高校理事会制度

高校理事会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司《风险管理与合规经营管理办法》制定，旨在规范高校理事会内部治理结构，防控专项风险，提升决策科学性与规范性，满足集团对下属单位治理优化的内部管理需求。第二条本制度适用于高校理事会全体成员及参与理事会运作的各部门、下属单位及全体员工，覆盖理事会决策、执行、监督等全流程，以及与理事会履职相关的业务场景，包括但不限于招生管理、学科建设、资产管理、财务预算等。第三条本制度中核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指高校理事会围绕特定治理事项（如招生公平性、预算执行效率）建立的目标管理、风险防控与绩效评估体系；（二）“XX风险”指因决策失误、执行偏差、外部环境变化等可能导致理事会履职目标偏离的潜在危害；（三）“XX合规”指高校理事会成员及工作人员在履职过程中严格遵守法律法规、内部规章及行业规范的职业行为标准。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保专项管理事项无遗漏；（二）责任到人原则，明确各级主体职责边界；（三）风险导向原则，优先管控高风险环节；（四）持续改进原则，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条高校理事会主要负责人对XX专项管理负总责，分管领导承担直接管理责任，其他成员按分工履行职责。第六条设立XX专项管理领导小组，由理事会主席、副主席及主要成员组成，负责统筹协调专项管理工作，定期召开会议审议重大事项，监督管理成效。领导小组下设办公室，挂靠理事会秘书处，承担日常事务。第七条三类主体职责划分如下：（一）牵头部门（理事会秘书处）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯；（二）专责部门（审计室、合规部）：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置；（三）业务部门/下属单位（教务处、财务处等）：落实专项管理要求，开展日常风险防控；（四）基层执行岗：履行岗位合规操作责任，包括签署合规承诺、主动上报风险隐患。第八条各类主体需建立内部协同机制，定期提交专项管理报告，确保信息闭环。第九条理事会成员需完成年度合规培训，考核合格后方可参与决策。第十条建立责任倒查机制，对因履职不力导致重大风险事件的责任人依法追责。第三章专项管理重点内容与要求第十一条高校招生管理环节：（一）业务操作标准：严格执行招生政策，规范命题与评卷流程，确保录取结果公平公正；（二）禁止性行为：严禁以权谋私、泄露试题，禁止跨区域违规招录；（三）重点防控：招生数据真实性、评卷过程规范性。第十二条学科建设管理环节：（一）业务操作标准：按学科发展规划配置资源，动态调整专业设置；（二）禁止性行为：严禁虚报学科排名、套取建设资金；（三）重点防控：资源使用效益、学科评估材料真实性。第十三条资产管理环节：（一）业务操作标准：规范资产购置审批、报废流程，定期开展盘点；（二）禁止性行为：严禁低价处置资产、违规出租场地；（三）重点防控：资产流失风险、闲置资产处置效率。第十四条财务预算管理环节：（一）业务操作标准：按预算额度审批支出，落实资金使用计划；（二）禁止性行为：严禁超预算列支、虚列支出套取资金；（三）重点防控：预算执行偏差、财务报告准确性。第十五条合同管理环节：（一）业务操作标准：明确合同履约节点，规范变更程序；（二）禁止性行为：严禁未经审批签订合同、恶意违约；（三）重点防控：合同法律风险、履约质量监控。第十六条信息安全管理环节：（一）业务操作标准：建立数据分类分级制度，定期备份重要信息；（二）禁止性行为：严禁非授权访问数据、泄露敏感信息；（三）重点防控：数据泄露事件、系统安全漏洞。第十七条涉及关联交易管理环节：（一）业务操作标准：充分披露关联关系，独立决策交易事项；（二）禁止性行为：严禁利益输送、排挤第三方；（三）重点防控：交易价格公允性、决策回避机制落实。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年结合监管政策变化、业务实践反馈修订制度，重大调整由领导小组审议。第十九条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，按“低/中/高”分级，发布预警时明确整改时限。第二十条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“一票否决”。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动应急预案，逐级上报至领导小组；（二）建立风险协同处置流程，明确牵头部门与配合部门职责；（三）定期复盘风险事件，完善应对方案。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于履职不力、违反操作流程；（二）处罚标准分为警告、降级、免职，情节严重移交纪律部门；（三）联动绩效考核，违规行为直接影响年度评优资格。第二十三条评估改进机制：每年委托第三方开展专项评估，提出优化建议，纳入次年改进计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：明确各级领导“一岗双责”，定期考核履职成效。第二十五条考核激励机制：专项合规得分占年度考核权重不低于20%，与薪酬调整挂钩。第二十六条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层聚焦决策合规，一线员工侧重操作规范。第二十七条信息化支撑：建设XX专项管理平台，实现流程自动化、风险实时监控、数据多维度分析。第二十八条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，设立月度合规之星表彰。第二十九条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至领导小组，48小时内提交处置方案；（二）年度管理情况报告需包含风险统计、制度执行情况、改进