上海上半年企业法律顾问考试《综合法律》考试题及答案

上海上半年企业法律顾问考试《综合法律》考试题及答案1.【单项选择题】根据《民法典》第61条，法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。下列哪一情形中，公司可以主张该行为无效？A.法定代表人超越章程规定的担保限额，为股东提供担保，相对人善意B.法定代表人超越经营范围，与相对人订立钢材买卖合同，相对人善意C.法定代表人伪造董事会决议，与相对人订立资产转让合同，相对人查阅章程后仍签约D.法定代表人以公司名义向相对人借款，款项汇入其个人账户，相对人善意答案：C解析：伪造决议属意思表示不真实，且相对人未尽合理审查义务，公司可主张无效；A、B、D均符合表见代表或善意相对人保护规则，公司不得对抗善意相对人。2.【单项选择题】甲公司向乙银行借款5000万元，以自有厂房设定抵押并登记。借款到期前，甲公司将厂房出租给丙，租期10年，一次性收取租金。借款到期甲未还款，乙银行申请拍卖厂房。下列表述正确的是：A.租赁关系不受抵押权影响，丙可继续租用B.抵押设立前已出租的，租赁关系才不受抵押权影响C.抵押设立后出租的，租赁关系不得对抗已登记抵押权D.丙可主张买卖不破租赁，但需向乙银行补交租金答案：C解析：根据《民法典》第405条，抵押权设立后抵押财产出租的，租赁关系不得对抗已登记的抵押权。3.【单项选择题】某股份有限公司董事会由9名董事组成。2024年3月15日，董事长召集临时董事会会议，通知于3月10日发出，会议于3月18日召开，7名董事出席并一致通过决议。该决议效力为：A.有效，因出席董事过半数且表决一致B.无效，因通知期限不足10日C.可撤销，因通知期限不足5日D.有效，因全体董事未提出异议答案：B解析：《公司法》第110条要求董事会召开通知不少于10日，除非全体董事一致同意豁免。本案仅提前3日，且未豁免，决议程序违法，无效。4.【单项选择题】根据《反垄断法》，下列哪一行为构成纵向垄断协议？A.三家大型电商平台约定统一促销时间B.汽车生产商限制经销商向第三人转售最低价格C.行业协会组织会员单位达成限制产量协议D.两家化工企业分割销售市场答案：B解析：B属《反垄断法》第14条禁止的纵向价格垄断协议；A、C、D均为横向垄断协议。5.【单项选择题】甲公司申请注册商标“云象”，指定使用在第9类计算机软件。乙公司在第35类广告服务上已注册“云象”商标。商标局审查时应：A.驳回申请，因相同商标构成近似B.初步审定并公告，因类别不同且服务不类似C.要求甲提供使用证据D.通知乙在30日内提出异议答案：B解析：商标近似判断需结合商品或服务是否类似，第9类与第35类一般不构成类似，故可初步审定。6.【单项选择题】2024年1月，甲公司与乙公司签订技术进口合同，约定以美元计价，付款时间为2024年6月30日。合同未约定汇率风险承担。2024年6月人民币对美元汇率贬值5%。下列说法正确的是：A.甲公司可要求调整价格B.乙公司可要求增加价款C.汇率风险由甲公司承担D.汇率风险由乙公司承担答案：C解析：技术进口合同人民币结算，付款人甲公司需以人民币购汇支付，汇率波动风险由付款方甲公司承担。7.【单项选择题】某外资企业拟在上海设立地区总部，下列哪项不是必要条件？A.母公司资产总额不低于3亿美元B.母公司已在中国投资设立不少于2家外商投资企业C.注册资本不低于200万美元D.具有独立法人资格答案：C解析：上海地区总部政策未强制要求注册资本最低限额，仅要求母公司资产、投资企业数量及独立法人资格。8.【单项选择题】根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的：A.口头同意B.书面同意C.单独同意D.默示同意答案：C解析：第29条规定处理敏感个人信息应取得个人的单独同意，法律、行政法规另有规定除外。9.【单项选择题】甲公司向乙公司发送采购订单，载明“本订单构成要约，贵司收到后3日内回传视为承诺”。乙公司第4日回传确认。下列说法正确的是：A.合同成立，因乙公司实际履行B.合同未成立，因承诺逾期C.甲公司可催告乙公司在合理期限内追认D.乙公司回传为新要约答案：D解析：逾期承诺视为新要约，甲公司可决定是否接受。10.【单项选择题】根据《企业破产法》，债权人会议通过和解协议草案，须经：A.