企业IT信息安全管理规范手册

企业IT信息安全管理规范手册第一章总则1.1目的本规范旨在建立并维护一套系统化的IT信息安全管理机制，以保护企业信息资产免受未经授权的访问、使用、披露、修改、损坏或丢失，确保业务连续性，保障企业声誉与合法权益，并满足相关法律法规及合同义务的要求。1.2适用范围本规范适用于企业内部所有部门、员工，以及代表企业执行任务的外部人员（包括但不限于供应商、合作伙伴、访客等）在企业内部网络环境、使用企业IT资产或处理企业信息时的所有行为。企业所有IT资产，包括硬件、软件、数据、网络设施及相关服务，均受本规范约束。1.3基本原则企业IT信息安全管理遵循以下基本原则：1.保密性（Confidentiality）：确保信息仅被授权人员访问和使用。2.完整性（Integrity）：确保信息在存储和传输过程中的准确性和完整性，防止未经授权的篡改。3.可用性（Availability）：确保授权人员在需要时能够及时、可靠地访问信息和相关IT服务。5.最小权限（LeastPrivilege）：用户仅获得执行其工作职责所必需的最小权限。6.责任共担（SharedResponsibility）：信息安全是企业每一位成员的共同责任。第二章组织与职责2.1信息安全组织企业应设立或指定专门的信息安全管理组织（如信息安全委员会或信息安全领导小组），负责统筹、决策和监督企业信息安全工作。该组织应由企业高层领导牵头，成员包括IT、业务、法务、人力资源等关键部门的负责人。2.2信息安全管理部门指定IT部门（或单独设立的信息安全部门）作为信息安全工作的日常执行和管理机构，其主要职责包括：*制定和维护信息安全策略、标准、规范和流程。*组织实施信息安全风险评估与管理。*负责信息安全技术体系的建设、运维和优化。*组织信息安全事件的应急响应、调查与处置。*开展信息安全意识培训和宣传教育。*监督信息安全政策和规范的落实情况。2.3各部门职责企业各业务部门是其职责范围内信息安全的直接责任主体，应：*执行企业信息安全管理规范，落实各项安全措施。*识别本部门的信息资产和安全风险。*配合信息安全管理部门开展安全检查、培训和事件处置工作。*指定部门信息安全联络员，负责与信息安全管理部门对接。2.4员工职责所有员工应：*学习并遵守企业信息安全管理规范及相关制度。*妥善保管个人账户及密码，不转借他人使用。*积极参加信息安全培训，提高安全意识和防范技能。*发现信息安全漏洞、可疑行为或安全事件时，立即向信息安全管理部门或直接上级报告。*对接触到的企业敏感信息负有保密责任。第三章人员安全管理3.1入职安全管理*人力资源部门在员工入职时，应进行背景审查（根据岗位敏感程度确定审查范围和深度）。*签署保密协议及信息安全行为承诺书。*进行信息安全意识初训及岗位安全职责告知。*依据“最小权限”和“岗位需要”原则申请和分配账号权限。3.2在职安全管理*定期开展信息安全意识培训和专项技能培训。*对关键岗位人员进行周期性背景复核。*员工岗位变动时，及时调整其系统访问权限。*鼓励员工报告安全隐患和违规行为，并建立相应的奖惩机制。3.3离岗离职安全管理*员工离职或调岗时，人力资源部门应及时通知IT部门及相关业务部门。*IT部门负责注销或回收其所有系统账号、门禁卡、VPN权限等。*回收公司配备的所有IT设备及相关介质（如笔记本电脑、手机、U盘、纸质文档等）。*重申并确保其遵守保密协议中的持续保密义务。第四章资产安全管理4.1资产识别与分类*对企业所有IT资产（硬件、软件、数据、文档、服务等）进行识别、登记和分类分级管理。*数据资产应根据其敏感性、重要性及业务价值进行分类（如公开、内部、敏感、机密等级别），并明确各级别的标记、处理、存储、传输和销毁要求。4.2资产台账管理*建立并维护IT资产台账，记录资产基本信息、责任人、位置、状态、安全级别等。*定期对资产进行盘点，确保台账信息准确、完整。