某发动机厂体系审核管理办法

某发动机厂体系审核管理办法某发动机厂体系审核管理办法

一、总则

为规范某发动机厂体系审核工作，确保审核活动科学、公正、高效，促进企业管理水平持续提升，特制定本办法。本办法适用于某发动机厂所有部门及员工，涵盖体系审核的策划、实施、报告及改进等全过程管理。本办法中涉及的基本概念如下：体系审核是指依据相关标准或要求，对管理体系运行的符合性、适宜性和有效性进行系统性检查的活动；审核范围是指审核工作所覆盖的部门、过程或产品范围；审核证据是指与审核目的相关的、能够证明审核发现的事实和记录。

二、领导机构与职责

某发动机厂设立体系审核领导小组，负责审核工作的整体策划和决策。领导小组由厂长担任组长，副厂长、质量总监及相关部门负责人担任成员。领导小组主要职责包括：审定审核计划；批准重要审核活动；协调解决审核过程中的重大问题；监督审核结果的落实。各部门负责人为本部门体系审核工作的第一责任人，负责组织本部门员工配合审核工作，落实审核发现的问题。质量管理部门负责体系审核的日常管理工作，包括审核计划的制定、审核员的培训与管理、审核报告的编制与跟踪等。

三、审核计划管理

质量管理部门每年年底根据管理体系运行情况和上级要求，制定下一年度的体系审核计划。审核计划应明确审核目的、范围、频次、方法、时间安排及责任部门。审核计划需经体系审核领导小组审批后方可实施。审核计划的调整需经审批部门重新审批。质量管理部门负责审核计划的发布和通知，确保所有相关部门和人员及时了解审核安排。审核计划应存档备查，作为体系审核工作的依据。

四、审核员管理

某发动机厂建立审核员名录，所有参与体系审核的人员必须列入名录。审核员应具备相应的专业知识、技能和经验，熟悉相关标准或要求。质量管理部门负责审核员的选拔、培训和考核，确保审核员具备胜任能力。审核员每年至少参加一次内部培训，培训内容包括审核标准、审核方法、沟通技巧等。审核员在审核过程中应保持独立公正，不得参与审核自己负责的工作。审核员的资格需定期复审，不合格者应予以淘汰。

五、审核实施管理

体系审核按策划的审核计划实施，主要分为准备阶段、实施阶段和报告阶段。审核准备阶段，审核组根据审核计划编制审核方案，明确审核目的、范围、方法、时间安排及审核组成员。审核实施阶段，审核组通过查阅文件、现场观察、人员访谈等方式收集审核证据，形成审核记录。审核报告阶段，审核组根据审核发现编写审核报告，提交被审核部门及审核领导小组审核。审核过程中发现的不符合项需记录在案，并要求被审核部门限期整改。

六、审核证据管理

审核证据是指与审核目的相关的、能够证明审核发现的事实和记录。审核证据可以是文件记录、现场观察、人员访谈等。审核员在收集审核证据时应确保其真实、客观、充分。审核证据需妥善保存，作为审核报告的依据。审核结束后，审核证据应归档保存，保存期限根据相关要求确定。质量管理部门负责审核证据的管理，确保其安全性和可追溯性。

七、审核报告管理

审核报告应包括审核目的、范围、方法、时间安排、审核组成员、审核发现、不符合项等内容。审核报告需经审核领导小组审批后方可发布。审核报告应提交给被审核部门及相关部门，作为改进工作的依据。被审核部门应在规定时间内对不符合项制定整改措施，并提交整改报告。质量管理部门负责审核报告的跟踪和监督，确保整改措施得到有效落实。

八、审核结果应用

体系审核结果应作为管理体系改进的重要依据。质量管理部门根据审核结果制定改进计划，明确改进目标、措施和时间安排。各部门应按照改进计划落实改进措施，提升管理体系的有效性。审核结果的统计和分析应纳入管理体系评审内容，作为评价管理体系运行情况的参考。某发动机厂应定期召开体系评审会议，讨论审核结果及改进措施，推动管理体系持续改进。

九、监督与检查

体系审核领导小组负责监督审核工作的实施，确保审核活动按照计划进行。质量管理部门定期对审核工作进行检查，内容包括审核计划的执行情况、审核证据的充分性、审核报告的质量等。检查结果应记录在案，并作为改进审核工作的依据。某发动机厂鼓励员工对审核工作提出意见和建议，促进审核工作的不断完善。质量管理部门应定期组织内部审核，评估审核工作的有效性，确保审核活动符合要求。

十、绩效考核

某发动机厂将体系审核结果纳入绩效考核体系，作为评价部门和员工的依据。对于在审核工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励。对于审核发现的不符合项，被审核部门未按时整改或整改效果不佳的，将予以通报批评，并追究相关责任人的责任。某发动机厂鼓励员工积极参与审核工作，提出改进建议，对于提出合理建议并被采纳的，给予适当奖励。质量管理部门应根据审核结果制定绩效考核标准，确保绩效考核的公平性和有效性。

十一、权利与义务

某发动机厂所有部门和员工均有权利和义务参与体系审核工作。被审核部门有权了解审核计划、审核过程及审核结果，并有权对审核发现提出异议。审核员有权收集审核证据，并要求被审核部门提供必要的信息和资料。被审核部门有义务配合审核工作，提供真实、客观的审核证据，并按时整改不符合项。某发动机厂鼓励员工积极参与审核工作，提出改进建议，共同推动管理体系持续改进。

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