安全生产事故倒查制度

安全生产事故倒查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》等法律法规，参照行业标准《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）及集团母公司《安全生产管理办法》相关规定，结合企业实际安全风险防控需求，为规范安全生产事故倒查工作，明晰责任边界，提升风险管理能力，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营、工程建设、设备运行、应急处置等所有涉及安全生产的业务场景。第三条本制度下列术语含义：（一）安全生产事故倒查：指对已发生的安全生产事故或未遂事件，通过系统性调查分析，查明事故原因、责任主体、管理漏洞，并制定纠正预防措施的闭环管理过程。（二）专项风险：指在特定业务领域（如高处作业、有限空间作业、危险品管理）存在的可能导致人员伤亡、财产损失或环境破坏的潜在风险。（三）合规操作：指员工在执行业务操作时，严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度的行为。第四条安全生产事故倒查工作遵循以下原则：（一）全面覆盖：事故倒查范围覆盖所有层级、所有部门及各类风险点。（二）责任到人：明确事故直接责任、管理责任和领导责任，做到责任可追溯。（三）风险导向：以防范同类事故再次发生为目标，优先处理重大及高频风险。（四）持续改进：通过事故倒查结果优化管理体系，实现安全绩效的动态提升。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对安全生产事故倒查工作负总责，主持重大事故调查决策；分管安全生产的负责人为直接责任人，负责组织、协调日常倒查工作。第六条设立安全生产事故倒查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括安全管理部门、技术部门及相关部门负责人。领导小组职责如下：（一）统筹公司安全生产事故倒查工作的顶层设计，制定年度倒查计划；（二）对重大事故调查结果进行决策审批，监督纠正措施的落实；（三）定期评估倒查机制的有效性，提出优化建议。第七条安全管理部门（以下简称“牵头部门”）负责：（一）牵头编制、修订安全生产事故倒查制度，组织开展培训宣贯；（二）建立事故倒查档案，管理证据材料，统计分析事故数据；（三）监督各部门倒查工作的执行情况，定期通报考核结果。第八条技术部门（以下简称“专责部门”）负责：（一）提供事故技术鉴定支持，分析事故发生的直接原因；（二）参与修订安全操作规程，优化风险防控技术方案；（三）对事故暴露的管理漏洞提出改进建议，推动技术预防措施的落地。第九条各部门及下属单位（以下简称“业务部门”）职责：（一）落实本领域安全生产事故倒查要求，组织开展初步调查；（二）配合领导小组或牵头部门开展深入调查，提供真实完整的资料；（三）制定并实施事故的纠正预防措施，防止同类问题重复发生。第十条基层执行岗位员工（以下简称“基层岗位”）职责：（一）严格遵守安全操作规程，对自身行为及工作环境的风险负责；（二）发现事故隐患或未遂事件，立即上报并采取控制措施；（三）参与事故倒查调查，如实陈述情况，不得隐瞒或提供虚假信息。第三章专项管理重点内容与要求第十一条作业环境安全管控。业务操作须符合以下标准：（一）高处作业需设置安全防护设施，持证上岗，佩戴安全带；（二）有限空间作业必须进行通风检测，执行“先通风、再检测、后作业”原则；（三）危险品存储区域设置隔离区，实施双人双锁管理，定期盘点。禁止性行为：严禁无资质人员操作特种设备，严禁超范围使用危险品。重点防控点：高处坠落、中毒窒息、爆炸燃烧等风险。第十二条设备设施安全管控。要求如下：（一）特种设备定期检测，运行前进行安全确认，建立维护台账；（二）电气设备执行“停电、验电、接地”程序，禁止带电作业；（三）起重机械定期检验，作业区域设置警戒线。禁止性行为：严禁设备超期服役，严禁擅自改装安全装置。重点防控点：机械伤害、触电事故、设备故障。第十三条应急处置流程管控。须符合：（一）制定专项应急预案，明确响应层级、处置步骤、联动机制；（二）定期开展应急演练，检验预案有效性，记录演练问题；（三）应急物资配备齐全，指定专人管理，定期检查更新。