完善公益诉讼制度

完善公益诉讼制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国民事诉讼法》等相关法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于企业合规治理的总体要求，结合公司实际发展需要，为规范公益诉讼相关风险防控工作，健全专项管理体系，提升企业法律合规水平，特制定本制度。本制度旨在通过系统性管理措施，有效识别、评估、应对与公益诉讼相关的法律风险，保障公司合法权益，促进企业稳健经营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及环境保护、消费者权益、安全生产、数据保护等可能引发公益诉讼的业务场景，包括但不限于产品研发、生产、销售、采购、投资、数字化转型等经营活动。各部门及员工应严格遵照本制度履行职责，确保公益诉讼风险防控工作落到实处。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“公益诉讼专项管理”：指公司为预防和应对可能引发的公益诉讼，建立系统性管理机制，包括风险识别、合规审查、应急处置、责任追究等全流程管理活动。其核心目标是降低公益诉讼风险，维护公司声誉及合法权益。（二）“公益诉讼风险”：指因公司业务行为或管理疏漏，可能被生态环境、消费者组织、检察机关等提起公益诉讼的法律风险，包括但不限于环境污染责任风险、产品缺陷风险、虚假宣传风险、数据泄露风险等。（三）“合规要求”：指公司运营必须符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的相关规定，包括但不限于环境标准、产品质量标准、消费者权益保护法规、个人信息保护法规等。第四条公益诉讼专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有可能引发公益诉讼的业务领域及环节，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位在公益诉讼风险防控中的具体职责，确保责任主体清晰可溯。（三）风险导向：以风险识别和评估为基础，优先处理高风险事项，动态调整管理策略。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升风险防控能力。（五）协同联动：加强跨部门协作，形成风险防控合力，确保问题及时有效解决。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位公益诉讼专项管理的第一责任人，对公益诉讼风险防控工作负总责；分管法律事务、业务运营的领导为直接责任人，负责统筹协调、监督落实专项管理工作。第六条公司设立公益诉讼专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，成员包括法律合规部、运营管理部、财务部、技术研发部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司公益诉讼风险防控工作的顶层设计，制定总体策略；（二）审批重大公益诉讼风险应对方案及专项管理制度修订；（三）监督各部门公益诉讼风险防控工作的落实情况，定期听取汇报；（四）协调跨部门重大风险事件的处置，形成管理合力。第七条公司法律合规部为本单位公益诉讼专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）负责专项管理制度体系建设，组织制度宣贯和培训；（二）牵头开展公益诉讼风险识别、评估和预警工作；（三）提供法律咨询和支持，协助处置公益诉讼相关法律事务；（四）监督各部门风险防控措施的执行情况，定期出具管理报告。第八条公司运营管理部、技术研发部、采购部等专责部门，应就各自业务领域履行以下职责：（一）负责本领域公益诉讼风险点的识别和防控措施落实；（二）优化业务流程，确保合规要求嵌入业务环节；（三）定期开展业务合规自查，及时上报风险隐患；（四）配合法律合规部开展风险评估和处置工作。第九条各下属单位应落实本单位公益诉讼风险防控主体责任，明确分管领导及具体执行人员，确保专项管理要求在本单位有效落地。下属单位负责人对本地化风险防控工作负直接责任，应定期向公司领导小组报告管理情况。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守业务操作规程，杜绝违规行为；（二）主动学习并遵守相关法律法规及公司制度；（三）发现公益诉讼风险隐患，及时向部门负责人或法律合规部报告；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条环境保护领域风险防控公司应严格遵守环境保护法律法规，确保生产经营活动符合排放标准，重点管控以下环节：（一）业务操作的合规标准：1.建立环境合规管理体系，定期开展环境风险评估；2.生产过程须符合国家及地方排放标准，做好污染物监测记录；3.废弃物处理应委托有资质的单位处置，确保合规合法。（二）禁止性行为：1.严禁超标排放污染物；2.严禁偷排、漏排或故意隐匿环境违法证据；3.严禁无资质处理危险废物。（三）重点防控点：1.环境监测数据真实性；2.废气、废水、固废处理合规性；3.环境应急响应能力。第十二条消费者权益保护领域风险防控公司应严格遵守《消费者权益保护法》等相关法规，保障消费者合法权益，重点管控以下环节：（一）业务操作的合规标准：1.产品设计、生产须符合质量标准，避免存在缺陷；2.营销宣传内容须真实准确，不得误导消费者；3.提供售后服务须及时有效，妥善处理投诉纠纷。（二）禁止性行为：1.严禁生产销售假冒伪劣产品；2.严禁虚假宣传或夸大产品功效；3.严禁泄露消费者个人信息或滥用个人数据。（三）重点防控点：1.产品质量检验全流程管控；2.