礼品公司员工评选规范

礼品公司优秀员工评选规范第一章总则

1.1制定依据与目的

本规范依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《商业贿赂防范规定》等国家法律法规，参照《世界商业道德准则》《联合国反腐败公约》等国际公约，结合《礼品公司企业战略发展规划（2023-2025）》及行业最佳实践制定。旨在规范礼品公司优秀员工评选流程，防范选评过程中的道德风险与合规风险，提升人才激励效率与组织效能，促进企业可持续高质量发展。

1.2适用范围与对象

本规范适用于礼品公司全体正式员工（含外籍员工），外包合作单位及关联方的核心岗位人员参照执行。适用范围覆盖研发、生产、销售、市场、供应链、人力资源等所有业务部门。例外适用场景包括：

-试用期员工不参与评选；

-因岗位性质无法客观量化绩效的岗位，由直属上级采用特殊评估方式；

-重大合规事件涉及人员，根据调查结果中止评选资格。

审批权限：部门级评选由部门负责人审批，公司级评选由人力资源部联合财务部、合规部共同审批。

1.3核心原则

本规范遵循以下核心原则：

-合规性原则：选评活动符合国家法律法规及行业规范；

-权责对等原则：评选标准与岗位价值匹配，激励与责任同步；

-风险导向原则：重点关注道德风险与操作风险防控；

-效率优先原则：简化流程环节，缩短评选周期（公司级评选周期≤45个工作日）；

-持续改进原则：基于数据反馈优化评选机制。

1.4制度地位与衔接

本规范为专项性制度，属于公司制度体系三级文件，与《员工绩效管理办法》《财务报销规范》《反商业贿赂管理制度》等制度衔接，冲突时以本规范为准，关联制度未覆盖事项参照本规范原则处理。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司优秀员工评选实行“董事会-管理层-人力资源部-部门”四级管理架构。

-董事会负责评选制度顶层设计审批；

-总经理办公会负责年度评选方案终审；

-人力资源部作为执行主体，制定评选细则并监督实施；

-部门层级负责提名、初步评估及数据收集。

2.2决策机构与职责

-股东会：审议年度评选预算及重大评选争议裁决；

-董事会：批准评选制度及年度评选结果；

-总经理办公会：审批评选标准、评选流程及最终名单。

2.3执行机构与职责

人力资源部职责：

1.制定评选操作细则；

2.统一收集评选数据；

3.组织合规性复核；

4.公示评选结果。

各业务部门职责：

1.提交员工年度业绩报告；

2.提供行为表现佐证材料；

3.配合争议调查。

2.4监督机构与职责

-内控部：监控评选流程风险点（高风险点：提名阶段利益输送、评选标准模糊）；

-审计部：每季度抽查评选数据真实性；

-合规部：审核评选活动是否符合反贿赂要求。

监督结果纳入各层级绩效考核。

2.5协调与联动机制

建立“月度数据校验会”机制，人力资源部联合财务部、内控部核对数据准确性。涉外业务评选需经法务部与当地合规代表联合审核，确保符合属地劳动法。

第三章人力资源管理标准

3.1管理目标与核心指标

-目标：评选覆盖度≥95%，员工满意度≥85%；

-核心KPI：

-评选数据收集及时率≥98%；

-合规性复核通过率100%；

-评选争议率≤2%。

3.2专业标准与规范

评选标准分为三大维度：

1.业绩贡献（权重60%）：以财务指标（如销售额、利润率）与业务指标（如客户满意度、新品上市率）双线考核；

2.风险合规（权重25%）：纳入反商业贿赂行为排查（高风险点：大额礼品采购审批流程）、知识产权保护等合规表现；

3.团队协作（权重15%）：通过360度反馈量化评估。

3.3管理方法与工具

采用“PDCA+数字化工具”管理模式：

-PDCA循环：按“策划-实施-检查-改进”周期优化评选机制；

-数字化工具：通过OA系统实现提名、投票、数据统计全流程线上化，ERP系统自动提取业绩数据。

第四章评选流程管理

4.1主流程设计

优秀员工评选流程分为五个阶段：

1.提名阶段：各业务部门提交候选人名单及业绩报告；

2.初审阶段：人力资源部结合财务数据与合规部进行风险筛查；

3.终审阶段：管理层组建评审委员会（含跨部门代表）打分；

4.公示阶段：在公司内网公示名单（公示期7个工作日）；

5.发放阶段：经总经理办公会审批后正式颁发荣誉证书与奖励。

4.2子流程说明

-特殊贡献申报子流程：针对重大创新项目或危机处理，由直属上级提交专项报告，经直属上级-人力资源部-总经理三级审批；

-跨国员工评选子流程：需结合当地薪酬税法调整业绩权重，合规部同步审核属地合规风险。

4.3流程关键控制点

1.高风险点：提名阶段利益输送（防控措施：提名需附业绩数据，匿名提名比例不低于30%）；

2.中风险点：评选标准模糊（防控措施：年初制定标准化评分表，含具体分值与评分依据）；

3.低风险点：公示期争议处理（防控措施：设立争议受理邮箱，人力资源部24小时内响应）。

4.4流程优化机制

每年6月开展全流程复盘，优化方向包括：

-数字化工具升级（如引入AI画像工具）；

-跨国员工评选适配度提升；

-合规性风险前置排查。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+岗位层级”分配权限：

-部门负责人：提名权限（金额≤10万元业务）；

-人力资源部：初审权限（金额≤50万元业务）；

-总经理：终审权限（金额＞50万元业务）。

5.2审批权限标准

审批路径分为三级：

1.常规路径：提名-初审-终审，各环节审批时限≤3个工作日；

2.加急路径：特殊贡献申报，审批时限≤1个工作日；

3.跨国业务审批：需加法务部与当地合规代表联签。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，授权期限最长不超过6个月，临时代理需直属上级书面签字。

