企业安全双重预防体系建设手册

企业安全双重预防体系建设手册前言企业安全双重预防体系，即安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，是当前企业落实安全生产主体责任、提升本质安全水平的核心手段。本手册旨在为企业提供一套系统、务实的双重预防体系建设方法论与操作指引，帮助企业构建起一道坚实的安全生产防线，从源头上防范和遏制各类生产安全事故的发生。本手册适用于各行业企业，尤其针对具有一定规模和风险复杂度的生产经营单位。企业在实际应用过程中，应结合自身行业特点、生产工艺、管理模式等具体情况，灵活调整，确保体系建设的针对性和有效性。全员参与是体系成功的关键，各级管理人员及一线员工均需理解并践行本手册的要求。一、总体要求与基本原则（一）总体要求企业应将双重预防体系建设作为安全生产工作的重中之重，纳入企业发展战略和日常管理的核心环节。通过构建全员参与、全过程覆盖、动态化管理的风险分级管控和隐患排查治理机制，实现对安全风险的超前辨识、精准分级、有效管控，以及对事故隐患的及时发现、彻底整改，从而降低事故发生率，保障员工生命财产安全，促进企业可持续健康发展。（二）基本原则1.生命至上，安全第一：始终将保障员工生命安全放在首位，任何时候都不能以牺牲安全为代价换取生产经营效益。2.源头管控，预防为主：坚持从源头辨识和管控风险，将事故消灭在萌芽状态，做到防患于未然。3.全员参与，分级负责：建立健全从企业主要负责人到一线岗位员工的责任体系，明确各层级、各岗位的风险管控和隐患排查职责。4.科学严谨，务实管用：采用科学的风险辨识和评估方法，制定的管控措施和排查标准应具有针对性和可操作性，避免形式主义。5.动态管理，持续改进：根据企业生产经营变化、法律法规更新、技术进步等因素，定期对风险等级和管控措施进行评估调整，对隐患排查治理机制进行优化完善。二、体系建设基础与组织保障（一）组织领导与职责分工1.主要负责人职责：企业主要负责人是双重预防体系建设的第一责任人，负责批准体系建设方案、保障所需资源投入、组织审议重大风险管控措施和重大隐患治理方案，并督促落实。2.安全生产管理部门职责：作为牵头部门，负责体系建设的具体策划、组织实施、监督检查、培训指导以及日常运行管理。3.各部门及车间职责：按照“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，负责本部门、本车间职责范围内的风险辨识、分级管控和隐患排查治理工作。4.班组及岗位员工职责：参与本岗位风险辨识与评估，严格执行风险管控措施，积极开展岗位隐患排查，发现隐患及时报告并参与整改。（二）全员培训与意识提升1.制定培训计划：针对不同层级、不同岗位人员，制定差异化的培训计划，确保培训内容与岗位需求相匹配。2.培训内容：包括双重预防体系的基本概念、重要意义、相关法律法规要求、本企业体系建设的具体内容（如风险辨识方法、风险等级划分标准、隐患判定标准等）、岗位风险及管控措施、隐患排查方法等。3.培训方式：可采用集中授课、案例分析、现场教学、模拟演练、知识竞赛等多种形式，确保培训效果。4.培训记录与考核：建立培训档案，记录培训情况，并对培训效果进行考核，确保员工具备相应的知识和能力。（三）制度建设与流程规范1.制定核心制度：包括但不限于《安全风险分级管控制度》、《事故隐患排查治理制度》、《风险辨识与评估管理办法》等。2.明确工作流程：梳理并明确风险辨识、风险评估、风险分级、管控措施制定、隐患排查、隐患上报、隐患整改、验证闭环等关键环节的工作流程和责任主体。3.制度宣贯：确保各项制度和流程传达至每一位员工，并得到有效执行。三、安全风险分级管控（一）风险点确定1.梳理生产经营活动：全面梳理企业生产经营全过程中的各环节、各区域、各设备设施、各作业活动，包括常规和非常规作业。2.确定风险点：将可能存在安全风险的设备设施、作业活动、场所区域等确定为风险点。风险点的确定应覆盖所有生产经营环节，避免遗漏。（二）危险源辨识1.辨识方法：结合企业实际，选用适宜的危险源辨识方法，如工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等。可多种方法结合使用。2.辨识内容：针对每个风险点，辨识其存在的危险源，包括可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为、环境因素以及管理缺陷。3.辨识范围：应覆盖风险点内所有可能的危险源，包括正常、异常和紧急状态下的危险源。（三）风险评估与分级1.评估方法：选择科学、适用的风险评估方法，如风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC）等。评估方法应得到企业内部认可，并保持相对稳定。2.评估因素：综合考虑事故发生的可能性（L）、后果的严重性（S）等因素，对辨识出的风险进行量化或定性评估。3.风险等级划分：根据评估结果，将风险划分为不同等级（如重大、较大、一般、低等级）。等级划分标准应明确、统一，并便于员工理解和应用。可采用颜色、编号等方式进行标识。（四）风险管控措施制定与实施1.制定管控措施：针对不同等级的风险，按照“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序，制定具体、可行的风险管控措施。