证券从业资格考试复习计划试题冲刺卷

证券从业资格考试复习计划试题冲刺卷考试时长：120分钟满分：100分一、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）1.下列关于证券公司注册资本要求的表述，错误的是（）A.经国务院证券监督管理机构批准设立的证券公司，注册资本不得低于人民币1亿元B.经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币5亿元C.经营证券自营、资产管理业务的，注册资本不得低于人民币10亿元D.经营全部证券业务的，注册资本不得低于人民币15亿元2.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项不属于必须审核的材料？（）A.客户的有效身份证明文件B.客户的风险承受能力评估结果C.客户的信用证券账户申请表D.客户的最近三年收入证明3.下列关于证券公司融资融券业务保证金比例的表述，正确的是（）A.融资保证金比例不得低于50%B.融资融券保证金比例由证券公司自行决定，无最低要求C.融资保证金比例不得低于100%D.融资保证金比例根据市场情况动态调整，无固定标准4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为属于禁止性规定？（）A.向特定客户非公开募集资金进行投资B.将客户资产用于向第三方贷款C.设立专门的投资部门管理客户资产D.按照合同约定投资于股票、债券等金融资产5.证券公司发布证券研究报告时，以下哪项不属于其合规要求？（）A.研究报告需经证券公司合规部门审核B.研究报告应独立、客观、公正C.研究报告可引用未公开的重大信息D.研究报告需向客户充分披露利益冲突6.证券公司办理融资融券业务时，以下哪项不属于其风险控制措施？（）A.设定融资融券保证金比例B.建立客户信用评级制度C.实时监控客户信用账户D.允许客户信用额度超过其资产净值7.证券公司从事证券自营业务时，以下哪项行为可能违反《证券法》？（）A.使用自有资金进行证券投资B.在自营账户中持有与客户账户相同的证券C.建立健全自营业务内部控制制度D.按照规定向监管机构报告自营业务情况8.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项不属于其信息披露要求？（）A.定期向客户披露资产管理计划的净值B.及时披露资产管理计划的投资风险C.允许延迟披露资产管理计划的持仓情况D.向监管机构定期报送资产管理业务报告9.证券公司发布证券投资咨询意见时，以下哪项不属于其合规要求？（）A.投资咨询意见需经证券公司合规部门审核B.投资咨询意见应基于合理的分析判断C.投资咨询意见可推荐未公开的重大信息D.投资咨询意见需向客户充分披露利益冲突10.证券公司从事证券承销与保荐业务时，以下哪项不属于其责任？（）A.确保发行人符合发行条件B.对发行人的发行文件进行审慎核查C.向投资者充分披露发行风险D.承担发行失败的全部责任二、填空题（总共10题，每题2分，总分20分）1.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应建立健全（）制度，确保承销行为的合规性。2.证券公司从事资产管理业务时，应按照合同约定管理客户资产，不得（）客户利益。3.证券公司发布证券研究报告时，应确保研究报告的（）、客观、公正。4.证券公司办理融资融券业务时，应建立客户（）制度，根据客户的风险承受能力进行信用评级。5.证券公司从事证券自营业务时，应建立健全（）制度，确保自营业务的合规性。6.证券公司发布证券投资咨询意见时，应确保投资咨询意见的（）性，基于合理的分析判断。7.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应确保发行人的（）符合发行条件。8.证券公司从事资产管理业务时，应按照合同约定（）客户资产，不得侵占或挪用。9.证券公司发布证券研究报告时，应向客户充分披露（），包括可能存在的利益冲突。10.证券公司办理融资融券业务时，应设定（）比例，控制客户信用风险。三、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）1.证券公司从事证券承销与保荐业务时，可自行决定承销费用。（）2.证券公司从事资产管理业务时，可将客户资产用于向第三方贷款。（）3.证券公司发布证券研究报告时，可引用未公开的重大信息。（）4.证券公司办理融资融券业务时，可允许客户信用额度超过其资产净值。（）5.证券公司从事证券自营业务时，可使用自有资金进行证券投资。（）6.证券公司发布证券投资咨询意见时，可推荐未公开的重大信息。（）7.证券公司从事证券承销与保荐业务时，可不承担发行失败的责任。（）8.证券公司从事资产管理业务时，可不按照合同约定管理客户资产。（）9.证券公司发布证券研究报告时，可不向客户充分披露利益冲突。（）10.证券公司办理融资融券业务时，可不设定保证金比例。（）四、简答题（总共3题，每题4分，总分12分）1.简述证券公司从事证券承销与保荐业务时应履行的主要责任。2.简述证券公司从事资产管理业务时应遵守的主要合规要求。3.简述证券公司发布证券研究报告时应遵循的主要原则。五、应用题（总共2题，每题9分，总分18分）1.某证券公司客户张三申请开立信用证券账户，其资产净值为100万元，拟融资买入某股票。请计算张三在以下两种情况下可融资买入的最高金额：（1）融资保证金比例为50%；（2）融资保证金比例为100%。2.某证券公司客户李四委托该公司代为管理500万元资产，签订的资产管理合同约定，该公司可使用杠杆放大客户资产进行投资。请分析该合同条款可能存在的风险，并提出相应的风险控制措施。【标准答案及解析】一、单选题1.D（经营全部证券业务的，注册资本不得低于人民币20亿元）2.D（客户收入证明非必须材料）3.A（融资保证金比例不得低于50%）4.B（不得将客户资产用于向第三方贷款）5.C（不得引用未公开的重大信息）6.D（不允许客户信用额度超过其资产净值）7.B（自营账户与客户账户相同证券为禁止行为）8.C（持仓情况需及时披露，不得延迟）9.C（不得推荐未公开的重大信息）10.D（不承担发行失败的全部责任，需承担相应责任）二、填空题1.承销2.侵占或挪用3.独立4.信用评级5.内部控制6.合理性7.发行条件8.保管9.利益冲突10.保证金三、判断题1.×（承销费用需符合规定，不可自行决定）2.×（不得将客户资产用于贷款）3.×（不得引用未公开信息）4.×（不允许信用额度超过资产净值）5.√（可使用自有资金投资）6.×（不得推荐未公开信息）7.×（需承担相应责任）8.×（需按照合同约定管理）9.×（需充分披露利益冲突）10.×（需设定保证金比例）四、简答题1.证券公司从事证券承销与保荐业务时应履行的主要责任包括：（1）确保发行人符合发行条件；（2）对发行文件进行审慎核查；（3）向投资者充分披露发行风险；（4）承担相应的法律责任。2.证券公司从事资产管理业务时应遵守的主要合规要求包括：（1）按照合同约定管理客户资产；（2）不得侵占或挪用客户资产；（3）建立健全内部控制制度；（4）向客户充分披露投资风险。3.证券公司发布证券研究报告时应遵循的主要原则包括：（1）独立、客观、公正；（2）基于合理的分析判断；（3）向客户充分披露利益冲突。五、应用题1.（1）融资保证金比例为50%时，可融资买入的最高金额为100万元×（1-50%）=50万元。（2）融资保