2026年证券从业资格考试习题及解析

2026年证券从业资格考试习题及解析一、单项选择题（共10题，每题1分）1.某投资者持有某上市公司股票，该股票今日触发熔断机制，但该投资者在熔断期间仍可通过哪些方式卖出股票？（）A.市场交易B.熔断期间无法交易C.协议转让D.以上均不可行2.根据《深圳证券交易所交易规则》，A股主板股票的最低交易单位为多少股？（）A.100股B.500股C.1000股D.10股3.某基金公司发行一只QDII基金，其投资范围包括美国市场，则该基金需符合哪些监管要求？（）A.基金合同中明确投资标地B.投资比例不超过30%C.需经中国证监会审批D.以上均正确4.证券公司开展融资融券业务时，其客户信用账户的资金来源不包括？（）A.客户自有资金B.证券公司自有资金C.第三方借入资金D.证券公司融资款项5.某投资者通过证券公司参与港股通交易，其可投资的港股范围不包括？（）A.H股B.中资股C.港股通标的股票D.美股6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立营业部需满足哪些条件？（）A.净资本不低于5000万元B.拥有至少3名合规管理人员C.具备完善的业务管理制度D.以上均正确7.某上市公司因信息披露违规被证监会处罚，其董监高可能面临的处罚措施不包括？（）A.责令改正B.罚款C.限制证券任职资格D.刑事拘留8.某投资者在科创板开户，其资产要求不低于多少万元？（）A.10万元B.50万元C.100万元D.200万元9.根据《关于规范债券市场参与者债券交易行为的规定》，以下哪种行为属于禁止性交易？（）A.折价交易B.操纵市场C.合理套利D.以上均不属于10.某投资者购买某ETF基金，其基金份额净值计算方式为？（）A.基金资产净值/基金总份额B.基金资产总值/基金总份额C.基金净资产/基金总份额D.基金资产总值/基金净资产二、多项选择题（共5题，每题2分）1.证券公司开展资产管理业务时，其产品风险等级划分依据包括哪些？（）A.客户风险承受能力B.产品投资范围C.产品收益水平D.产品期限2.某上市公司因重大资产重组停牌，其停牌时间可能受哪些因素影响？（）A.重组方案复杂程度B.交易所审核进度C.证监会审批要求D.市场投资者情绪3.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司需监控哪些风险指标？（）A.净资本与负债的比例B.风险覆盖率C.净资本杠杆率D.资产负债率4.某投资者通过沪港通投资港股，其可能面临的交易风险包括哪些？（）A.汇率波动风险B.港股市场波动风险C.交易延迟风险D.信息不对称风险5.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人需满足哪些条件？（）A.实缴资本不低于1000万元B.拥有至少3名持牌从业人员C.具备基金托管条件D.接受中国证券投资基金业协会监管三、判断题（共10题，每题1分）1.证券公司开展股票质押式回购业务时，其质押率不得低于50%。（）2.科创板股票的涨跌幅限制为20%。（）3.QDII基金可投资于境外商品期货，但需符合中国证监会规定。（）4.证券公司客户交易结算资金需实行第三方存管。（）5.创业板股票的首次公开发行审核实行注册制。（）6.债券交易中的“一价交易”是指同一时间同一价格成交。（）7.证券公司融资融券业务的保证金比例不得低于150%。（）8.港股通的股票范围由上海证券交易所和香港交易所共同确定。（）9.私募基金管理人可自行决定基金的投资策略，无需遵守监管规定。（）10.证券公司设立分公司需经省级证券监督管理机构批准。（）四、不定项选择题（共5题，每题2分）1.某上市公司因财务造假被证监会处罚，其可能面临的处罚措施包括哪些？（）A.责令退回非法所得B.罚款不超过违法所得1倍C.暂停或取消相关业务资格D.董事会成员集体辞职2.某投资者通过证券公司参与债券回购交易，其可能面临的交易风险包括哪些？（）A.信用风险B.流动性风险C.利率风险D.操作风险3.证券公司开展债券承销业务时，其承销团成员需满足哪些条件？（）A.具备相应的债券承销资格B.净资本不低于规定标准C.拥有足够的研究能力D.具备良好的市场声誉4.某投资者通过证券公司参与沪深港通交易，其可能涉及的交易费用包括哪些？（）A.交易佣金B.印花税C.过户费D.交易所费用5.私募基金管理人设立分支机构需满足哪些条件？（）A.实缴资本不低于2000万元B.拥有至少5名持牌从业人员C.接受母基金业协会监管D.具备独立的运营能力答案及解析一、单项选择题1.C解析：熔断期间仍可通过协议转让卖出股票，但市场交易暂停。2.A解析：A股主板股票最低交易单位为100股。3.D解析：QDII基金需符合中国证监会及境外监管机构的多重要求。4.C解析：客户信用账户资金来源为自有资金或证券公司融资款项，第三方借入资金不被允许。5.D解析：港股通仅限于港股通标的股票，不包括美股。6.D解析：设立营业部需满足净资本、合规人员及业务管理制度等多重条件。7.D解析：刑事拘留属于刑事责任，董监高处罚以行政或民事为主。8.B解析：科创板开户需满足50万元资产要求。9.B解析：操纵市场属于禁止性交易行为。10.A解析：ETF基金份额净值计算方式为基金资产净值/基金总份额。二、多项选择题1.ABCD解析：产品风险等级划分依据包括客户风险承受能力、投资范围、收益水平及期限。2.ABCD解析：停牌时间受重组方案、交易所审核、证监会审批及市场情绪多重因素影响。3.ABC解析：证券公司需监控净资本与负债比例、风险覆盖率及净资本杠杆率等指标。4.ABCD解析：沪港通交易可能面临汇率波动、市场波动、交易延迟及信息不对称风险。5.ABD解析：私募基金管理人需满足实缴资本、持牌从业人员及独立运营能力等条件。三、判断题1.×解析：股票质押式回购质押率由双方协商确定，无固定下限。2.√解析：科创板股票涨跌幅限制为20%。3.√解析：QDII基金可投资境外商品期货，但需符合中国证监会规定。4.√解析：客户交易结算资金需实行第三方存管。5.√解析：创业板股票首次公开发行实行注册制。6.√解析：“一价交易”指同一时间同一价格成交。7.√解析：融资融券保证金比例不得低于150%。8.√解析：港股通股票范围由上海证券交易所和香港交易所共同确定。9.×解析：私募基金管理人需遵守监管规定，不得自行决定投资策略。10.×解析：证券公司设立分公司需经中国证监会批准。四、不定项选择题1.ABC解析：财务造假处罚包括退回非法所得、罚款及取消业务资格。2.ABCD解析：债券回购交易风险包括信用风险、流动性风险、利率风险及操作风险。3.