2026年融资并购服务合同（1篇）

2026年融资并购服务合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，就乙方向甲方提供融资并购服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供全面的融资并购服务，包括但不限于以下内容：

1.市场调研与分析：为甲方提供目标行业、市场趋势、竞争对手、潜在投资标的等信息的深度调研与分析报告。

2.融资方案设计：根据甲方需求，设计包括股权融资、债权融资、债务重组、夹层融资等在内的融资方案，并协助甲方与金融机构、投资机构进行对接。

3.投资标的筛选与尽职调查：协助甲方筛选符合条件的潜在投资标的，并组织专业的尽职调查团队对目标公司进行财务、法律、业务、环境等方面的全面调查。

4.融资谈判与交易结构设计：代表甲方与融资方进行谈判，优化交易条款，设计合理的交易结构，确保交易符合甲方的利益最大化目标。

5.法律与合规支持：提供融资并购相关的法律咨询，协助甲方完成交易所需的各类法律文件，确保交易符合法律法规要求。

6.交易执行与交割：协调交易各方完成交易流程，包括但不限于协议签署、资金支付、资产交割、工商变更等事项。

7.后期管理与投后服务：在交易完成后，为甲方提供持续的投资管理支持，包括但不限于业绩监控、风险控制、再融资咨询等。

二、服务方式

1.服务期限：本合同项下的融资并购服务自____年____月____日起至____年____月____日止，共计____个月。如服务期限届满前双方均未提出终止请求，本合同自动续期____个月。

2.服务地点：乙方向甲方提供的服务地点为甲方指定地点或双方约定的其他地点。

3.服务方式：乙方以专业团队提供一对一的顾问服务，确保服务的高效性与针对性。甲方应积极配合乙方提供必要的资料与信息，确保服务顺利进行。

4.服务报告：乙方应定期向甲方提交服务进展报告，包括但不限于市场分析报告、融资方案建议书、尽职调查报告、谈判进展等。

5.应急响应：如遇紧急情况，乙方应在收到甲方通知后____小时内启动应急响应机制，提供临时解决方案。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1.甲方应向乙方提供真实、完整、合法的资料与信息，包括但不限于公司财务报表、业务计划、股权结构、法律文件等，并保证所提供资料的真实性。

2.甲方应按照乙方要求及时完成相关配合工作，包括但不限于提供会议时间、安排相关人员访谈、配合尽调程序等。

3.甲方应按照本合同约定支付服务费用，如因甲方原因导致服务延迟或中断，相关费用仍需按约定支付。

4.甲方有权对乙方的服务进行监督，如发现乙方服务未达到合同约定标准，有权要求乙方限期整改。

5.如甲方在服务过程中提出特殊需求或调整服务范围，应提前____日书面通知乙方，双方协商一致后调整合同内容。

（二）乙方的权利和义务

1.乙方应具备合法的融资并购服务资质，并确保提供的服务符合国家法律法规及行业规范。

2.乙方应组建专业的服务团队，包括但不限于财务顾问、投资银行、律师、会计师等，确保服务质量。

3.乙方应严格保密甲方提供的商业秘密及交易信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

4.乙方应按照合同约定履行服务义务，如因乙方原因导致服务未能达成预期目标，应承担相应责任，但不可预见或不可抗力因素除外。

5.乙方应定期向甲方汇报服务进展，并接受甲方的监督与评估。如甲方对服务不满意，乙方应在____日内响应并调整服务方案。

6.乙方应协助甲方处理融资并购过程中的法律事务，确保交易文件的合规性与完整性。

四、服务费用及支付方式

1.服务费用：本合同项下的融资并购服务费用总额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），该费用包含乙方提供的服务内容，但不包括因交易本身产生的第三方费用（如评估费、律师费、审计费等）。

2.支付方式：服务费用采用分阶段支付方式，具体支付节点如下：

-第一阶段：甲方在签订本合同后____日内，向乙方支付总服务费用的____%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

-第二阶段：乙方完成尽职调查报告后____日内，甲方向乙方支付总服务费用的____%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

-第三阶段：交易成功交割后____日内，甲方向乙方支付剩余服务费用的____%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

3.支付账户：甲方应将服务费用支付至乙方指定账户，账户信息如下：

-开户名称：__________________

-开户银行：__________________

-银行账号：__________________

4.税费承担：服务费用为含税价格，如需开具增值税专用发票，甲方应承担相关税费。

五、违约责任

1.若甲方未按合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按逾期金额的____‰向乙方支付违约金；逾期超过____日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

2.若乙方未按合同约定提供服务，或服务质量未达到甲方合理预期，甲方有权要求乙方限期整改；逾期未整改或整改效果不达标，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用并支付违约金，违约金数额为已支付费用的____%。

3.如因乙方泄露甲方商业秘密或因乙方过失导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不低于甲方实际损失。

4.任何一方无故单方解除合同，应向对方支付相当于总服务费用____%的违约金；如违约金不足以弥补对方损失的，还应赔偿实际损失。

六、保密条款

1.双方应对本合同内容及在合作过程中获悉的对方商业秘密、技术信息、财务数据等所有非公开信息严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或用于本合同以外的目的。

2.保密义务不因本合同的终止而失效，双方应在合同终止后继续履行保密义务，期限为____年。

3.如因法律或监管要求必须披露保密信息的，披露方应在披露前书面通知对方，并仅限于法定或监管要求的范围内披露。

七、不可抗力

1.不可抗力是指双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策变化等。

2.如发生不可抗力事件，双方应立即采取合理措施减少损失，并在事件发生后____日内书面通知对方，提供相关证明文件。

3.因不可抗力导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任，合同可协商变更或解除。

八、争议解决

1.本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地人民法院提起诉讼。

2.诉讼期间，双方应继续履行合同非争议部分，争议部分应暂停履行。

九、其他事项

1.本合同一式____份，甲方执____份，乙方执____份，具有同等法律效力。

2.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期至服务完成且费用结清之日止。

3.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方：