营销宣传内容审核；3.消费者投诉处理机制。第十三条安全生产领域风险防控公司应严格执行安全生产法规，预防生产安全事故引发公益诉讼，重点管控以下环节：（一）业务操作的合规标准：1.建立安全生产责任制，定期开展安全培训和应急演练；2.生产设备须符合安全标准，定期维护保养；3.高危作业须严格审批，落实安全防护措施。（二）禁止性行为：1.严禁违规操作危险设备；2.严禁隐瞒生产安全隐患；3.严禁未履行安全告知义务。（三）重点防控点：1.安全操作规程执行情况；2.危险作业审批流程；3.生产安全事故应急预案。第十四条数据保护领域风险防控公司应严格遵守《个人信息保护法》等数据保护法规，保障个人信息安全，重点管控以下环节：（一）业务操作的合规标准：1.采集个人信息须取得用户明确同意，并说明用途；2.存储个人信息须采取加密等技术措施，防止泄露；3.处理个人信息须遵循最小必要原则，不得过度收集。（二）禁止性行为：1.严禁非法获取或交易个人信息；2.严禁未经授权披露个人信息；3.严禁利用个人信息进行不正当营销。（三）重点防控点：1.个人信息收集同意流程；2.数据存储和传输安全；3.数据泄露应急响应机制。第十五条产品责任领域风险防控公司应确保产品设计和质量符合相关标准，避免因产品缺陷引发公益诉讼，重点管控以下环节：（一）业务操作的合规标准：1.建立产品质量管理体系，严格执行出厂检验标准；2.产品说明书须真实准确，明确使用风险提示；3.建立产品召回机制，及时处理缺陷产品。（二）禁止性行为：1.严禁生产销售存在安全隐患的产品；2.严禁虚假标注产品认证信息；3.严禁拖延履行产品召回义务。（三）重点防控点：1.产品设计评审；2.出厂检验流程；3.产品召回执行情况。第十六条合同履约领域风险防控公司应确保合同签订及履行符合法律法规，避免因违约引发公益诉讼，重点管控以下环节：（一）业务操作的合规标准：1.合同签订须严格审核，确保条款合法有效；2.履约过程须符合合同约定，避免违约行为；3.重大合同须履行内部审批程序。（二）禁止性行为：1.严禁虚假履约或拖延履行义务；2.严禁利用合同条款损害对方合法权益；3.严禁伪造合同文件或篡改合同内容。（三）重点防控点：1.合同风险评估；2.履约进度监控；3.违约纠纷处置。第十七条商业贿赂领域风险防控公司应严格执行反商业贿赂制度，避免因不正当竞争行为引发公益诉讼，重点管控以下环节：（一）业务操作的合规标准：1.禁止向交易对手或第三方支付贿赂；2.赠送礼品须符合公司规范，避免价值过高；3.回扣管理须透明化，建立审批机制。（二）禁止性行为：1.严禁直接或间接给予贿赂；2.严禁利用贿赂手段获取竞争优势；3.严禁唆使第三方实施贿赂行为。（三）重点防控点：1.招投标过程合规性；2.供应商尽职调查；3.内部审计监督。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制公司法律合规部应每年至少开展一次专项管理制度评估，根据国家法律法规变化、行业监管要求及公司业务调整，及时修订完善制度内容。重大修订须由领导小组审议通过，并组织全员培训。第十九条风险识别预警机制公司应建立公益诉讼风险动态排查机制，各部门须每季度至少开展一次本领域风险自查，法律合规部汇总后形成风险清单，按风险等级（一般、较大、重大）进行分级管理。重大风险须及时发布预警通知，并制定应对预案。第二十条合规审查机制公司重大经营决策、合同签订、项目启动等关键环节，须嵌入公益诉讼合规审查程序。法律合规部对审查结果负责，确保“未经审查不得实施”。审查内容应包括但不限于：（一）业务操作是否符合法律法规；（二）是否存在潜在公益诉讼风险；（三）是否制定风险应对措施。第二十一条风险应对机制公司应建立公益诉讼风险分级处置机制：（一）一般风险：由业务部门或下属单位制定整改计划，报法律合规部备案；（二）较大风险：由领导小组协调资源，限期整改，并跟踪落实；（三）重大风险：启动应急预案，由主要负责人亲自督办，必要时寻求外部法律支持。第二十二条责任追究机制公司对存在以下行为的员工或部门，视情节轻重追究责任：（一）违反本制度导致公益诉讼事件发生的；（二）未按规定上报风险隐患或处置不力的；（三）存在虚假陈述或隐瞒违法行为的。处罚标准包括但不限于：绩效考核扣分、纪律处分、解除劳动合同等。第二十三条评估改进机制公司每年须对公益诉讼专项管理体系进行有效性评估，重点考核以下内容：（一）制度执行情况；（二）风险防控效果；（三）员工合规意识。评估结果作为制度优化的重要依据，持续完善管理流程。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障公司主要负责人应定期听取公益诉讼风险防控工作汇报，每年至少召开一次专题会议，研究解决重大问题。各部门负责人应将专项管理纳入年度工作计划，确保责任落实。第二十五条考核激励机制公司应将公益诉讼风险防控情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。对在风险防控工作中表现突出的集体或个人，给予表彰奖励；对存在失职行为的，严肃处理。第二十六条培训宣传机制公司应分层级开展专项培训：（一）管理层：每年至少开展一次合规履职培训，提升风险意识；（二）业务骨干：每年至少开展两次专项操作培训，掌握合规要点；（三）基层员工：通过线上线下方式普及合规知识，提升全员合规能力。第二十七条信息化支撑公司应利用信息化工具提升管理效率，包括但不限于：（一）建立公益诉讼风险数据库，实现风险信息动态管理；（二）开发合规审查系统，实现流程自动化；（三）通过大数据分析，提升风险预警能力。第二十八条文化建设公司应通过以下措施营造合规文化：（一）编制《公益诉讼合规手册》，明确行为规范；（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第二十九条报告制度公司各部门应按以下要求提交报告：（一）风险事件报告：发生