4.3资产处置管理*对于报废或不再使用的IT资产，应进行安全处置，确保其中存储的敏感信息被彻底清除或销毁，防止信息泄露。处置方式包括数据擦除、物理销毁等。第四章物理与环境安全管理4.1机房安全*机房应设置严格的门禁控制，仅限授权人员进入。*配备必要的环境监控设备（温湿度、烟雾、水浸等）和消防设施。*服务器、网络设备等关键设备应放置在受保护的机柜内。*建立机房出入登记制度和运维操作记录制度。4.2办公区域安全*办公区域应保持整洁，敏感纸质文档不随意摆放。*离开工位时，应将计算机锁定，重要文件妥善保管。*禁止无关人员随意进入办公区域，访客需登记并由员工陪同。4.3设备安全*企业配发的计算机、移动设备等应设置开机密码或生物识别保护。*禁止将企业敏感信息存储在未经授权的个人设备上。*便携式设备应妥善保管，防止丢失或被盗。外出携带时需采取安全防护措施。第五章网络安全管理5.1网络边界防护*企业网络与互联网之间应部署防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）等安全设备。*严格控制网络访问权限，禁止私自更改网络配置。*对外服务的服务器应部署在DMZ区域，并采取严格的安全加固措施。5.2内部网络管理*根据业务需求和安全级别，对内部网络进行逻辑分区和隔离。*实施网络访问控制（NAC），对接入网络的设备进行身份认证和合规性检查。*禁止私自搭建无线网络、交换机、路由器等网络设备。*远程访问企业内部网络必须通过指定的VPN（虚拟专用网络）系统，并采用强认证方式。5.3无线网络安全*企业无线网络（Wi-Fi）应采用WPA2或更高级别的加密方式。*隐藏SSID，定期更换无线密码。*为访客提供独立的访客网络，与内部业务网络严格隔离。5.4网络设备安全*网络设备（路由器、交换机、防火墙等）的默认密码必须修改，采用强密码并定期更换。*关闭不必要的服务和端口，及时更新设备固件和安全补丁。*对网络设备的配置进行备份，并实施变更管理流程。5.5网络监控与审计*对网络流量进行监控和分析，及时发现异常行为和潜在威胁。*保留关键网络设备的日志记录，日志保存时间应符合相关规定要求。第六章系统与应用安全管理6.1操作系统安全*服务器和客户端操作系统应进行安全加固，遵循最小安装原则，仅保留必要的服务和组件。*及时安装操作系统安全补丁和更新。*禁用默认账户，删除或锁定无用账户，严格管理管理员账户。6.2数据库安全*数据库系统应进行安全配置，启用审计日志。*采用最小权限原则分配数据库用户权限。*敏感数据在数据库中应加密存储，定期备份数据库。6.3应用系统开发安全*在应用系统开发全生命周期（需求、设计、编码、测试、部署、运维）中融入安全考量。*遵循安全编码规范，进行代码安全审计和渗透测试。*应用系统上线前必须通过安全测评。6.4应用系统运维安全*应用系统应设置严格的访问控制和身份认证机制。*定期对应用系统进行漏洞扫描和安全评估。*及时修复应用系统发现的安全漏洞，对重大安全补丁应优先部署。6.5账号与密码管理*用户账号应唯一标识，采用强密码策略（长度、复杂度要求）。*密码应定期更换，且不应重复使用最近几次使用过的密码。*禁止共享账号，提倡使用多因素认证（MFA），特别是对特权账号和远程访问。第七章数据安全管理7.1数据分类分级*根据数据的敏感性、保密性要求、业务价值及法律法规要求，对数据进行分类分级管理（如公开信息、内部信息、敏感信息、机密信息）。*明确不同级别数据的标识、处理、存储、传输、访问控制和销毁要求。7.2数据全生命周期管理*数据采集与生成：确保数据来源合法，采集过程符合相关规定。*数据存储：敏感数据应加密存储，选择安全的存储介质和环境。*数据传输：通过加密通道（如SSL/TLS）传输敏感数据，禁止使用未经授权的方式传输。*数据使用：严格控制数据访问权限，按需使用，防止滥用和泄露。*数据共享与交换：对外共享数据需经过审批，并通过安全方式进行。*数据销毁：对不再需要的数据，应采用安全的方式进行销毁，确保无法恢复。