华为的亲属规避制度

华为的亲属规避制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循华为集团母公司关于防范关联交易风险、规范亲属关系管理的相关要求。结合公司内部风险防控的实际需求，旨在明确亲属关系排查、登记、管控的标准化流程，有效防范因亲属关系引发的利益冲突、信息泄露、职务侵占等风险，确保公司各项业务决策的公正性、透明性及合规性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位全体员工，以及所有涉及采购、招标、人事任免、项目合作、资金审批等业务场景。具体适用范围包括但不限于：（一）采购与供应链领域，如供应商选择、价格谈判、合同签订等环节；（二）人力资源管理领域，如招聘、晋升、薪酬调整、培训安排等环节；（三）财务管理领域，如预算审批、资金拨付、资产处置等环节；（四）技术研发与知识产权领域，如项目立项、专利申请、技术保密等环节。第三条本制度涉及以下核心术语定义：（一）“亲属规避专项管理”指公司通过建立亲属关系数据库、实施回避制度、开展定期排查等措施，防范因亲属关系可能导致的利益冲突或职务便利滥用，保障公司决策及运营的公平性。（二）“关联交易风险”指因业务或人员关联性可能引发的不正当利益输送、决策偏差或资源分配不公的风险。（三）“合规审查”指通过制度流程、业务审核、技术监控等手段，对涉及亲属关系的业务活动进行合法性、合理性审查，确保符合公司内部及外部规范要求。（四）“风险防控点”指在业务流程中需重点监控的亲属关系关联环节，如供应商推荐、项目评审、资金审批等。第四条亲属规避专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即所有业务场景及人员均纳入亲属关系排查及管控范围，确保无死角；（二）“责任到人”原则，即明确各级管理人员及业务人员在亲属关系管理中的具体职责，确保责任可追溯；（三）“风险导向”原则，即重点防控可能引发重大利益冲突或舞弊的亲属关系场景；（四）“持续改进”原则，即通过定期评估、动态调整机制优化亲属规避管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司亲属规避专项管理的第一责任人，对亲属关系排查、登记、管控工作的整体有效性负总责；分管人力资源、财务、采购等业务的领导为公司直接责任人，负责统筹本领域亲属规避工作的落实。第六条设立公司亲属规避专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，具体负责以下职能：（一）统筹公司亲属规避专项管理的顶层设计，制定政策方向；（二）审批重大亲属关系管控事项，如特殊回避案例的认定；（三）监督各层级亲属规避工作的执行情况，定期听取工作报告。第七条领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，具体负责：（一）亲属关系数据库的建设与维护；（二）跨部门协调及专项工作的督办；（三）向领导小组提交分析报告及改进建议。第八条明确三类主体的职责分工：（一）人力资源部作为牵头部门，负责：1.制定亲属关系排查、登记、管理细则；2.定期组织全员亲属关系申报与更新；3.人力资源领域的亲属规避审查；4.对其他部门进行业务指导及培训。（二）财务部、采购部、技术部等专责部门负责：1.负责本领域业务流程的亲属规避合规审核；2.优化涉及亲属关系的审批流程；3.及时上报风险事件及处置情况。（三）各业务部门及下属单位负责：1.落实本领域亲属规避要求，开展日常自查；2.指定专人负责亲属关系信息的收集与报告；3.对员工进行亲属规避制度的宣贯。第九条基层执行岗位员工需履行以下合规操作责任：（一）如实填报亲属关系信息，并签署合规承诺书；（二）在业务操作中主动回避可能存在的利益冲突；（三）发现亲属关系引发的异常情况及时上报。第三章专项管理重点内容与要求第十条采购领域亲属规避管控：（一）供应商选择需严格执行公开招标、竞争性谈判等程序，严禁亲属直接或间接参与推荐；（二）禁止员工利用亲属关系干预采购决策或获取非正常利益；（三）重点防控供应商的资质审查、价格评审、合同签订等环节。第十一条招标与投标领域亲属规避管控：（一）项目评审需采取随机抽取、多轮匿名评审机制，避免亲属影响评分结果；（二）禁止投标方利用亲属关系在招标方获取非公开信息；（三）投标方需如实披露参与投标人员的亲属关系，招标方进行交叉验证。