两大保障分别是资料治理制度与安全制度

两大保障分别是资料治理制度与安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《企业信息安全管理规范》（GB/T28448-2019）等国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司相关管理要求制定。同时，为有效防控资料与安全领域专项风险，规范业务流程，提升管理效能，保障公司可持续发展，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于资料存储、传输、使用、销毁以及信息系统建设、运行、维护等环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对资料治理与安全领域建立的全流程、系统性管理机制，涵盖风险识别、合规审查、应急处置、持续改进等环节。（二）“XX风险”是指因资料管理不当或安全措施缺失可能导致的法律责任、经济损失、声誉损害等潜在威胁。（三）“XX合规”是指公司各项业务活动及管理行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的状态。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入管理范围，不留死角。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现可追溯。（三）风险导向：以风险防控为优先事项，动态调整管理策略。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担首要责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹推进具体工作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大事项，监督评价管理成效。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]牵头，负责日常管理事务，包括制度制定、风险排查、考核监督等。第八条牵头部门职责：（一）组织制定XX专项管理制度及实施细则。（二）统筹开展专项风险识别与评估。（三）监督各部门、下属单位落实管理要求。（四）组织开展专项培训与宣贯。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核。（二）推动相关流程优化与技术升级。（三）指导业务部门、下属单位开展风险处置。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域XX专项管理要求。（二）开展日常风险排查与防控。（三）配合牵头部门、专责部门开展监督考核。第十一条基层执行岗责任：（一）遵守XX专项管理操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）及时上报异常情况或风险隐患。第三章专项管理重点内容与要求第十二条资料全生命周期管理：（一）合规标准：资料采集、存储、传输、使用、销毁等环节必须符合法律法规及公司制度要求，建立台账并定期审核。（二）禁止行为：严禁非法复制、传播涉密或商业敏感资料，严禁未经授权的资料访问。（三）重点防控：防范资料泄露、篡改、丢失风险，定期开展资料完整性校验。第十三条信息系统安全管理：（一）合规标准：信息系统建设需遵循安全设计原则，定期进行安全测评，落实访问控制、加密传输、备份恢复等措施。（二）禁止行为：严禁使用非授权账号登录系统，严禁擅自修改系统配置。（三）重点防控：防范网络攻击、系统故障风险，加强日志审计与异常监控。第十四条数据安全保护：（一）合规标准：数据处理活动需遵循最小必要原则，对敏感数据实施脱敏、匿名化处理，签订数据安全协议。（二）禁止行为：严禁将敏感数据用于非授权场景，严禁向第三方非法提供数据。（三）重点防控：防范数据跨境传输风险、数据泄露风险，开展数据安全影响评估。第十五条漏洞管理与补丁更新：（一）合规标准：信息系统漏洞需及时修复，补丁更新应遵循测试-验证-部署流程，建立漏洞管理台账。（二）禁止行为：严禁隐瞒漏洞信息，严禁未评估风险直接应用补丁。（三）重点防控：防范利用系统漏洞攻击风险，定期开展漏洞扫描与渗透测试。第十六条访问权限控制：（一）合规标准：实施基于角色的权限管理，遵循“唯一授权、定期审计”原则，禁止越权访问。（二）禁止行为：严禁共享账号密码，严禁长期保留不用的授权账号。（三）重点防控：防范内部人员滥用权限风险，加强离职人员权限回收管理。第十七条恶意代码防范：（一）合规标准：部署防病毒、反恶意软件系统，定期更新病毒库，对邮件附件、外部存储介质实施安全检测。（二）禁止行为：严禁安装未经审批的软件，严禁使用非授权移动存储设备。（三）重点防控：防范勒索软件、木马病毒风险，开展应急演练与处置培训。第十八条安全意识培训：（一）合规标准：定期开展全员安全意识培训，覆盖XX专项管理基础知识、操作规范、风险案例等。（二）禁止行为：严禁培训内容形式化，严禁未考核即认定培训完成。（三）重点防控：防范因人员疏忽导致的安全事件，建立培训效果评估机制。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少组织一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）重大业务场景变更需同步更新管理要求，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制：（一）各部门、下属单位每月开展专项风险排查，形成风险清单并报牵头部门汇总。（二）牵头部门对风险进行分级评估，发布预警通知并督促整改。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）专责部门对审查结果进行复核，确保审查质量。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门、下属单位自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。（二）制定应急处置预案，明确响应流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。（二）对典型事件进行通报，强化警示教育。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理体系有效性评估，形成评估报告。（二）针对评估发现的漏洞优化流程，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各层级领导需明确专项管理推进责任，定期听取工作汇报。（二）设立专项管理专项经费，保障制度落实。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对管理成效突出的集体和个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。（二）利用内刊、宣传栏等载体强化全员合规意识。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控。（二）建立XX专项管理数据平台，支持风险预警与决策分析。第二十九条文化建设：（一）发布XX专项合规手册，明确行为规范与标准。（二）组织签署合规承诺书，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：（一）风