采砂监管四个责任人制度

采砂监管四个责任人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国矿产资源法》等相关国家法律法规，参照行业监管规范及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合企业采砂业务实际，为防控专项风险、规范业务流程、压实管理责任而制定。制度旨在通过明确监管职责、细化管控要求、完善运行机制，确保采砂业务在全生命周期内符合法律法规及企业内部管理规范，维护企业合法权益及社会公共利益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖采砂业务的规划、勘探、开采、加工、运输、销售等各个环节，以及与采砂业务相关的第三方合作单位。所有涉及采砂业务的组织或个人，均应严格遵守本制度规定。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）采砂专项管理：指企业围绕采砂业务，为识别、评估、控制、监督和持续改进相关风险而建立的管理体系，包括制度制定、组织保障、流程规范、风险防控、责任追究等综合管理活动。（二）采砂专项风险：指在采砂业务全过程中可能出现的法律合规风险、安全生产风险、环境保护风险、资源管理风险、市场运营风险等，可能导致企业经济损失、资质受限、环境破坏或社会负面影响的风险事项。（三）采砂合规：指企业采砂业务的所有活动均符合国家法律法规、行业规范、企业内部管理制度及监管要求，并持续接受外部监督与内部审查的状态。第四条采砂专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保采砂业务各环节、各层级、各岗位的管理要求得到系统性落实，无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门及个人的管理职责，做到职责清晰、分工合理、考核到位。（三）风险导向：聚焦重大风险点，实施差异化管控措施，优先防范可能造成严重后果的风险。（四）持续改进：定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时调整管理策略，不断完善管理体系。（五）合法合规：坚持依法经营，确保所有业务活动在法律框架内进行，接受并配合监管部门的监督。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人作为采砂业务的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负最终责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调、日常监督和决策执行。第六条公司设立采砂专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务相关下属单位负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹采砂专项管理工作的顶层设计与战略规划，审批重大管理决策。（二）协调解决专项管理中的跨部门、跨单位问题，确保管理要求有效落实。（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效，提出改进要求。第七条设立采砂专项管理办公室（由XX部门牵头），作为领导小组的日常执行机构，具体负责：（一）制定和完善专项管理制度，组织开展制度宣贯与培训。（二）牵头开展风险识别与评估，动态更新风险清单。（三）监督检查各部门、下属单位的专项管理执行情况，提出整改意见。（四）组织专项管理考核，协调处理违规事件。第八条牵头部门（XX部门）职责：（一）负责专项管理制度的体系建设与优化，确保制度与法律法规、行业规范及企业战略保持一致。（二）组织开展采砂业务的风险识别与分级管控，编制风险应对预案。（三）监督专项管理流程的执行，定期开展管理效果评估。（四）统筹专项管理培训与宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门（XX部门）职责：（一）负责采砂业务的合规审核，确保业务操作符合法律及内部规范。（二）参与流程优化，推动业务标准化、规范化。（三）牵头处理专项风险事件，协调资源进行风险处置。（四）建立风险信息库，定期分析风险趋势，提出预防建议。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实专项管理制度要求，开展本领域风险防控。（二）严格执行业务操作规范，确保业务活动合法合规。（三）建立风险报告机制，及时上报异常情况。（四）配合专项管理监督与考核，持续改进管理绩效。第十一条基层执行岗位责任：（一）严格遵守岗位操作规程，履行合规承诺。（二）主动识别并报告业务过程中的风险隐患。（三）配合上级开展专项检查与整改工作。（四）对因个人失职导致的风险事件承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条规划与勘探环节管控：（一）业务操作合规标准：严格执行矿产资源开发利用规划，禁止在禁采区、限采区开展采砂活动；勘探前必须取得合法勘探资质，按规范开展勘探工作，如实提交勘探报告。（二）禁止性行为：严禁无资质勘探、超范围勘探、虚构勘探数据等行为。