哈工大降级制度

哈工大降级制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求，结合公司实际发展需求，旨在规范专项管理行为，防控重大风险事件，提升组织治理效能。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、财务、项目、数据、安全等核心业务场景。第二条本制度所称“XX专项管理”是指公司围绕特定风险领域（如采购舞弊风险、财务资金风险、项目执行风险等）开展的系统性管控活动；“XX风险”是指可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任产生的潜在威胁；“XX合规”是指公司业务活动严格遵循法律法规、行业准则及内部制度要求的符合性状态。第三条本制度所称“XX专项管理”的核心原则包括：（一）全面覆盖原则，即管理范围覆盖所有业务场景与层级；（二）责任到人原则，即明确各主体权责边界；（三）风险导向原则，即突出重点风险领域的管控；（四）持续改进原则，即动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，分管领导对分管领域专项管理承担直接责任，各部门负责人对本部门专项管理实施领导。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关职能部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审议重大决策，监督评价管理成效。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常工作，主要职能包括：（一）制定专项管理制度；（二）组织风险排查评估；（三）监督考核落实情况。第八条牵头部门职责包括：（一）统筹建设专项管理制度体系；（二）定期组织风险识别与评估；（三）监督各业务领域执行情况；（四）开展培训宣贯工作。第九条专责部门职责包括：（一）审核业务流程的合规性；（二）优化管理机制与工具；（三）指导业务部门风险处置。第十条业务部门/下属单位职责包括：（一）落实本领域专项管理要求；（二）开展日常风险防控；（三）及时上报异常情况。第十一条基层执行岗责任包括：（一）签署岗位合规承诺书；（二）履行风险识别与上报义务；（三）严格遵守操作规范。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管控要求：（一）供应商选择需履行尽职调查，禁止关联交易利益输送；（二）招标流程须符合《招标投标法》规定，严禁违规转包分包。第十三条财务领域管控要求：（一）资金审批须遵循权限指引，单笔金额超X万元需经集体决策；（二）税务处理须符合税法规定，严禁虚开发票或隐匿收入。第十四条项目管理领域管控要求：（一）项目立项需进行可行性评估，禁止盲目扩张投资；（二）合同履行须审核关键条款，杜绝霸王条款。第十五条数据管理领域管控要求：（一）敏感数据采集需经授权，禁止无序存储或共享；（二）境外数据传输须遵守目标国法规，履行安全评估。第十六条安全领域管控要求：（一）生产环境须定期排查隐患，禁止违规操作或带病作业；（二）应急演练须覆盖全员，确保处置流程顺畅。第十七条合规审查环节管控要求：（一）业务决策须同步开展合规性审查，严禁未审先办；（二）合同签订须附合规评估意见，保留审核记录。第十八条责任追究环节管控要求：（一）违规情形分为一般、重大两类，对应不同处罚力度；（二）处罚标准须匹配违规后果，联动绩效考核与纪律处分。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年评估制度适用性，根据法规变化或业务调整及时修订；（二）重大变更需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，建立风险清单台账；（二）风险等级分为三级，对应不同预警响应。第二十一条合规审查机制：（一）将审查嵌入业务流程，关键节点设置审查岗；（二）未经审查的决策或操作一律禁止实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险须上报领导小组协调；（二）应急流程须覆盖报告、处置、复盘全环节。第二十三条责任追究机制：（一）建立违规行为处置台账，明确从轻从重情形；（二）处罚结果纳入绩效考核，实行公开通报制度。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，形成改进建议；（二）优化方案需闭环落实，确保管理漏洞闭环。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须签署专项管理责任书，明确年度任务；（二）建立跨部门协调机制，定期召开联席会议。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门考核指标，占比不低于X%；（二）设立专项管理进步奖，对表现突出的集体予以奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层开展合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工进行操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化，实时监控风险状态；（二）建立数据看板，动态展示管理成效。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，发布至全员学习；（二）签订合规承诺书，营造“人人合规”氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至领导小组，形成闭环处置；（二）年度管理情况需提交总结报告，附改进计划。