5.4异常审批流程

紧急审批需附《紧急情况说明》，经总经理特批；权限外审批需提交《超权限申请表》，附风险评估报告，审批层级上移两级。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

1.表单规范：所有申报表需经直属上级签字确认，附件扫描成PDF格式上传；

2.痕迹留存：电子表单与纸质材料同步归档，归档期限3年；

3.执行判定：未按流程提交材料视为无效提名。

6.2监督机制设计

建立“三位一体”监督体系：

-日常监督：人力资源部每日抽查数据录入准确性；

-专项监督：内控部每季度抽取20%提名样本核查合规性；

-突击检查：合规部不定期抽查评选现场操作。

6.3检查与审计

-专项审计：每年4月由内部审计部开展，覆盖前一年评选全流程；

-日常检查：人力资源部每月抽查数据完整性，审计结果形成《评选质量报告》。

6.4执行情况报告

每月5日前提交《评选执行报告》，内容含：

1.数据统计：提名人数、合规性筛查通过率；

2.风险提示：异常提名案例；

3.改进建议：基于审计反馈的流程优化方案。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

优秀员工评选结果与以下指标挂钩：

1.个人绩效：评选得分占年度绩效权重5%；

2.部门考核：评选覆盖率＞90%的部门考核加5分；

3.风险防控：评选争议率＜2%的部门考核加3分。

7.2评估周期与方法

评估周期：

-月度评估：数据完整性核查；

-季度评估：流程操作规范性；

-年度评估：评选效果综合评价。

7.3问题整改机制

整改流程：

1.问题发现：内控部出具《整改通知单》；

2.立项：责任部门7个工作日内提交整改方案；

3.整改：重大问题整改期≤30天；

4.复核：人力资源部组织现场核查；

5.销号：通过后归档。

7.4持续改进流程

优化建议收集渠道：

1.员工满意度调研；

2.评审委员会会议纪要；

3.跨国业务适配反馈。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励类型：

-精神奖励：荣誉称号+内网表彰；

-物质奖励：奖金+培训机会；

-晋升奖励：优先纳入管理培训生计划。

程序：提名-评审-公示-发放，奖励发放需附《奖励发放清单》，财务部同步调整薪资结构。

8.2违规行为界定

违规行为分类：

-一般违规：未按时提交材料（罚款100元）；

-较重违规：伪造业绩数据（取消当年评选资格）；

-严重违规：涉及商业贿赂（解除劳动合同）。

8.3处罚标准与程序

处罚标准：

-一般违规：罚款100-500元，部门通报；

-较重违规：取消评选资格+绩效考核降级；

-严重违规：按《员工手册》处理。

程序：调查取证-告知-审批-执行，员工有权在收到处罚前3天申请听证。

8.4申诉与复议

申诉流程：

1.提交《申诉书》；

2.人力资源部受理（3个工作日内）；

3.复议委员会裁决（5个工作日内）；

4.仲裁前置：不服裁决可向劳动仲裁委员会申请仲裁。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

重大风险预案：

-数据泄露：立即启动数据封存，人力资源部48小时内发布通报；

-跨国争议：法务部协助制定属地合规方案，法务部-人力资源部-当地代表三级确认。

9.2例外情况处理

例外场景：

-不可抗力：自然灾害导致评选中断，顺延至次月；

-岗位调整：员工年中离职，按实际服务周期折算评选资格。

9.3危机公关与善后

善后措施：

1.调查阶段：成立专项小组，法务部与人力资源部双牵头；

2.声明发布：公关部制定双语声明（中文+英文）；

3.员工安抚：合规部与人力资源部联合开展沟通会。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规范由人力资源部负责解释，解释意见经总经理办公会审议后书面发布。

10.2相关制度索引

关联制度：

-《员工绩效管理办法》（文号HR-2022-005）；

-《财务报销规范》（文号FIN-2021-012）；

-《反商业贿赂管理制度》（文号COM-2023-003）。

10.3修订与废止程序

修订程序：

1.发起：人力资源部根据业务变化提出修订建议；

2.审议：总经理办公会审议，涉外业务需法务部联签；

3.公示：修订内容内网公示10个工作日；

4.实施：修订后开展专题培训。

废止条件：被新的管理制度替代时，废止程序参照修订程序执行。

10.4生效与实施日期

本规范自2023年10月1日起生效，设置30天过渡期，过渡期内同步开展全员培训。

10.5其他补充条款

1