2026年证券从业资格考试练习题金融市场基础知识题

2026年证券从业资格考试练习题金融市场基础知识题单选题（共10题，每题1分）1.中国金融市场的基石性法规是哪一部？A.《公司法》B.《证券法》C.《中国人民银行法》D.《商业银行法》2.以下哪项不属于中国多层次资本市场的构成部分？A.主板市场B.科创板C.创业板D.美国纳斯达克市场3.QFII制度的主要目的是什么？A.吸引境外投资者参与A股市场B.推动人民币国际化C.限制资本外流D.提高国内金融机构盈利能力4.以下哪种金融工具属于货币市场工具？A.股票B.公司债券C.短期国债D.长期融资租赁5.中国证券登记结算有限责任公司的核心职能是什么？A.制定市场交易规则B.提供证券登记与存管服务C.监管上市公司信息披露D.管理投资者资金账户6.基金市场的主要参与者不包括以下哪类？A.基金管理公司B.证券公司（代销）C.中央银行D.个人投资者7.证券公司开展融资融券业务需满足的核心条件是什么？A.注册资本不低于10亿元B.最近两年净资本不低于50亿元C.具有健全的风险控制体系D.必须持有证券市场从业资格证8.以下哪项不属于我国交易所债券市场的特征？A.集中竞价交易B.做市商制度C.场外电子化交易D.强制跨市场登记9.证券自营业务的禁止性行为不包括？A.利用内幕信息交易B.操纵市场价格C.与客户约定利益分成D.违规使用客户保证金10.ETF基金的核心特点是什么？A.被动投资指数B.每日估值透明C.交易费用较低D.可质押融资多选题（共5题，每题2分）1.中国金融监管体系的主要监管机构包括哪些？A.中国证监会B.中国银保监会C.中国人民银行D.国家外汇管理局2.影响债券票面利率的主要因素有哪些？A.市场基准利率B.债券发行人信用评级C.债券期限长短D.投资者风险偏好3.证券公司设立证券营业部的必备条件有哪些？A.注册资本不低于1亿元B.配备必要的交易设施C.有合格的业务人员D.与证券登记结算公司直接联网4.股票市场的价格发现功能体现在哪些方面？A.反映公司基本面变化B.调节资源配置效率C.提供无风险套利机会D.实现投资者风险分散5.QDII制度的主要优势包括？A.拓宽国内投资者投资渠道B.促进跨境资本流动C.降低国内市场波动性D.增强境外金融机构对华布局判断题（共10题，每题1分）1.我国A股市场的交易时间仅限于周一至周五的9:30-11:30和13:00-15:00。（正确/错误）2.债券的信用评级仅由国内评级机构负责评定。（正确/错误）3.科创板股票的涨跌幅限制为20%。（正确/错误）4.ETF基金属于公募基金，但投资门槛较高。（正确/错误）5.证券公司开展资产管理业务需取得资产管理牌照。（正确/错误）6.我国债券市场分为交易所市场和银行间市场，两者交易制度完全一致。（正确/错误）7.融资融券业务属于证券公司的自营业务范畴。（正确/错误）8.沪深港通的标的股票需满足两地监管机构的要求。（正确/错误）9.货币市场基金的投资期限通常不超过1年。（正确/错误）10.证券登记结算公司是独立法人，不隶属于任何监管机构。（正确/错误）答案与解析单选题答案1.B2.D3.A4.C5.B6.C7.B8.D9.C10.A解析：1.《证券法》是中国金融市场的核心法规，规范证券发行、交易、登记等全流程。3.QFII（合格境外机构投资者）制度旨在吸引境外资本参与A股，促进人民币国际化是辅助目标。5.中国证券登记结算公司负责证券的初始登记、存管和结算，是市场的基础设施。7.融资融券业务需满足净资本等硬性指标，但从业资格证是监管要求而非核心条件。多选题答案1.ABCD2.ABCD3.BCD4.AB5.ABD解析：4.股票价格反映基本面，但无风险套利与市场有效性矛盾，风险分散是基金的功能。判断题答案1.错误（包含集合竞价阶段）2.错误（国际评级机构如穆迪参与评定）4.错误（门槛