第十二条人事管理领域亲属规避管控：（一）招聘需坚持“内外部兼用、公平竞争”原则，避免亲属优先或排斥；（二）晋升、调岗需明确回避要求，直属亲属不得担任直接管理关系；（三）薪酬体系需避免因亲属关系导致的不合理差异。第十三条财务审批领域亲属规避管控：（一）大额资金审批需实行多级复核，禁止亲属间串通审批；（二）预算分配需基于业务需求，禁止因亲属关系倾斜资源；（三）重点监控关联交易的审批流程，确保决策透明。第十四条技术研发领域亲属规避管控：（一）项目立项需避免亲属间影响技术方案的客观性；（二）知识产权归属需明确，禁止因亲属关系导致权属争议；（三）保密协议需覆盖所有接触敏感技术的亲属人员。第十五条信息安全领域亲属规避管控：（一）数据访问权限需基于业务需求，禁止亲属间共享非必要信息；（二）核心系统操作需实行双签制，避免单点亲属控制风险；（三）重点监控亲属员工离职后的数据清理情况。第十六条关联交易管控要点：（一）禁止员工及其亲属在关联方任职或兼职，确需安排需报备并公示；（二）关联交易需单独审批，价格条款需经第三方评估；（三）年度需对关联交易进行专项审计，确保公允性。第十七条特殊场景管控要求：（一）境外业务需同时遵循当地法律法规，确保亲属规避要求符合双重标准；（二）并购重组等重大事项需开展亲属关系专项排查，规避潜在风险；（三）员工离职需同步更新亲属关系信息，防止信息滞后引发风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年由人力资源部牵头对制度进行复盘，根据法规变化、业务调整提出修订方案；（二）重大政策调整（如法律法规新增合规要求）需30日内完成制度适配；（三）修订后的制度需经领导小组审议通过，并通过OA系统发布。第十九条风险识别预警机制：（一）每季度开展亲属关系排查，重点识别新入职员工、供应商变更等高风险节点；（二）建立亲属关系预警模型，对异常关联行为（如频繁合作）自动标记；（三）预警信息需分级推送至相关部门负责人，限期核查处置。第二十条合规审查机制：（一）将亲属规避审查嵌入业务流程，关键节点（如采购合同签订）需经合规部门确认；（二）实行“未经审查不得实施”原则，违规操作需暂缓执行并整改；（三）审查记录需存档备查，作为年度考核的参考依据。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，需在7日内提交处置报告；（二）重大风险需上报领导小组，成立专项小组协同处置；（三）突发事件需启动应急预案，24小时内向办公室汇报。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于：亲属关系瞒报、利用亲属关系谋取利益、规避审查等；（二）处罚标准：一般违规取消当次评优资格，重大违规解除劳动合同；（三）处罚需经人力资源部审核，联动绩效考核系统执行。第二十三条评估改进机制：（一）每年由办公室牵头开展体系有效性评估，重点关注制度执行率、风险发生率；（二）评估结果需提交领导小组，作为制度优化的依据；（三）通过数据分析识别制度漏洞，次年优先修复。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部需在月度会议中强调亲属规避要求；（二）人力资源部每半年向领导小组汇报专项工作进展；（三）设立亲属规避咨询热线，由专人解答员工疑问。第二十五条考核激励机制：（一）将亲属规避情况纳入部门年度考核指标，权重不低于5%；（二）连续两年无违规的部门可优先参与评优；（三）对举报违规行为的员工给予一次性奖励，最高XX万元。第二十六条培训宣传机制：（一）新员工入职需接受亲属规避制度培训，考核合格后方可上岗；（二）每年组织专题培训，针对业务骨干开展案例分析；（三）通过内网发布合规案例，营造警示教育氛围。第二十七条信息化支撑：（一）开发亲属关系管理系统，实现数据自动校验、风险实时监控；（二）与ERP、OA系统打通，自动抓取业务关联性信息；（三）系统需支持多语言（如境外业务需适配英语），确保操作便捷。第二十八条文化建设：（一）发布《亲属规避合规手册》，明确行为红线及处罚标准；（二）要求员工签署《合规承诺书》，纳入个人档案管理；（三）设立“合规月”活动，通过视频、海报等强化意识。第二十九条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至办公室，48小时内完成初步核查；（二）年度需提交专项报告，内容包括排查数据、处置案例、改进建议；（三）报告需经审计部审核，并抄送领导小组及上级单位。第六