。（二）“食品安全专项风险”指在食品供应链、生产加工、检验检疫、仓储物流、销售服务等环节中，可能引发食品安全事故或违反相关法律法规的潜在危害或不确定性因素。（三）“食品安全合规”指公司所有与食品安全相关的业务活动均符合国家及地方食品安全法律法规、行业标准及企业内部管理要求。（四）“食品安全责任体系”指公司明确食品安全管理职责、构建全员参与责任链条的组织架构及运行机制。第四条食品安全专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保食品安全管理贯穿业务全流程，覆盖所有相关环节及人员。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的食品安全管理职责，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先管理重大风险，动态调整管控措施。（四）持续改进原则：通过定期评估、审计、反馈，不断完善食品安全管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司食品安全专项管理工作负总责，承担最终责任；分管食品安全或运营的领导为直接责任人，负责组织领导、统筹协调及日常监督。第六条公司设立食品安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括食品安全牵头部门负责人、相关部门负责人及下属分子公司主要负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）审议公司食品安全战略规划及重大管理决策；（二）统筹协调跨部门、跨单位的食品安全管理事项；（三）监督重大食品安全事件的处置与整改；（四）对公司食品安全管理绩效进行总体评价。第七条食品安全专项管理领导小组下设办公室（设在牵头部门），负责日常管理工作，主要职责包括：（一）组织制定、修订、解释食品安全专项管理制度；（二）统筹开展食品安全风险排查、评估与预警；（三）监督考核各部门食品安全管理履职情况；（四）协调处理食品安全投诉与纠纷。第八条食品安全专项管理职责按主体划分如下：（一）牵头部门（如质量管理部/食品安全办公室）：1.负责食品安全专项管理制度建设与完善；2.组织开展食品安全风险识别、评估与分级管控；3.监督检查各部门、下属单位食品安全管理执行情况；4.负责食品安全培训、宣传及应急预案管理；5.参与重大食品安全事件的调查处置。（二）专责部门（如采购部、生产部、研发部、法务部）：1.采购部：负责供应商资质审核、索证索票、采购合同合规性审核；2.生产部：负责生产过程控制、添加剂使用规范、设备维护校准；3.研发部：负责新产品研发中的食品安全风险评估；4.法务部：负责食品安全相关法律合规审核与风险预警。（三）业务部门/下属单位：1.落实公司食品安全管理要求，制定本领域操作细则；2.开展日常自查，及时发现并整改风险隐患；3.配合专项检查，提供真实完整的资料；4.负责终端客户食品安全问题的反馈与处理。第九条基层执行岗位员工须履行以下合规责任：（一）严格遵守食品安全操作规程，持有效资质上岗；（二）主动识别并报告岗位风险，拒绝违规操作；（三）参与食品安全培训，签署合规承诺书；（四）协助完成食品安全检查，如实记录问题。第三章专项管理重点内容与要求第十条供应商管理与尽职调查供应商准入须符合《食品安全法》第八十三条要求，建立合格供应商名录，定期审核资质（如生产许可证、检验报告）。禁止向无证或资质过期供应商采购。第十一条采购流程规范（一）采购合同须明确食品安全标准、索证索票要求及违约责任；（二）禁止采购来源不明的食品原料，冷藏冷冻食品须核查运输条件；（三）采购环节的关联交易需通过内部审批，避免利益输送。第十二条生产过程控制（一）严格执行GMP（药品生产质量管理规范）或类似标准，确保生熟分开、环境卫生；（二）添加剂使用须符合GB2760标准，建立使用台账；（三）生产设备定期校准，高风险区域实施清洁消毒制度。第十三条检验与放行管理（一）成品检验须覆盖所有必检项目，检验报告归档保存；（二）不合格品须隔离存放并追溯，严禁违规放行；（三）第三方检验机构须具备资质，检验结果需复核确认。第十四条仓储与物流管理（一）仓库须分区管理，冷藏冷冻食品温度实时监控；（二）禁止使用过期包装材料，外包装标识需清晰完整；（三）物流运输需确保温湿度达标，车辆定期消毒。第十五条销售与售后服务（一）电商平台食品销售须符合平台规则及监管要求；（二）消费者投诉须24小时内响应，重大问题上报领导小组；（三）召回程序须启动及时，覆盖所有受影响批次。第十六条信息追溯管理（一）建立食品追溯系统，实现“来源可查、去向可追”；（二）禁止篡改或伪造追溯信息，确保数据真实完整；（三）定期开展追溯测试，验证系统有效性。第十七条人员健康管理（一）生产加工人员须每年体检，持健康证明上岗；（二）患有《食品安全法》第四十五条禁止疾病的员工须调离岗位；（三）定期开展食品安全知识培训，考核合格后方可操作。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制（一）每年由牵头部门牵头，组织专责部门评估制度适用性；（二）遇法规修订或重大食品安全事件，30日内启动修订程序；（三）修订后的制度需经领导小组审议，并通报全体员工。第十九条风险识别预警机制（一）每月开展食品安全风险排查，重点关注供应商变更、原料异常、投诉集中等；（二）风险按“重大、较大、一般”三级分级，重大风险需上报领导小组；（三）发布预警时需明确管控措施及责任部门，预警期持续90天。第二十条合规审查机制（一）采购、生产、检验等关键环节须嵌入合规审查节点，未经审查不得实施；（二）审查结果需记录存档，不合格项须限期整改；（三）年度合规审查覆盖率不低于100%，审查结果与绩效考核挂钩。第二十一条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹；（二）突发事件须立即启动应急预案，责任部门24小时内上报处置进展；（三）重大风险处置完毕后需提交评估报告，必要时启动第三方调查。第二十二条责任追究机制（一）违规情形包括但不限于：采购无证原料、伪造检验报告、隐瞒投诉信息；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规取消评优资格；（三）情节严重者按《员工手册》及集团相关规定处理，并追究经济责任。第二十三条评估改进机制（一）每半年开展专项管理有效性评估，重点关注风险下降率、整改完成率；（二）评估报告需提交领导小组审议，必要时启动制度优化；（三）评估结果作为部门年度考核的参考指标之一。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障（一）各级领导干部须签订食品安全管理责任书，明确年度目标；（二）领导小组每季度召开例会，协调解决跨部门问题；（三）下属分子公司须设立相应管理岗位，并向总部报备。第二十五条考核激励机制（一）将食品安全管理纳入部门KPI，权重不低于10%；（二）连续三年考核优秀的部门可申请专项奖励；（三）员工违规将影响年度评优，连续两次违规者调岗或解聘。第二十六条培训宣传机制（一）管理层须接受食品安全战略培训，每年不少于4学时；（二）一线员工须通过操作规范考核，考核不合格者禁止上岗；（三）定期发布食品安全资讯，营造“人人关注安全”的氛围。第二十七条信息化支撑（一）建设食品安全管理信息系统，实现风险数据可视化；（二）系统需具备供应商管理、批次追溯、预警推送功能；（三）每年投入不少于X万元维护系统，确保稳定运行。第二十八条文化建设（一）编制《食品安全合规手册》，人手一册并定期更新；（二）设立“合规之星”评选，表彰优秀案例；（三）在办公区、车间张贴合规标语，强化意识。第二十九条报告制度（一）风险事件上报：一般事件48小时内上报，重大事件立即上报；（二）年度报