出席会议有表决权债权人过半数同意，且其债权额占无财产担保债权总额1/2以上B.出席会议有表决权债权人2/3以上同意，且其债权额占无财产担保债权总额2/3以上C.全体债权人过半数同意D.人民法院裁定认可即可答案：B解析：第97条要求双重多数决：人数2/3+债权额2/3。11.【单项选择题】下列关于外商投资安全审查的说法正确的是：A.仅适用于并购交易B.由商务部单独实施C.投资在审查决定作出前可实施D.审查期间可要求当事人暂停交易答案：D解析：安全审查工作机制办公室可要求暂停交易，A错，审查范围包括绿地投资；B错，由联席会议实施；C错，审查期间不得实施。12.【单项选择题】甲公司欠税200万元，税务机关拟对其价值300万元的设备采取税收保全。下列做法合法的是：A.直接拍卖设备抵税B.责令限期缴纳，逾期不缴方可保全C.经县以上税务局局长批准，书面通知银行冻结存款D.无需批准即可查封设备答案：C解析：《税收征管法》第38条，税收保全需经县以上税务局局长批准，且应先冻结存款，不足部分才可查封、扣押。13.【单项选择题】根据《数据出境安全评估办法》，处理个人信息达到多少条需向省级以上网信部门申报安全评估？A.10万B.50万C.100万D.500万答案：C解析：第4条规定累计向境外提供超过100万人个人信息应申报评估。14.【单项选择题】甲公司发行公司债券，由乙证券公司承销。发行结束后，甲公司未按约定用途使用募集资金，乙证券公司应：A.向投资者披露并暂停交易B.向证监会报告并督促改正C.先行垫付资金D.与甲公司承担连带赔偿责任答案：B解析：《证券法》第88条，承销机构发现发行人违法使用募集资金，应督促改正并报告证监会。15.【单项选择题】下列关于科创板上市公司股权激励的说法正确的是：A.激励对象可包括独立董事B.授予价格不得低于股票票面金额C.限制性股票授予后即可转让D.股权激励计划需经股东大会特别决议答案：D解析：科创板规则要求股权激励计划经股东大会特别决议；A错，独立董事不得成为激励对象；B错，授予价格可低于市价但需说明合理性；C错，限制性股票需满足解锁条件后方可转让。16.【单项选择题】甲公司聘请李某担任法务总监，劳动合同约定竞业限制期限为3年，月补偿为李某离职前工资的20%。后李某离职，关于竞业限制效力：A.3年期限有效，补偿比例有效B.3年期限无效，补偿比例有效C.3年期限超过2年部分无效，补偿比例低于30%部分无效D.期限与比例均有效，因双方自愿答案：C解析：《劳动合同法》第24条竞业限制期限不得超过2年；司法解释要求补偿不低于原工资的30%，低于部分无效。17.【单项选择题】根据《电子商务法》，平台经营者对平台内经营者的资质资格未尽审核义务，造成消费者损害的：A.承担补充责任B.承担连带责任C.承担按份责任D.不承担责任答案：B解析：第38条平台未尽审核义务致消费者损害，与平台内经营者承担连带责任。18.【单项选择题】甲公司向乙公司出售一批货物，约定“所有权自买方付清全款时转移”。货物交付后，乙公司未付款即破产。下列说法正确的是：A.甲公司可取回货物B.甲公司享有别除权C.甲公司仅得申报普通债权D.甲公司可主张留置货物答案：A解析：双方约定所有权保留，乙未付款，所有权未转移，甲依法享有取回权。19.【单项选择题】下列关于碳排放权交易的说法正确的是：A.重点排放单位无偿取得的配额不得转让B.配额以吨二氧化碳当量为单位C.交易仅可在省内进行D.交易价格由政府定价答案：B解析：配额以吨二氧化碳当量为单位，可跨区交易，价格市场形成，无偿配额可依法转让。20.【单项选择题】甲公司系德国企业，在中国设立全资子公司。2024年5月，德国母公司在美国被提起专利侵权诉讼，中国子公司在美销售被诉产品。关于中国子公司责任：A.中国法院无管辖权B.中国子公司可主张独立法人地位免责C.美国法院可对中国子公司资产进行诉前保全D.中国子公司需停止在华生产答案：C解析：美国法院可依据“长臂管辖”对在美销售行为行使管辖，并可能对境内资产进行保全；独立法人地位不能当然排除责任，需审查是否构成侵权。21.【多项选择题】下列哪些情形构成公司解散的法定事由？A.公司章程规定的营业期限届满B.公司被吊销营业执照C.公司连续两年无法召开股东会D.公司亏损达到实收股本30%E.