全国医疗监督统计调查制度

全国医疗监督统计调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《统计法实施条例》及相关行业监管规范，结合集团母公司关于数据治理与风险防控的总体要求，为规范全国医疗监督统计调查工作，加强数据质量管控，防范专项风险，提升管理效能，特制定本制度。企业内部管理需求包括但不限于强化统计数据的真实性、准确性，防控数据泄露与滥用风险，优化统计调查流程，确保业务合规性，促进管理决策的科学化、精细化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖医疗监督统计调查的全流程管理，包括数据采集、处理、分析、应用、报告等环节。具体适用场景包括但不限于医疗行业政策监测、服务质量评估、患者满意度调查、医疗资源统计分析等业务场景。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对医疗监督统计调查工作建立的全流程、系统化、规范化的管理体系，涵盖组织架构、职责分工、流程规范、风险防控、技术应用、考核激励等核心要素；（二）“XX风险”指在医疗监督统计调查过程中可能引发数据偏差、信息泄露、决策失误或法律责任的潜在威胁，包括操作风险、合规风险、信息安全风险等；（三）“XX合规”指医疗监督统计调查活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度，确保数据采集、处理、应用的合法性、真实性、完整性、及时性。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖。确保统计调查范围覆盖所有相关业务领域，数据采集与处理全流程受控；（二）责任到人。明确各级组织及岗位的专项管理职责，形成责任闭环；（三）风险导向。聚焦高风险环节，实施差异化管控措施；（四）持续改进。定期评估专项管理有效性，优化流程与机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对全国医疗监督统计调查工作负总责，承担领导责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调、资源保障与监督考核。第六条设立全国医疗监督统计调查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及重点业务部门代表。领导小组职责包括：统筹协调专项管理工作，审议重大决策事项，监督评价管理成效，审议风险处置方案。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设，组织风险识别与评估，开展监督考核，推动培训宣贯，编制年度管理报告；（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化统计调查流程，指导业务部门落实规范，处置风险事件，提供技术支持；（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，确保数据采集的准确性、完整性，配合开展调查与核查工作。第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）遵守数据采集与处理流程，签署岗位合规承诺书；（二）及时上报异常情况或风险隐患，配合开展调查取证；（三）参加专项培训，提升合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集环节。业务操作合规标准包括：采用标准化采集工具，明确调查对象与指标口径，确保采集过程可追溯；禁止性行为包括：严禁诱导或强迫调查对象提供虚假信息，严禁泄露调查对象隐私；重点防控点包括：样本选择偏差、数据录入错误、采集设备故障等风险。第十条数据处理环节。业务操作合规标准包括：建立数据清洗与校验规则，采用加密存储技术，确保数据安全；禁止性行为包括：严禁篡改原始数据，严禁未经授权访问敏感数据；重点防控点包括：数据传输泄露、处理工具漏洞、操作权限失控等风险。第十一条数据分析环节。业务操作合规标准包括：采用科学的统计方法，客观呈现分析结果，明确分析模型边界；禁止性行为包括：严禁编造分析结论，严禁选择性使用数据；重点防控点包括：模型偏差、结论误读、舆情发酵等风险。第十二条报告应用环节。业务操作合规标准包括：规范报告编制流程，确保数据来源可验证，及时发布权威信息；禁止性行为包括：严禁夸大报告结论，严禁擅自披露敏感数据；重点防控点包括：报告时效性不足、解读偏差、传播渠道管控不力等风险。第十三条供应商管理环节。业务操作合规标准包括：建立供应商尽职调查机制，评估其数据合规能力，签订保密协议；禁止性行为包括：严禁与利益相关方进行利益输送，严禁转包统计调查业务；重点防控点包括：供应商资质造假、数据泄露风险、合作方管理失控等风险。第十四条安全防护环节。业务操作合规标准包括：部署防火墙与入侵检测系统，定期开展安全审计，实施访问权限分级管理；禁止性行为包括：严禁未授权使用敏感系统，严禁违规存储临时数据；重点防控点包括：系统漏洞、内网入侵、数据备份失效等风险。第十五条合规审核环节。业务操作合规标准包括：嵌入业务流程的合规审查节点，确保关键决策经合规评估；禁止性行为包括：严禁绕过合规审查流程，严禁伪造合规证明；重点防控点包括：审核标准不统一、责任认定不清、整改落实不到位等风险。第十六条培训宣贯环节。业务操作合规标准包括：分层级开展专项培训，覆盖全员基础培训、岗位专项培训、管理层履职培训；禁止性行为包括：严禁培训内容形式化，严禁考核走过场；重点防控点包括：培训覆盖率不足、培训效果不达标、考核结果未应用等风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制。根据国家法律法规、行业监管要求及业务变化，牵头部门每年评估专项管理制度有效性，提出修订建议，经领导小组审议后实施。第十八条风险识别预警机制。定期开展专项风险排查，采用定量与定性结合的方法，对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确防控措施。第十九条合规审查机制。将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”的原则，建立审查台账，确保闭环管理。第二十条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求，形成风险处置预案。第二十一条责任追究机制。界定违规情形与处罚标准，对违规行为实施绩效扣减、纪律处分或移送处理，建立责任追究台账，联动绩效考核与评优评先。第二十二条评估改进机制。每年开展专项管理体系有效性评估，采用数据分析、现场核查等方法，形成评估报告，明确优化方向，持续改进管理效能。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障。明确各级领导对专项管理的推进责任，纳入绩效考核指标，确保资源投入与管理支持到位。第二十四条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门与个人年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，对表现突出的予以表彰，对失职的严肃问责。第二十五条培训宣传机制。分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，通过内部平台发布培训材料，强化意识。第二十六条信息化支撑。通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立数据共享平台，提升管理效率与数据协同能力。第二十七条文化建设。发布专项合规手册，签订合规承诺书，通过内部宣传渠道营造全员合规氛围，树立合规标杆。第二十八条报告制度。明确风险事件、年度管理情况的上报流程、