2026年工业互联网平台建设公司合规检查与整改管理制度

2026年工业互联网平台建设公司合规检查与整改管理制度第一章总则第一条制定目的为规范工业互联网平台建设企业合规管理工作，建立健全合规检查与整改闭环管理体系，识别并防范平台建设、运营、数据管理等环节的合规风险，保障企业依法合规经营，维护企业品牌形象和市场信誉，结合工业互联网行业特点及企业经营管理实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于企业所有部门及子公司，覆盖工业互联网平台从需求调研、架构设计、技术开发、部署上线到运营维护的全生命周期；企业全体员工及参与平台建设的外部合作方（含供应商、服务商、合作伙伴等）相关合规行为，均需遵循本制度要求。第三条基本原则依法合规原则：合规检查与整改工作严格遵循《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，以及工业互联网行业监管规范、国家标准，确保所有行为有法可依、有规可循。全面覆盖原则：检查范围涵盖平台建设合规、数据管理合规、网络安全合规、商业运营合规、合作方管理合规等全维度，无检查盲区；整改工作覆盖所有发现的合规问题，做到不留死角、不存遗漏。预防为主原则：以合规检查为手段，提前识别潜在合规风险，通过整改消除风险隐患，实现从“事后整改”向“事前预防、事中控制”转变，降低合规事件发生概率。权责对等原则：明确各部门、各岗位在合规检查与整改工作中的职责与权限，责任到人、考核到位，确保检查整改工作落地执行，对失职行为追究相应责任。闭环管理原则：建立“检查-发现问题-制定整改方案-落实整改-验证效果-复盘优化”的全流程闭环机制，确保合规问题整改到位、效果可验证、管理可追溯。客观公正原则：合规检查以事实为依据、以制度为准绳，不受人为干预，整改评估客观公正，如实反映问题整改情况，不隐瞒、不夸大、不敷衍。第四条合规依据国家及地方颁布的网络安全、数据安全、个人信息保护、工业互联网建设等相关法律法规、规范性文件；工业互联网平台建设国家标准、行业标准及企业内部技术规范、管理制度；企业与客户、合作方签订的合规相关协议及承诺文件；行业监管部门发布的合规指引、整改要求及通报文件；企业章程、股东（大）会及董事会关于合规管理的决议要求。第二章合规检查组织与职责第五条组织架构企业成立合规检查与整改工作小组（以下简称“工作小组”），由企业合规管理部门牵头，成员包括技术、研发、运营、法务、风控、人力资源等部门负责人，工作小组组长由企业分管合规工作的高管担任，统筹推进合规检查与整改工作。工作小组下设执行组，负责合规检查的具体实施、整改方案的跟踪落实、整改效果的验证评估等日常工作；执行组人员由各部门抽调专业人员组成，具备工业互联网技术、合规管理、法律风控等相关专业能力。第六条工作职责工作小组职责：制定年度合规检查计划，审定合规检查方案，协调解决检查整改中的重大问题，审批整改结果报告，向企业管理层汇报合规检查与整改整体情况。合规管理部门职责：牵头组织合规检查工作，制定检查细则，收集整理合规风险信息，指导各部门制定整改方案，监督整改落实情况，建立合规检查整改档案。技术/研发部门职责：配合开展平台技术架构、网络安全、数据处理等方面的合规检查，针对技术层面的合规问题制定整改措施并落实，提供技术层面的合规支持。运营部门职责：配合开展平台运营、客户服务、合作方管理等方面的合规检查，整改运营环节的合规问题，完善运营流程中的合规管控措施。法务/风控部门职责：提供合规检查的法律依据支持，审核整改方案的合规性，评估合规风险等级，提出责任追究建议，完善企业合规管理制度。