投资分析师金融行业绩效考评表

投资分析师金融行业绩效考评表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩超额收益率40%15%根据实际收益率与市场基准收益率之差进行评分，每超过目标值1个百分点加1分，低于目标值1个百分点减1分，最高加5分，最低减5分。投资组合夏普比率1.2夏普比率每高于目标值0.1，加2分；低于目标值0.1，减2分，最高加10分，最低减10分。投资组合波动率10%波动率每低于目标值1个百分点，加1分；高于目标值1个百分点，减1分，最高加5分，最低减5分。投资组合最大回撤5%最大回撤每低于目标值1个百分点，加1分；高于目标值1个百分点，减1分，最高加5分，最低减5分。完成投资策略目标数80%每完成一个投资策略目标加1分，未完成减1分，最高加5分，最低减5分。研究分析能力研究报告质量25%优秀根据研究报告的深度、准确性、逻辑性进行评分，优秀加5分，良好加3分，一般加1分，较差减2分。投资建议采纳率70%采纳的投资建议占总建议数的百分比，每超过目标值5个百分点加1分，低于目标值5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分。行业研究覆盖度10个每覆盖一个行业加1分，未覆盖减1分，最高加5分，最低减5分。研究结论准确性85%根据研究结论与实际市场走势的符合度进行评分，符合度每超过目标值5个百分点加1分，低于目标值5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分。研究报告及时性95%按时提交研究报告的比例，每超过目标值5个百分点加1分，低于目标值5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分。团队协作与沟通跨部门协作效率20%高根据与各部门协作的顺畅程度进行评分，高加5分，良好加3分，一般加1分，较差减2分。团队内部沟通效果有效根据团队内部沟通的及时性、有效性进行评分，有效加5分，一般加3分，无效减2分。客户沟通满意度90%根据客户满意度调查结果进行评分，满意度每超过目标值5个百分点加1分，低于目标值5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分。培训与分享参与度80%参与培训与分享的次数占总次数的百分比，每超过目标值5个百分点加1分，低于目标值5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分。团队建设活动参与度100%参与团队建设活动的次数占总次数的百分比，每超过目标值10个百分点加1分，低于目标值10个百分点减1分，最高加5分，最低减5分。职业素养与合规职业道德表现15%优秀根据职业道德的遵守情况进行评分，优秀加5分，良好加3分，一般加1分，较差减2分。合规操作遵守率100%遵守合规操作的比例，每超过目标值5个百分点加1分，低于目标值5个百分点减1分，最高加5分，最低减5分。工作纪律遵守情况无迟到早退根据工作纪律的遵守情况进行评分，无迟到早退加5分，偶尔迟到早退加3分，频繁迟到早退减2分。学习与创新能力5项每提出一项创新建议或学习一项新技能加1分，未提出或学习减1分，最高加5分，最低减5分。风险控制能力高根据风险控制的能力进行评分，高加5分，良好加3分，一般加1分，较差减2分。本绩效考评表用于评估投资分析师在金融行业的综合表现，包括投资业绩、研究分析能力、团队协作与沟通、职业素养与合规四个维度。请根据实际工作表现进行评分，权重分别为40%、25%、20%、15%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者