企业信息安全检查与风险评估表

企业信息安全检查与风险评估工具模板适用场景与目标本工具适用于企业定期开展信息安全自查、第三方合规审计前准备、新业务/系统上线前安全评估、安全事件后复盘分析等场景。通过系统性检查与风险量化评估，帮助企业识别安全薄弱环节，明确整改方向，降低信息泄露、系统瘫痪、合规违规等风险，保障企业数据资产与业务连续性安全。操作流程与实施步骤第一阶段：检查准备与范围界定明确检查范围与对象根据企业业务特点，确定检查边界，包括：物理环境（机房、办公区）、网络设备（路由器、防火墙、交换机）、服务器（物理机、虚拟机、云主机）、应用系统（业务系统、OA、CRM等）、数据资产（客户信息、财务数据、知识产权等）、安全管理制度（访问控制、数据备份、应急响应预案等）。列出《检查资产清单》，标注资产责任人、所属部门及重要性等级（核心/重要/一般）。组建检查团队团队成员需涵盖IT运维、安全管理、业务部门负责人（如经理、主管）、法务合规人员（如*专员），必要时可邀请第三方安全专家参与。明确分工：技术组负责设备/系统检测，管理组负责制度流程审查，业务组确认业务场景风险。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、配置核查工具（如Tripwire）、日志分析系统、渗透测试工具（需授权）、物理环境检查表（温湿度、消防设备记录）。资料：现有安全管理制度文件、资产台账、过往安全事件报告、合规性要求文档（如《网络安全法》《数据安全法》）。第二阶段：现场检查与信息收集物理安全检查机房环境：核查门禁系统（双人双锁、出入登记）、温湿度控制（18-27℃、40%-60%）、消防设施（气体灭火器、烟雾报警器测试）、电力供应（UPS备用电源续航时间）。设备管理：检查服务器、网络设备物理访问记录（如工单编号）、设备标签完整性、废弃介质（硬盘、U盘）销毁证明（如部门《介质销毁登记表》）。技术与系统安全检查网络安全：防火墙规则（是否禁用高危端口如3389、22）、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）告警日志、VPN访问权限（是否与员工岗位绑定）、无线网络加密方式（禁用WEP，使用WPA3）。主机与系统安全：操作系统补丁更新情况（近3个月高危漏洞修复率）、默认账户清理（如admin、guest是否禁用或重命名）、日志审计功能（是否记录登录操作、命令执行）。应用安全：Web应用漏洞（SQL注入、XSS跨站脚本，通过扫描工具检测）、接口权限（第三方调用是否经过认证）、数据加密（敏感数据传输是否使用，存储是否加密）。数据安全管理检查数据分类分级：核查企业是否制定《数据分类分级标准》，核心数据（如用户证件号码号、交易记录）是否加密存储、访问权限是否严格限制（如仅*团队可访问）。备份与恢复：检查数据备份策略（全量+增量备份频率）、备份数据异地存放记录（如云存储账号）、灾难恢复演练记录（近1年演练时间、参与人员）。人员与管理安全检查安全意识：抽查员工安全培训记录（如*年度培训计划）、钓鱼邮件测试结果（率是否低于5%）、保密协议签订情况（新员工入职1个月内签订率100%）。权限管理：核查员工离职/转岗权限回收流程（如部门《权限变更申请单》）、特权账户（如root、admin）使用审批记录（是否由总监签字）。第三阶段：风险分析与等级判定风险识别与要素评估针对检查中发觉的问题，分析威胁来源（如外部黑客、内部误操作、自然灾害）、脆弱性（如未打补丁、权限过宽）、可能造成的影响（数据泄露导致经济损失、业务中断影响客户信任）。风险等级量化判定采用“可能性（L）×影响程度（S）”模型计算风险值，判定标准可能性（L）：5分（极可能，如高危漏洞未修复且暴露在公网）、3分（可能，如普通权限员工可访问敏感数据）、1分（极低，如备用电源有冗余）。影响程度（S）：5分（灾难性，如核心业务系统瘫痪24小时以上）、3分（严重，如客户数据泄露100条以上）、1分（轻微，如非核心系统短暂卡顿）。风险值R=L×S：高风险（R≥15）：需立即整改，24小时内上报管理层；中风险（6≤R＜15）：30天内制定整改计划，定期跟踪；低风险（R＜6）：纳入常态化管理，下次检查重点关注。第四阶段：报告编制与整改跟踪编制《安全检查与风险评估报告》内容包括：检查范围与时间、发觉问题描述（含风险等级）、风险分析结果、整改建议（具体措施、责任部门、完成时限）、风险趋势分析（对比历史数据，判断风险变化）。报告需经检查团队负责人（如总监）、业务部门负责人（如经理）签字确认，存档备查。整改实施与闭环管理责任部门根据报告制定《整改任务清单》，明确整改措施（如“关闭高危端口”“修复漏洞编号CVE-XXXX”）、责任人（如*工程师）、完成时限（如2024年X月X日前）。安全管理部门每周跟踪整改进度，整改完成后需提交《整改验证报告》（附漏洞修复截图、权限变更记录等），由检查团队现场复验，确认风险消除后方可闭环。检查评估表模板结构一级分类二级检查项检查内容与标准检查方法风险等级问题描述整改责任部门整改期限整改状态物理安全管理机房环境控制温度18-27℃，湿度40%-60%；消防设备月度检查记录完整；门禁系统双人双锁，出入登记可追溯现场测量、查阅记录中/低7月机房温湿度记录缺失3天IT运维部2024-08-15未完成网络安全管理防火墙规则配置禁用高危端口（3389、22）；仅开放业务必要端口，规则有审批记录配置核查、日志审计高生产服务器防火墙开放3389端口，未绑定IP白名单网络安全组2024-07-30已完成数据安全管理敏感数据加密核心数据（用户证件号码号）存储采用AES-256加密；传输使用协议技术检测、渗透测试高客户信息数据库未加密，存在泄露风险数据库管理组2024-08-20进行中人员安全管理安全培训与意识员工年度安全培训覆盖率100%；钓鱼邮件测试率＜5%查阅培训记录、测试报告中3名新员工未参加7月安全培训人力资源部2024-08-10进行中应用安全管理系统漏洞管理操作系统近3个月高危漏洞修复率100%；Web应用无SQL注入、XSS漏洞漏洞扫描、人工渗透测试高OA系统存在SQL注入漏洞（CVE-2024-XXXX），可导致数据库泄露应用开发部2024-07-25已完成使用要点与注意事项合规性优先检查需严格依据《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及行业监管要求（如金融行业《网络安全等级保护基本要求》），避免因合规问题导致法律风险。动态调整与持续优化企业业务环境变化（如新系统上线、云服务迁移）后，需及时更新检查范围与标准，保证模板适配当前安全需求。建议每半年对模板进行一次评审优化。保密与权限控制检查报告及敏感数据（如漏洞详情、核心资产信息）需加密存储，仅限安全团队及管理层查阅，严禁对外泄露。第三方参与检查时需签署《保密协议》。跨部门协同整改需业务部门深度参与（如应用系统漏洞修复需开发部配合），避免“技术部门单打独斗”。建立跨部门安全沟通机制（如