金融服务顾问合同样本

金融服务顾问合同样本双方于______年______月______日在______签署本合同，以资共同遵守。第一条签约主体甲方（客户）：__________，身份证号/统一社会信用代码：__________，住所地：__________，联系方式：__________。乙方（顾问）：__________，身份证号/统一社会信用代码：__________，住所地/执业机构：__________，联系方式：__________，执业资格/牌照：__________。第二条服务范围与顾问职责2.1乙方同意向甲方提供金融服务顾问服务，旨在根据甲方的财务状况、风险承受能力及财务目标，提供专业的财务分析、规划建议和信息咨询服务。2.2乙方具体职责包括：(1)收集、核实甲方提供的财务信息和个人情况；(2)分析甲方的财务状况、需求和目标；(3)向甲方介绍相关的金融产品、市场趋势和投资策略信息；(4)基于甲方的具体情况，提供个性化的财务规划建议，可能涉及投资、保险、储蓄、风险管理等方面；(5)协助甲方理解金融产品合同条款及相关风险；(6)根据约定，定期与甲方沟通，回顾财务状况和计划执行情况，并提出调整建议。2.3乙方应遵守所有适用的法律法规、行业规范和职业道德标准，以专业、审慎的态度提供服务，并以甲方的最佳利益为原则提供建议。2.4乙方仅提供咨询服务，不负责执行甲方的投资或交易决策，甲方拥有自主决策权。乙方不保证甲方的投资收益或服务的具体结果。第三条客户权利与义务3.1甲方有权获得乙方提供的专业、客观、准确的咨询服务；有权了解乙方的资质、服务范围、收费标准及佣金结构（如有）；有权对乙方的建议提出疑问并要求解释；有权接受或拒绝乙方的建议；有权随时书面通知乙方终止本合同。3.2甲方应向乙方如实、完整、及时地提供所有与财务状况和个人情况相关的必要信息，并保证信息的真实性、准确性、完整性；应积极配合乙方完成必要的尽职调查和需求分析；应在合理时间内对乙方的建议做出回应。第四条服务费用与支付条款4.1本合同项下的服务费用采用______方式收取（请选择：□按小时收费□固定费用□按资产规模收费□基于佣金/销售建议费□混合模式）。4.2具体收费标准如下：__________。4.3费用支付时间：__________（请选择：□服务开始前预付□服务过程中分阶段支付□服务结束后支付）。4.4支付方式：甲方应通过______（请填写具体方式，如银行转账至乙方指定账户：户名：__________，账号：__________，开户行：__________）支付服务费用。4.5如适用，费用中包含/不包含税费。如费用标准可能调整，调整方式为：__________。第五条法律义务、责任与豁免5.1双方确认将遵守所有适用的法律法规。5.2乙方对基于其专业知识和勤勉尽职提供的建议负责。除法律另有规定外，乙方不对甲方因采纳或未采纳建议而遭受的直接或间接损失承担责任。5.3乙方在此向甲方充分披露并声明，任何投资决策均由甲方自行做出，并需自行承担相应的风险。投资有风险，入市需谨慎。市场存在固有风险，包括但不限于市场波动风险、流动性风险、信用风险等。乙方不对任何投资收益或亏损做出任何承诺或保证。5.4乙方不为甲方提供任何形式的担保，包括但不限于收益担保。5.5乙方不作为甲方在金融机构或其他任何第三方处的官方代表或代理人，甲方的任何决定均独立作出。第六条信息保密6.1乙方向甲方提供的、以及甲方向乙方提供的、在服务过程中获悉的所有非公开信息，均构成保密信息，包括但不限于甲方的个人财务数据、商业秘密等。6.2双方同意对保密信息予以严格保密，未经对方事先书面同意，不得向任何第三方披露、使用或允许他人使用该保密信息，但法律法规另有规定或监管要求强制披露的除外。6.3双方承诺，即使在合同关系终止后，本保密义务仍然有效，持续期限为______年或直至该信息成为公开信息为止。6.4乙方在服务结束后应返还或销毁所有包含甲方保密信息的文件和资料（除非另有约定）。第七条合同期限、变更与终止7.1本合同自双方签字或盖章之日起生效，有效期为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。期满后如需继续服务，双方应另行协商并签订新合同。7.2双方同意，服务期间原则上每______（请填写周期，如：三个月/六个月）进行一次服务回顾会议。7.3甲方有权在提前______天向乙方发出书面通知后终止本合同。7.4乙方在以下情况下有权书面通知甲方终止本合同：甲方提供虚假、误导性信息，严重妨碍乙方履行职责；甲方明确要求乙方执行投资决策；乙方因法律法规变化或自身原因无法继续提供独立、客观的服务。7.5合同终止时，甲方应结清所有应付未付的服务费用。双方应相互返还属于对方的文件、资料等财产。保密条款、争议解决条款、法律适用与管辖条款在本合同终止后仍然有效。第八条争议解决8.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。8.2协商不成的，任何一方均有权向______（请选择：□乙方所在地□甲方所在地□合同履行地）有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条其他条款9.1本合同构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代之前的所有口头或书面协议、谅解。9.2本合同任何条款的修改或补充，均需经双方书面同意。9.3如一方变更联系方式，应提前书面通知对方。9.4若本合同任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。9.5任何一方不得将本合同项下的权利或义务转让给第三方，除非获得另一方事先书面同意。9.6附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。附件包括：__________。9.7本合同未