各业务部门职责：配合开展本部门职责范围内的合规检查，主动识别本部门合规风险，落实本部门整改任务，建立本部门合规管理台账。第三章合规检查范围与内容第七条检查范围平台建设环节：包括平台需求调研、架构设计、代码开发、测试上线、系统集成等全流程合规性；数据管理环节：包括数据采集、存储、传输、使用、共享、销毁等全生命周期合规性；网络安全环节：包括平台网络架构安全、访问控制、漏洞防护、应急响应等合规性；商业运营环节：包括市场推广、合同签订、收费模式、客户服务等合规性；合作方管理环节：包括供应商、服务商、合作伙伴的资质审核、合规履约、风险管控等合规性；人员管理环节：包括员工合规培训、权限管理、保密协议签订、离职合规交接等合规性。第八条核心检查内容平台建设合规：检查平台技术架构是否符合工业互联网国家标准，开发过程是否遵循代码安全规范，第三方组件/插件是否具备合规资质，平台上线前是否完成安全评估；数据合规：检查数据采集是否获得合法授权，个人信息处理是否遵循最小必要原则，数据存储是否符合分级分类保护要求，数据共享/出境是否履行审批程序，数据销毁是否符合规范；网络安全合规：检查平台是否落实网络安全等级保护制度，是否建立漏洞扫描、入侵检测等安全防护机制，是否制定网络安全应急预案并定期演练，是否按要求上报网络安全事件；运营合规：检查平台运营是否存在虚假宣传、不正当竞争等行为，服务协议是否公平合理，客户投诉处理是否合规及时，收费标准是否透明合规；合作方合规：检查合作方资质是否齐全有效，合作协议是否包含合规条款，对合作方的合规履约情况是否定期核查，是否建立合作方合规黑名单制度；制度执行合规：检查企业内部合规管理制度是否落地执行，员工是否掌握合规要求，合规培训是否定期开展，合规风险排查是否常态化。第四章合规检查方式与流程第九条检查方式日常检查：各部门自行开展常态化合规自查，每周梳理合规风险点，每月向工作小组提交自查报告；工作小组执行组每月对各部门自查情况进行抽查，抽查比例不低于30%；专项检查：针对行业监管重点、企业重大经营活动、已发现的合规风险隐患等，由工作小组组织开展专项合规检查，明确检查重点、时间节点及责任人；年度全面检查：每年第四季度由工作小组组织开展全公司合规全面检查，覆盖所有部门、所有业务环节，形成年度合规检查报告；不定期抽查：根据企业管理层要求或外部监管提示，工作小组可开展不定期合规抽查，及时发现突发合规风险。第十条检查流程制定检查计划：工作小组每年年初制定年度合规检查计划，明确检查范围、方式、时间、人员及重点；专项检查前制定专项检查方案，报组长审批后实施；开展检查实施：检查人员通过查阅资料、现场核查、系统检测、人员访谈等方式收集合规信息，填写《合规检查工作记录》，记录检查过程、发现的问题及相关证据；形成检查报告：检查结束后5个工作日内，执行组汇总检查情况，形成合规检查报告，列明问题清单、风险等级、涉及部门及整改建议，报工作小组审议；反馈检查结果：检查报告审议通过后，1个工作日内将问题清单反馈至相关责任部门，明确整改要求及初步期限。第五章合规问题认定与分级第十一条问题认定标准合规问题认定需满足以下条件：有明确的合规依据支撑，有客观事实或证据证明存在违规行为，违规行为已发生或存在发生风险，且不属于不可抗力导致的情形。对边界模糊、难以直接认定的合规问题，由工作小组组织法务、技术、行业专家进行联合评审，形成统一认定意见。