禁止性行为：严禁谎报、瞒报险情，严禁临危逃匿。重点防控点：事故信息传递不及时、资源调配不协同。第十四条隐患排查治理管控。要求：（一）建立风险源清单，按“分级分类、动态更新”原则开展排查；（二）对排查出的隐患制定整改方案，明确责任人、时限及措施；（三）重大隐患挂牌督办，整改验收合格后方可解除。禁止性行为：严禁虚假整改、应付检查。重点防控点：隐患整改不及时、闭环管理不到位。第十五条供应商安全管控。要求：（一）供应商准入需评估安全生产资质，签订安全协议；（二）外协施工队伍执行“安全入厂、三级教育、持证上岗”；（三）定期审核供应商安全绩效，不合格者列入黑名单。禁止性行为：严禁向无资质单位分包高风险作业。重点防控点：供应商管理责任真空、安全协议流于形式。第十六条安全培训教育管控。须符合：（一）新员工岗前接受安全培训，考核合格后方可上岗；（二）特种作业人员每年复训，脱产培训不少于X小时；（三）定期开展安全警示教育，组织事故案例剖析。禁止性行为：严禁代考、弄虚作假。重点防控点：培训内容与实际脱节、实操演练不足。第十七条事故记录与统计管控。要求：（一）建立事故台账，记录时间、地点、人员、原因等关键信息；（二）每月汇总分析事故数据，识别高风险环节；（三）年度编制安全生产事故倒查报告，向领导小组汇报。禁止性行为：严禁伪造事故记录、篡改调查结果。重点防控点：数据统计不完整、趋势分析不深入。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。每年由牵头部门牵头，结合以下情形修订制度：（一）国家安全生产法律法规修订；（二）公司组织架构或业务范围调整；（三）重大事故暴露管理漏洞；修订程序需经领导小组审议，并发布实施通知。第十九条风险识别预警机制。实行：（一）季度开展专项风险排查，各部门提交排查报告；（二）对发现的共性风险发布预警通知，要求限期整改；（三）建立风险趋势图，动态跟踪高风险点变化。第二十条合规审查机制。明确：（一）新项目立项需附安全评估报告，未经审查不得实施；（二）采购合同签订前审核安全条款，禁止向无资质供应商采购特种设备；（三）事故调查前组织合规培训，确保调查人员掌握程序要求。第二十一条风险应对机制。按以下流程处置：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，牵头部门监督落实；（二）重大风险：启动应急预案，成立现场指挥部，同步上报领导小组；（三）责任追究：对事故责任方进行约谈、处罚，并纳入绩效考核。第二十二条责任追究机制。明确：（一）直接责任：违反操作规程导致事故，按损失金额的X%处罚；（二）管理责任：未落实监督职责，扣除年度绩效奖金；（三）领导责任：重大事故未履职，提交党纪政纪审查。处罚标准备案于综合管理部门，作为考核依据。第二十三条评估改进机制。每年开展：（一）体系有效性评估，由领导小组组织专项小组检查；（二）流程漏洞排查，针对高频问题优化作业指南；（三）发布改进建议书，要求各部门限期落实。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。各级领导须履行：（一）主要负责人每季度听取倒查工作汇报；（二）分管领导每月巡查风险防控落实情况；（三）基层管理者每日检查岗位风险控制。第二十五条考核激励机制。实行：（一）部门年度考核中设置“倒查指标”，占综合评分的X%；（二）个人评优优先考虑参与重大事故调查的员工；（三）对提出有效改进建议的员工给予专项奖励。第二十六条培训宣传机制。分类实施：（一）管理层：每半年培训合规履职要求，结合案例讨论决策责任；（二）基层员工：每月开展安全操作演练，重点强化“三违”识别能力；（三）发布安全简报，每季度通报事故案例及整改成效。第二十七条信息化支撑。通过系统实现：（一）风险信息电子化录入，自动生成排查清单；（二）事故证据云端存储，支持远程调阅；（三）整改任务智能派发，实时跟踪完成进度。第二十八条文化建设。开展：（一）发布《安全生产事故倒查手册》，纳入新员工培训；（二）组织全员签署合规承诺书，张贴宣传标语；（三）设立“安全建议箱”，鼓励员工提出改进措施。第二十九条报告制度。明确：（一）风险事件报告：2小时内逐级上报至领导小组；（二）年度管理报告：