（三）重点防控点：防范勘探活动对生态环境的破坏、对周边居民利益的损害。第十三条开采与生产环节管控：（一）业务操作合规标准：采砂作业必须持有合法采矿许可证，按批准的采砂范围、限量、方式生产；严格执行安全生产规程，配置必要的安全设施与防护用品。（二）禁止性行为：严禁超许可范围开采、破坏性开采、非法改装采砂设备等行为。（三）重点防控点：防范安全事故（如塌方、机械伤害）、过度开采导致资源枯竭。第十四条环境保护与生态修复管控：（一）业务操作合规标准：采砂作业前制定环境保护方案，落实扬尘、废水、噪声等污染防治措施；采砂结束后按规范进行生态修复，恢复土地原貌。（二）禁止性行为：严禁违法侵占耕地、破坏植被、排放超标污染物等行为。（三）重点防控点：防范环境污染事件（如水体污染、土壤破坏）、生态修复不到位。第十五条资源管理与储量控制管控：（一）业务操作合规标准：按年度开采计划控制开采总量，建立砂石资源台账，确保开采量与储量动态平衡；定期开展储量评估，及时调整开采方案。（二）禁止性行为：严禁虚报开采量、盗采资源、擅自处置废弃砂石等行为。（三）重点防控点：防范资源浪费、储量数据失真。第十六条运输与销售环节管控：（一）业务操作合规标准：运输车辆须符合安全标准，办理合法通行手续；销售环节严格核对购销合同，确保资金流向合规。（二）禁止性行为：严禁非法改装运输车辆、超载运输、伪造销售记录等行为。（三）重点防控点：防范运输事故（如车辆倾覆、抛洒）、销售环节的违规操作。第十七条安全生产与应急处置管控：（一）业务操作合规标准：制定并演练应急预案，定期开展安全培训；配备应急救援物资，明确应急响应流程。（二）禁止性行为：严禁无证上岗、违章操作、隐瞒事故等行为。（三）重点防控点：防范重大安全事故、应急处置不力。第十八条第三方合作管控：（一）业务操作合规标准：对承包商、供应商开展尽职调查，审核其资质与信誉；签订合法合同，明确双方权利义务。（二）禁止性行为：严禁与无资质第三方合作、利益输送、合同欺诈等行为。（三）重点防控点：防范第三方合作带来的合规风险与信用风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少开展一次制度自查，根据法律法规变化、业务调整等因素提出修订建议。（二）领导小组定期审议制度修订方案，确保制度与时俱进。（三）重大修订需经公司管理层批准后发布实施。第二十条风险识别预警机制：（一）每年第一季度组织专项风险排查，结合历史数据、行业动态、监管要求识别风险点。（二）对识别出的风险进行分级评估（一般风险、较大风险、重大风险），建立风险清单。（三）发布风险预警通知，要求相关单位采取防控措施，并向领导小组报告。第二十一条合规审查机制：（一）将专项合规审查嵌入业务流程，在项目立项、合同签订、设备采购等关键节点开展审查。（二）未经合规审查的作业或项目不得实施，审查结果作为绩效考核依据。（三）专责部门负责审查标准的制定与监督，确保审查质量。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，较大风险由专责部门牵头协调，重大风险由领导小组启动应急响应。（二）明确风险处置时限与责任主体，确保风险得到及时有效控制。（三）处置重大风险后需提交处置报告，经领导小组审核后存档备查。第二十三条责任追究机制：（一）对违反本制度的行为，根据情节严重程度采取以下措施：1.警告、通报批评；2.追究经济赔偿；3.解除劳动合同；4.触犯法律的依法移送处理。（二）明确违规行为的处罚标准，与绩效考核、纪律处分挂钩。（三）建立违规行为台账，定期分析违规趋势，完善预防措施。第二十四条评估改进机制：（一）每年末由牵头部门牵头，组织专责部门、业务部门开展管理效果评估。（二）评估内容包括制度执行率、风险防控成效、员工合规意识等。（三）评估结果作为制度优化的重要依据，形成改进报告并报领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作报告，明确改进方向。（二）分管领导每周至少调度一次风险防控工作，协调解决突出问题。（三）各部门负责人对本领域专项管理负首要责任，定期向领导小组汇报工作。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%。（二）对专项管理表现突出的部门或个人，给予绩效奖励或评优表彰。（三）对发生重大违规事件的单位，实行“一票否决”，取消评优资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每年至少参加一次合规履职培训，学习最新法规政策。（二）专责人员：定期接受专项管理技能培训，提升风险识别与处置能力。（三）一线员工：每月至少开展一次操作规范培训，强化合规意识。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现风险数据实时上传、预警自动推送、处置流程线上跟踪。（二）利用地理信息系统（GIS）监控采砂区域动态，防止越界开采。（三）建立电子化台账，实现业务全流程可追溯。第二十九条文化建设：（一）编制《采砂合规手册》，明确业务操作红线与底线。（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识。（三）通过内部刊物、宣传栏等载体，营造“合规人人有责”的文化氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重