不合格原材料及半成品处理制度

不合格原材料及半成品处理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国民法典》等国家法律法规，参照行业质量管理体系标准及集团母公司关于供应链风险防控的相关规定，结合企业内部原材料及半成品管理实际需求制定。旨在明确不合格原材料及半成品处理的规范流程、管理职责及风险防控要求，有效防范质量事故、降低运营成本、提升产品竞争力，满足客户质量要求及合规经营要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在原材料采购、检验、入库、领用、生产加工、存储及半成品流转等全业务流程中的不合格品处理活动。涉及场景包括但不限于供应商管理、质量检验、生产制造、仓储物流、技术支持及客户服务等环节。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）XX专项管理：指围绕不合格原材料及半成品的风险识别、预防、控制、处置和持续改进的一体化管理活动，涵盖管理体系建设、流程规范、技术监控及责任落实。（二）XX风险：指因原材料或半成品质量不合格可能导致的客户投诉、产品召回、生产延误、成本超支、法律诉讼或品牌声誉损害等潜在负面影响。（三）XX合规：指在原材料及半成品管理全过程严格遵守国家法律法规、行业标准、企业制度及客户要求的合规性要求。第四条不合格原材料及半成品专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务环节及涉及人员，不留死角；（二）责任到人：明确各级组织及岗位的管理职责，实现可追溯；（三）风险导向：优先防控高风险环节，动态调整管理策略；（四）持续改进：通过评估优化管理流程，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司不合格原材料及半成品专项管理负总责，统筹决策资源配置与重大风险处置；分管领导为公司直接责任人，负责组织制度落实、监督考核及异常事件处置。第六条设立不合格原材料及半成品管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括生产、采购、质量、仓储、法务等部门负责人。领导小组职责包括：（一）统筹公司级不合格品管理政策的制定与修订；（二）协调跨部门重大不合格品处置决策；（三）监督年度管理目标达成情况及合规审计；（四）批准重大风险事件的应急预案及上报流程。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（质量部）：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、跨部门协调、考核宣贯及数据统计分析；（二）专责部门（采购部、生产部、仓储部）：分别负责供应商准入管理、生产过程质量控制、不合格品标识与隔离，及异常事件的初步处置；（三）业务部门/下属单位（各采购组、生产线、仓库）：落实领导小组决议，开展日常风险排查、执行不合格品处置流程，并定期上报管理情况。第八条基层执行岗（检验员、操作工、库管员等）职责包括：（一）按标准执行原材料/半成品检验与标识；（二）及时上报不合格品信息并配合追溯；（三）遵守隔离存储规范，防止混用；（四）签署岗位合规承诺书，确认知悉并履行义务。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理环节：供应商资质必须符合国家强制标准，定期开展履约评估；禁止向存在质量违规记录的供应商采购，对不合格供应商实施动态黑名单管理。第十条采购检验环节：采购部联合质量部制定检验标准，检验合格后方可入库，不合格品须立即隔离并标注“待处置”；检验记录需完整存档，留存期不少于三年。第十一条入库存储环节：仓储部对不合格品实施红色标识隔离，禁止与非不合格品混放；建立台账明确存放区域、数量、状态及有效期，定期检查防潮防火措施。第十二条生产领用环节：生产部领用不合格品需经主管审批，并在生产记录中注明原因；严禁将不合格品混入合格品批次，发现违规立即停止生产并追溯源头。第十三条半成品流转环节：各工序交接需执行“首件检验”制度，不合格半成品必须返回上道工序整改或报废，禁止转入下道生产；流转单据需注明不合格品状态及处置建议。第十四条返工/报废处置环节：不合格品经技术部评估可返工的，需制定专项整改方案并经领导小组审批；不可返工的按废品程序报废，残值核算需经财务部复核。第十五条客户退回处理环节：因客户投诉发现的不合格品，需启动追溯调查，明确责任部门；退回产品需复检后分类处理，并同步更新供应商绩效记录。第十六条质量数据监控环节：质量部每月汇总不合格品数据，分析趋势并预警高风险供应商，数据纳入集团质量看板；异常波动需及时上报领导小组。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年六月由质量部牵头，结合法规变化、行业动态及管理失效案例修订制度，修订后报领导小组批准实施。第十八条风险识别预警机制：每季度由专责部门联合牵头部门开展风险排查，对发现的问题按“一般/重大/紧急”分级，重大风险需在五日内提交处置预案。第十九条合规审查机制：采购、生产、仓储等关键流程嵌入合规审查节点，例如供应商合同签订前需质量部审核；未经审批的不合格品处置行为一律无效。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置并报牵头部门备案，重大风险需启动应急预案，包括但不限于临时停产、供应商暂停供货及外部检验介入。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准：一般违规通报批评并培训，重大违规扣减绩效并移交纪律委员会；连续发生同类问题的主管按管理失职追责。第二十二条评估改进机制：每年十二月由领导小组组织对制度有效性评估，通过问卷调查、案例复盘及数据分析确定改进项，次年三月底前完成修订。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需在月度会议上报告本领域管理进展，对未达标的部门实行“一票否决”制，确保资源投入与责任履行。第二十四条考核激励机制：不合格品发生率纳入部门KPI，连续三个月超标取消评优资格；员工可匿名举报违规行为，查实后奖励举报人绩效奖金。第二十五条培训宣传机制：新员工入职需接受不合格品管理培训，每年六月开展全员合规宣誓；制作《不合格品管理手册》配发至岗位，并定期更新电子版。第二十六条信息化支撑：通过ERP系统实现不合格品全流程追踪，设置预警阈值自动触发异常工单；数据需与财务模块联动，确保残值核销准确。第二十七条文化建设：设立“质量月”活动，评选“不合格品防控标杆岗”，在内部刊物发布典型案例；张贴“零缺陷”目标标语于生产区，培育全员质量意识。第二十八条报告制度：每月五日前提交上月不合格品分析报告，年报需附供应商黑名单变动说明及整改效果；异常事件需在两小时内逐级上报至领导小组。第六章附则第二十九条本制度由公司质量部负责解释，涉及条款的