7.3数据备份与恢复*制定数据备份策略，明确备份范围、频率、方式（全量、增量）、存储介质、保存期限和恢复测试要求。*重要数据应进行异地备份或离线备份。*定期进行备份恢复演练，确保备份数据的可用性和完整性。7.4个人信息保护*遵循“最小必要”原则收集和使用个人信息。*明确个人信息处理的目的、范围和方式，获得用户同意。*采取技术和管理措施，确保个人信息的安全，防止泄露、丢失、篡改。第八章访问控制管理8.1访问控制策略*基于“最小权限”和“职责分离”原则，制定统一的访问控制策略。*明确不同级别数据和系统的访问权限申请、审批、分配、变更和撤销流程。8.2身份认证*用户访问系统或数据时，必须进行身份认证。*根据系统重要性和数据敏感程度，采用不同强度的认证方式，如密码、动态口令、生物识别、USBKey等。*对连续多次认证失败的账户进行锁定。8.3权限管理*定期（至少每季度）对用户账号和权限进行审查，及时清理无效账号和冗余权限。*特权账号（如管理员账号）应严格控制数量，并采用更严格的管理措施（如专人保管、定期轮换、操作审计）。8.4会话管理*系统应设置合理的会话超时时间，用户离开时应自动锁定或退出登录。*禁止在公共场所或不安全网络环境下处理敏感信息。第九章安全事件响应与应急处置9.1安全事件分类与分级*定义信息安全事件的分类（如病毒感染、系统入侵、数据泄露、拒绝服务攻击等）和级别（如一般、较大、重大、特别重大）。9.2应急响应预案*制定信息安全事件应急响应预案，明确应急组织架构、各部门职责、响应流程（发现、报告、控制、根除、恢复、总结）。*预案应包括不同类型和级别安全事件的处置措施。9.3事件报告与处置*建立畅通的安全事件报告渠道，任何员工发现安全事件应立即报告。*信息安全管理部门接到报告后，应立即评估事件级别，启动相应预案进行处置，防止事态扩大。*对安全事件进行调查取证，分析原因，记录处置过程。9.4事后恢复与总结*事件处置后，及时恢复受影响的系统和数据，确保业务正常运行。*对事件进行复盘，总结经验教训，修订完善安全策略和应急预案，改进安全措施。第十章安全审计与合规管理10.1安全审计*对重要系统、网络设备、数据库的访问行为、操作行为进行日志记录和审计。*审计日志应至少包括用户账号、操作时间、操作内容、IP地址、操作结果等信息。*审计日志应妥善保存，保存期限符合相关法规要求，定期进行审计分析。10.2安全检查与评估*定期（至少每半年）组织内部或聘请外部专业机构进行信息安全检查和风险评估。*检查范围包括物理安全、网络安全、系统安全、应用安全、数据安全、管理制度执行情况等。*对检查和评估中发现的问题，制定整改计划，明确责任人及完成时限，并跟踪整改效果。10.3合规性管理*跟踪并遵守国家及地方信息安全相关法律法规、行业标准和合同要求。*定期进行合规性自查，确保企业信息安全实践符合外部要求。第十章供应商安全管理10.1供应商选择与评估*在选择IT服务、软硬件产品等供应商时，应将其信息安全能力作为重要评估指标。*对供应商进行安全背景调查和风险评估。10.2合同安全条款*与供应商签订的合同中应包含明确的信息安全条款，如数据保护要求、服务可用性、事件响应、审计权限、违约责任等。10.3服务过程监控*对供应商提供服务的过程进行必要的安全监控和管理，确保其符合合同约定的安全要求。*定期对供应商的安全表现进行审查。10.4供应商变更与终止*供应商变更或服务终止时，应确保所有企业信息资产（数据、账号、设备等）得到妥善回收或处理，相关风险得到控制。第十一章持续改进11.1安全策略与规范评审*企业信息安全管理规范及相关制度应根据技术发展、业务变化、法律法规更新和安全事件教训，定期（至少每年）进行评审和修订，确保其适用性和有效性。11.2安全意识与技能提升*定期组织面向全体员工的信息安全意识培训和教育活动，形式可多样化（如邮件、海报、讲座、演练等）。*针对信息安全从业人员，提供专业技能培训，提升其技术水平和应急处置