重大风险应制定专项管控方案。2.明确管控责任：将每个风险点的管控责任落实到具体的部门、班组和岗位人员，明确其管控职责和要求。3.管控措施落实：确保各项管控措施得到有效执行，包括技术改造、设备更新、操作规程修订、安全培训、个体防护用品配备等。4.风险告知：通过公告栏、风险告知卡、安全警示标志、班前会等多种形式，将风险点、风险等级、管控措施等信息告知相关人员和外来作业人员。（五）风险动态管理1.定期评审：至少每年对企业整体风险等级及管控措施的有效性进行一次全面评审。2.动态更新：当企业生产工艺、设备设施、作业环境、法律法规标准、组织机构及人员等发生变化时，应及时组织风险重新辨识、评估和分级，并更新管控措施。3.重大风险监控：对重大风险应进行重点监控，定期检查管控措施的落实情况，必要时采取预警措施。四、事故隐患排查治理（一）隐患定义与分级1.隐患定义：指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。2.隐患分级：参照风险等级划分思路，可将隐患分为重大事故隐患和一般事故隐患。重大事故隐患是指可能导致重大人身伤亡或者重大经济损失，且整改难度较大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。（二）隐患排查责任与频次1.排查责任：建立从主要负责人到一线岗位员工的隐患排查责任体系。企业主要负责人每月至少组织一次全面排查；安全生产管理部门每周至少组织一次专项排查；各部门、车间负责人每旬至少组织一次本区域排查；班组每天组织班前、班中、班后排查；岗位员工应严格执行岗位隐患排查制度，随时发现并报告隐患。2.排查频次：根据风险等级、设备状况、季节特点、节假日等情况，确定不同风险点和岗位的隐患排查频次，确保关键环节和高风险区域得到重点关注。（三）隐患排查内容与方法1.排查内容：依据国家及行业标准、规程、企业规章制度、风险管控措施等，制定各岗位、各设备设施、各作业活动的隐患排查清单（检查表），明确排查项目、排查标准和排查方法。2.排查方法：包括日常检查、专项检查、季节性检查、节假日检查、综合性检查、突击检查、专家检查等。鼓励采用信息化手段辅助隐患排查。（四）隐患上报与登记1.上报渠道：建立便捷、畅通的隐患上报渠道，如电话、微信群、专用APP、意见箱、书面报告等。鼓励员工主动上报隐患，并对上报人给予适当奖励。2.隐患登记：对排查发现的各类隐患，均应进行详细登记，内容包括隐患名称、所在位置、发现时间、发现人、隐患描述、可能导致的后果、初步判定的隐患等级等。（五）隐患整改与闭环管理1.制定整改方案：对排查出的隐患，要明确整改责任人、整改措施、整改时限和资金保障。重大事故隐患应制定专项治理方案，并按规定上报有关部门。2.实施整改：整改责任人应按照整改方案组织实施整改，确保整改过程的安全。3.整改验收：整改完成后，由整改责任部门或人员提出验收申请，由原隐患排查部门或指定的验收人员进行验收。验收合格后方可闭环；验收不合格的，需继续整改。4.记录存档：隐患从发现、上报、登记、整改到验收的全过程应形成完整记录，并归档保存。（六）重大事故隐患治理1.挂牌督办：对重大事故隐患实行挂牌督办制度，明确督办领导和责任部门。2.停产停业：对于可能危及人身安全的重大事故隐患，在未彻底消除前，应果断采取停产停业、撤离人员等措施。3.跟踪督办：安全生产管理部门应对重大事故隐患的整改进展情况进行跟踪督办，确保按期完成治理。4.销号管理：重大事故隐患治理完成并验收合格后，按程序进行销号。五、体系运行与监督（一）日常运行管理1.定期会议：定期召开双重预防体系运行分析会，总结体系运行情况，分析存在问题，研究改进措施。2.数据统计分析：对风险管控数据、隐患排查治理数据进行定期统计分析，识别体系运行薄弱环节和趋势性问题。3.文件记录管理：规范双重预防体系相关文件和记录的管理，确保其系统性、完整性和可追溯性。（二）监督检查与考核1.内部监督：企业安全生产管理部门及内部审计部门应定期对各部门、各层级双重预防体系建设和运行情况进行监督检查。2.纳入考核：将双重预防体系建设和运行效果纳入企业安全生产绩效考核体系，对工作成效显著的单位和个人给予表彰奖励，对工作不力、措施不落实的进行问责。（三）持续改进1.收集反馈：定期收集员工、管理层以及外部相关方对双重预防体系的意见和建议。2.评审与优化：结合监督检查结果、事故案例、演练情况以及内外部环境变化，定期对双重预防体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，并根据评审结果持续改进。六、信息化支撑（可选）有条件的企业可引入或开发双重预防体系信息化管理平台，实现风险信息、隐患信息的电子化录入、流转、跟踪、统计和分析，提高管理效率和透明度。信息化平台应具备风险数据库管理、隐患排查任务派发、整改过程跟踪、统计报表生成、预警提醒等功能。七、文件与记录管理（一）文件管理双重预防体系相关文件主要包括：*双重预防体系建设实施方案及相关管理制度*风险辨识与评估报告*风险分级管控清单*隐患排查清单（检查表）*重大风险管控方案、重大隐患治理方案等。文件应统一编号、受控发放，并根据需要及时修订更新。（二）记录管理双重预防体系相关记录主要包括：*风险辨识与评估记录*风险告知记录*