第十二条问题分级轻微合规问题：未违反法律法规，仅违反企业内部管理制度，未造成实际损失或不良影响，整改难度低、周期短的问题（如个别员工未完成合规培训、自查记录不完整等）；一般合规问题：违反行业规范或企业核心管理制度，可能造成轻微经济损失或不良影响，整改需要一定资源投入但可在短期内完成的问题（如平台个别功能未符合行业标准、合作方资质备案不及时等）；重大合规问题：违反国家法律法规，可能或已造成较大经济损失、品牌声誉受损、监管处罚等严重后果，整改难度大、周期长且需要多部门协同的问题（如数据违规采集、网络安全漏洞未及时修复、不正当竞争等）。第六章合规整改实施与跟踪第十三条整改责任轻微合规问题由责任部门负责人为第一责任人，一般合规问题由部门分管领导为第一责任人，重大合规问题由企业高管为第一责任人；所有合规问题均需明确具体整改执行人，确保整改责任落实到人。第十四条整改要求整改方案制定：责任部门需在收到问题清单后，轻微问题2个工作日内、一般问题5个工作日内、重大问题10个工作日内制定整改方案，明确整改目标、措施、期限、资源及验证标准，报工作小组审批；整改期限要求：轻微问题整改期限不超过5个工作日，一般问题不超过15个工作日，重大问题不超过30个工作日；确需延长整改期限的，需向工作小组提交书面申请，经审批后方可延期，延期最长不超过15个工作日；整改过程管控：责任部门需定期向工作小组汇报整改进度，执行组对整改过程进行全程跟踪，及时协调解决整改中的困难，确保整改按计划推进。第十五条整改验证整改完成后，责任部门提交整改完成报告及相关证明材料，执行组按照整改方案中的验证标准开展整改效果验证：轻微问题采取资料核查方式验证，一般问题采取资料核查+现场抽查方式验证，重大问题采取资料核查+现场核查+系统检测方式验证。验证合格的，纳入合规整改完成台账；验证不合格的，退回责任部门重新整改，重新整改期限不超过原整改期限的50%，且需追究相关责任人责任。第七章整改结果应用与责任追究第十六条结果应用合规检查与整改结果纳入各部门及员工的绩效考核体系，考核权重不低于10%；整改完成率、合规风险下降率、合规制度执行率等指标作为核心考核依据。对合规检查整改工作表现优秀的部门及个人，企业给予表彰奖励；对整改不力、反复出现同类合规问题的部门及个人，扣减绩效得分，取消评优资格。年度合规检查整改报告作为企业合规管理体系优化、管理制度修订、战略决策制定的重要参考依据。第十七条责任追究未按要求开展合规自查，或自查弄虚作假、隐瞒问题的，给予责任部门负责人警告处分，扣减个人绩效奖金；收到问题清单后未按时制定整改方案，或整改方案未按要求落实的，给予第一责任人记过处分，扣减部门绩效得分；整改验证不合格且重新整改仍未达标的，给予第一责任人降职处理，追究整改执行人直接责任，扣除相关人员年度绩效奖金；因合规问题导致企业受到监管处罚、经济损失或声誉损害的，追究第一责任人及相关人员责任，情节严重的解除劳动合同，涉嫌违法犯罪的移交司法机关处理；检查人员在合规检查中徇私舞弊、泄露企业机密的，追究其法律责任，情节严重的解除劳动合同并要求赔偿企业损失。第八章保障措施第十八条人员保障企业配备专职合规管理人员，定期组织合规检查整改人员参加工业互联网合规、网络安全、数据安全等专业培训，每年培训不少于4次；支持合规人员考取相关专业资质，提升合规管理能力。第十九条经费保障企业将合规检查与整改工作经费纳入年度财务预算，保障检查设备采购、第三方检测服务、合规培训、整改技术升级等费用支出，确保工作顺利开展。第二十条技术保障企业建立合规检查技术支撑体系，配备数据安全检测、网络漏洞扫描、合规审计等工具，利用技术手段提升合规检查效率和准确性；定期升级平台安全防护系统，从技术层面降低合规风险。第二十一条制度保障根据法律法规更新、行业监管要求调整及检查整改工作实际情况，及时修订完善本制度及企业其他合规管理制度，确保