监事会议事规则

监事会议事规则一、总则（一）制定目的与依据为规范公司监事会的议事方式和决策程序，明确监事会的职责权限，保障监事会有效履行监督职能，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》以及《公司章程》（以下简称“《章程》”）等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本规则。（二）基本原则监事会的议事活动应遵循以下原则：1.合规性原则：严格遵守国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《章程》的规定。2.独立性原则：监事会及监事应独立行使监督权，不受公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他第三方的不当干预。3.勤勉尽责原则：监事应本着对公司和全体股东负责的态度，认真履行职责，出席监事会会议，对所议事项进行审慎判断，独立发表意见。4.保密原则：监事应对监事会会议所议事项及公司未公开信息承担保密义务。5.效率原则：在保证议事质量的前提下，力求提高议事效率。（三）适用范围本规则适用于公司监事会的各项议事活动。监事会及其监事履行职责、行使权利、承担义务，均应遵守本规则。二、监事会的组成与职责（一）监事会的组成公司监事会由[具体人数，如三名或五名]监事组成，其中职工代表监事的比例不低于三分之一。监事会设主席一名，可设副主席一名。监事会主席、副主席由全体监事过半数选举产生。（二）监事会的主要职责监事会依法行使《公司法》及《章程》赋予的各项职责，主要包括：1.检查公司财务；2.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；3.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；4.提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；5.向股东会会议提出提案；6.依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；7.发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；8.《章程》规定的其他职权。三、会议的召集与通知（一）会议的召集人监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。（二）会议的召集程序1.定期会议：监事会应当每年至少召开两次定期会议。定期会议的召开时间应在《章程》中明确或由监事会主席根据公司实际情况确定。2.临时会议：有下列情形之一的，监事会主席应当自接到提议后[合理期限，如十日内]召集和主持临时监事会会议：（1）任何监事提议时；（2）股东会、董事会会议决议事项涉及监事会重大监督事项时；（3）公司出现重大经营风险或财务异常时；（4）《章程》规定的其他情形。（三）会议的通知1.召开监事会会议，应当于会议召开[具体天数，如五日]前以书面形式（包括但不限于传真、专人送递、电子邮件等方式）通知全体监事。通知方式应确保监事能够及时、准确地收到会议信息。2.会议通知应当包括以下内容：（1）会议召开的时间、地点；（2）会议的召集人；（3）会议议题和议程；（4）监事为准备会议而需了解的相关资料；（5）联系人及联系方式；（6）其他需要通知的事项。3.若因特殊情况需要缩短通知时间或变更会议时间、地点、议题的，召集人应尽可能提前通知全体监事，并说明理由。四、会议的召开与出席（一）会议的召开方式监事会会议可以采用现场会议、视频会议、电话会议或其他能够保证监事充分沟通并有效行使表决权的方式召开。现场会议是指监事本人在指定地点出席会议；非现场会议应提供有效的技术手段，确保所有参会监事能够清晰听到发言并进行交流。（二）会议的出席要求1.监事会会议应有过半数的监事出席方可举行。监事因故不能出席会议的，应当事先向会议召集人请假，并说明理由。2.监事原则上应当亲自出席监事会会议。因故不能亲自出席的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使权利。3.一名监事不得接受超过两名其他监事的委托代为出席会议。（三）列席人员1.公司高级管理人员、董事会秘书应当列席监事会会议，回答监事的质询。2.监事会认为必要时，可以邀请公司其他人员、外部专业人士（如会计师、律师等）列席会议，提供专业意见或说明情况。3.列席人员有义务就监事所关注的问题进行解释和说明，但无表决权。（四）会议纪律参会监事及列席人员应按时出席会议，遵守会议纪律，集中精力参与讨论和决策。会议期间应关闭手机或调至静音状态，不得随意走动或从事与会议无关的活动。五、议案的提出与审议（一）议案的提出1.监事会会议的议案一般由监事会主席、监事、董事会、股东会等根据职责提出。2.提出议案的监事或相关方，应在会议召开前将议案内容及相关背景资料提交给监事会秘书（或指定联络人），以便及时发送给全体监事审阅。3.议案内容应明确、具体，具有可操作性。（二）议案的审议1.监事会会议应对列入议程的议案逐项进行审议。2.审议议案时，会议主持人应引导监事围绕议案内容充分发表意见。监事应基于独立判断，就议案的合法性、合规性、合理性以及是否符合公司和股东利益发表明确看法。3.对涉及公司重大事项或存在较大争议的议案，应进行充分讨论，必要时可要求相关负责人或列席人员进一步说明情况。4.未经审议的议案，不得进行表决。六、表决与决议（一）表决方式监事会会议的表决可采用举手、投票（包括纸质投票、电子投票等）等方式进行。表决结果应当场公布。（二）表决规则1.监事会决议的表决，实行一人一票制。2.监事会作出决议，必须经全体监事的过半数通过。3.监事对所议事项的表决，应当明确表示同意、反对或弃权，并说明理由。未明确表示意见的，视为弃权。4.对关联事项进行表决时，相关联的监事应回避表决，其回避后，由非关联监事进行表决。若非关联监事人数不足三人，无法形成有效决议的，应将该事项提交股东会审议。（三）决议的效力监事会决议一经作出，即对公司及全体监事具有约束力。公司应当根据监事会决议的要求采取相应措施。七、会议记录（一）记录要求监事会会议应当有专人负责记录，详细记录会议的召开时间、地点、召集人、主持人、出席监事、列席人员、请假监事、会议议程、各监事发言要点、所议事项的表决结果（包括同意、反对、弃权的票数）及形成的决议内容。（二）记录的签署与保存1.会议记录应当在会议结束后[合理期限，如两个工作日]内整理完毕，并由出席会议的监事和记录人签名确认。2.监事对会议记录有异议的，可以在签名时注明自己的意见。3.经签名确认的会议记录应作为公司重要档案资料妥善保存，保存期限不少于[规定年限，如十年]。4.会议记录及相关会议资料应及时报送各位监事，并按规定向监管机构报备（如需）。八、附则（一）规则的解释本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件