公司被法院判决解散答案：A、B、C、E解析：D项亏损比例非解散法定事由，其余均符合《公司法》第180条。22.【多项选择题】关于外商投资企业投诉工作机制，下列表述正确的有：A.投诉事项应在外商投资法实施后的行为B.投诉工作由县级以上政府商务部门牵头C.投诉协调结果具有强制执行力D.投诉人可申请行政复议E.投诉处理期限一般不超过60个工作日答案：A、B、E解析：协调结果无强制力，C错；投诉非具体行政行为，不可复议，D错。23.【多项选择题】甲公司系科创板上市公司，拟以发行股份方式购买资产，下列指标中达到重大资产重组标准的有：A.资产总额占甲公司最近一年经审计总资产50%B.营业收入占甲公司最近一年经审计营业收入60%C.资产净额占甲公司最近一年经审计净资产45%，但项目产生营业收入占上市公司营业收入70%D.发行股份数占发行后总股本的5%E.交易金额占市值30%答案：A、B、C解析：科创板重组办法采用总资产、营业收入、净资产、发行股份、市值五类指标，D、E未达50%标准。24.【多项选择题】根据《出口管制法》，下列哪些行为将被处以罚款？A.未经许可擅自出口管制物项B.提供虚假材料取得出口许可C.未按许可证件载明内容出口D.出口后未在规定期限内提交最终用户证明E.经许可出口后改变最终用户答案：A、B、C、D、E解析：第33—37条对上述行为均设处罚。25.【多项选择题】下列关于企业环境信息依法披露的说法正确的有：A.披露主体包括重点排污单位B.披露内容应包括碳排放信息C.披露时间应在每年3月底前D.披露平台为国家企业信用信息公示系统E.披露前需经董事会审议答案：A、B、C、E解析：披露平台为省级生态环境部门建平台，D错。26.【多项选择题】甲公司系有限责任公司，股东张某拟对内转让股权，下列说法正确的有：A.无需其他股东同意B.其他股东在同等条件下有优先购买权C.章程可规定需过半数股东同意D.转让后应修改章程并办理变更登记E.其他股东接到通知后30日未答复视为同意答案：A、C、D解析：对内转让自由，B、E不适用优先购买规则；章程可设限制，A、C、D正确。27.【多项选择题】根据《证券法》，下列人员在内幕信息敏感期内交易股票，构成内幕交易的有：A.上市公司财务总监配偶B.为上市公司提供审计服务的注册会计师C.上市公司控股股东的司机，偶然听到重大投资信息D.证监会工作人员在履职中获取信息E.上市公司董事会秘书的朋友，从秘书微信朋友圈推测信息答案：A、B、C、D解析：E项信息非“非法获取”，且属推测，不构成。28.【多项选择题】下列关于企业数据资源会计处理的说法正确的有：A.外购数据资源可按成本确认为无形资产B.自行研发数据资源满足资本化条件可确认为无形资产C.数据资源后续计量只能采用成本模式D.数据资源使用寿命不确定的不摊销但需年减值测试E.数据资源处置损益计入资产处置收益答案：A、B、D、E解析：数据资源后续计量可选成本或公允模式，C错。29.【多项选择题】甲公司因侵犯专利权被法院判决赔偿300万元，该公司可采取的财产保全救济措施包括：A.提供足额现金担保申请解除保全B.提供银行保函申请解除保全C.以专利权质押置换被保全设备D.申请复议一次E.上诉同时申请解除保全答案：A、B、C、D解析：上诉不停止保全裁定，E错。30.【多项选择题】下列关于《民法典》合同编通则司法解释的说法正确的有：A.明确预约合同可强制缔约B.格式条款提供方对免责条款需单独说明C.合同成立后当事人名称变更不影响合同效力D.情势变更原则适用于所有合同E.合同解除权可约定放弃答案：A、B、C、E解析：情势变更不适用于金融、期货等高风险合同，D错。31.【案例分析题】甲科技股份公司（以下简称“甲公司”）成立于2020年，注册资本1亿元，控股股东为自然人刘某，持股60%。2023年甲公司启动Pre-IPO轮融资，引入A基金、B公司两名外部投资者，分别投资1亿元、5000万元，增资价格每股20元。投资协议约定：（1）A基金、B公司各获得董事会席位1名；（2）若甲公司2025年12月31日前未提交IPO申报材料，A基金、B公司有权要求刘某按投资款加10%年化复利回购全部股权；（3）甲公司上市前如进行股权激励，需A基金同意。2024年2月，甲公司实施核心员工股权激励计划，拟向50名员工授予限制性股票800万股，授予价格每股10元。A基金以违反投资协议为由反对，刘某以“股权激励属公司自治”为由强行推动股东大会通过。A基金遂向法院起诉，请求：1.确认股权激励决议无效；2.判令刘某按协议回购其全部股权。经查：甲公司章程规定“股权激励计划由股东大会以特别决议通过”，未提及投资人同意条款。问题：（1）A基金关于股权激励决议无效的主张是否成立？（2）A基金是否有权要求刘某立即回购股权？（3）若股权激励计划实施，A基金可采取哪些救济措施？答案：（1）不成立。投资协议虽约定股权激励需A基金同意，但该约定仅约束签约方，未载入公司章程，亦未提交股东大会表决，故对甲公司股东大会决议无直接效力。根据《公司法》第37条、第99条，股权激励属股东大会职权，且已依法履行特别决议程序，决议内容未违反法律、行政法规强制性规定，应属有效。（2）无权立即要求回购。回购触发条件为“2025年12月31日前未提交IPO申报材料”，截至诉讼时该期限尚未届至，条件未成就，A基金无权主张加速到期。（3）A基金可：①以刘某违反投资协议为由提起违约之诉，要求其停止侵权、赔偿损失；②依据《公司法》第21条，主张控股股东滥用权利损害投资人利益，请求法院判令刘某赔偿因低价授予股份导致其股权价值稀释的损失；③与刘某协商修改股权激励方案，如降低授予规模或提高授予价格，以减少对A基金股权比例的摊薄；④要求公司将投资协议中的保护条款纳入公司章程，确保后续重大事项需投资人同意。32.【案例分析题】上海某生物医药公司（以下简称“S公司”）与海外CRO公司签订临床试验服务合同，约定CRO公司负责在澳大利亚开展II期临床试验，S公司分阶段支付服务费共计2000万美元。合同适用新加坡法律，争议提交新加坡国际仲裁中心（SIAC）仲裁。2023年10月，S公司以CRO公司未按协议招募足够受试者、数据质量不达标为由，暂停付款并单方终止合同。CRO公司遂向SIAC提起仲裁，索赔1200万美元及利息。S公司收到仲裁通知后，向上海浦东新区法院申请行为保全，请求禁止CRO公司在仲裁期间披露或使用其提供的临床试验数据、技术资料。CRO公司提出管辖异议，认为中国法院对行为保全无管辖权。问题：（1）中国法院对S公司的行为保全申请是否具有管辖权？（2）若法院裁定准予保全，应如何平衡双方利益？（3）仲裁裁决作出后，S公司请求中国法院承认与执行该裁决，CRO公司主张中国法院应适用公共政策例外拒绝执行，其理由为S公司未在中国取得人类遗传资源审批，合同履行违反中国强制性规定。该主张是否成立？答案：（1）具有管辖权。根据《民事诉讼法》第100条及《最高人民法院关于审理仲裁司法审查案件若干问题的规定》第14条，当事人向仲裁地以外的法院申请保全的，被请求法院可依据其本国法律决定是否受理。中国作为S公司住所地及涉案数据产生地，与争议存在密切联系，且行为保全旨在防止仲裁期间商业秘密泄露，属于紧急救济，上海法院可行使管辖权。（2）法院应：①要求S公司提供足额担保，以弥补CRO公司因保全可能遭受的损失；②限定保全范围，仅禁止披露或使用明显构成商业秘密且与仲裁争议无关的数据；③允许CRO公司在仲裁程序中为抗辩目的合理使用相关资料，但需承担保密义务；④设定保全期限，至仲裁庭作出保密令或裁决生效时终止；⑤组织听证，听取双方意见，防止保全被滥用为竞争手段。（3）不成立。人类遗传资源审批属行政监管要求，违反该规定应由行政机关处罚，并不当然导致合同无效。仲裁庭已适用新加坡法律认定合同有效且S公司终止无正当理由，裁决CRO公司胜诉。中国法院在承认与执行阶段仅作形式审查，公共政策例外应限于违反中国根本法律秩序、损害国家核心利益的情形。未取得行政审批并不构成对公共政策的直接违反，且CRO公司作为境外主体无法直接获取中国审批，若以此拒绝执行，将变相否定仲裁裁决终局性，不符合《纽约公约》及中国司法实践。33.【论述题】结合《公司法（2023修订）》关于控股股东信义义务的新增规定，论述如何在企业法律顾问实务中协助民营上市公司防范控股股东滥用控制权风险，并提出可操作的合规建议。答案：2023年《公司法》第21条首次明确控股股东、实际控制人“不得利用其对公司的影响损害公司利益或者侵害其他股东合法权益”，并赋予其他股东直接诉权，标志着我国引入实质意义上的信义义务规则。对民营上市公司而言，控股股东往往兼任董事长、总经理，控制权高度集中，易引发资金占用、违规担保、掏空资产等问题。法律顾问可从以下维度构建合规防线：1.章程升级：将信义义务