2025年保荐代表人专业水平测试模拟练习题试卷及答案

2025年保荐代表人专业水平测试模拟练习题试卷及答案考试时长：120分钟满分：100分一、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）1.保荐代表人资格申请时，关于工作经验的要求，以下说法正确的是（）A.应当在拟保荐的发行人或者相关机构从事证券业务满3年B.应当在拟保荐的发行人或者相关机构从事证券业务满5年C.应当在拟保荐的发行人或者相关机构从事证券业务满2年D.应当在拟保荐的发行人或者相关机构从事证券业务满4年2.下列关于保荐代表人资格的持续符合性要求，表述错误的是（）A.持续符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的资格条件B.每年完成不少于60小时的保荐相关业务培训C.没有因违法违规行为被监管机构采取行政处罚措施D.近3年内未受到机构内部处分3.在保荐过程中，保荐机构应当对发行人的（）进行核查，并出具核查报告。A.财务状况、盈利能力、内部控制B.股权结构、治理结构、发展战略C.法律合规、业务合规、信息披露D.以上全部4.以下关于保荐代表人在持续督导期间职责的表述，错误的是（）A.对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性进行持续关注B.对发行人规范运作情况进行分析评估C.发现重大问题时应当立即向中国证监会报告D.可以代替发行人处理日常经营事务5.证券发行过程中，保荐机构与发行人签订保荐协议后，应当在（）日内向中国证监会提交备案。A.5B.10C.15D.206.以下关于保荐代表人更换的表述，错误的是（）A.保荐机构更换保荐代表人，应当提前5个工作日告知发行人B.更换保荐代表人需要向中国证监会备案C.新保荐代表人应当具备相应的资格条件D.更换保荐代表人不影响保荐责任的有效性7.在保荐过程中，保荐机构应当建立（）制度，确保保荐业务的质量。A.风险控制B.内部稽核C.业务培训D.以上全部8.以下关于保荐代表人资格申请材料的表述，错误的是（）A.应当提交个人简历、学历证明、从业资格证书等材料B.应当提交最近3年的工作业绩证明C.应当提交所在机构出具的推荐函D.可以委托他人代为申请9.在保荐过程中，保荐机构应当对发行人的（）进行重点关注，确保其符合上市条件。A.财务风险B.法律风险C.经营风险D.以上全部10.以下关于保荐代表人资格的表述，错误的是（）A.保荐代表人资格申请需要通过中国证监会的审核B.保荐代表人资格有效期为3年C.保荐代表人资格可以终身有效D.保荐代表人资格需要持续符合条件二、填空题（总共10题，每题2分，总分20分）1.保荐代表人资格申请时，申请人应当具备______年以上证券从业经验。2.保荐机构应当建立健全保荐业务______制度，明确保荐工作的各项要求。3.保荐代表人应当在保荐机构______部门工作。4.保荐机构应当对保荐代表人进行______培训，提高其专业能力。5.保荐机构应当建立保荐业务______制度，确保保荐业务的质量。6.保荐代表人更换时，应当提前______个工作日告知发行人。7.保荐机构应当对发行人的______进行核查，并出具核查报告。8.保荐代表人资格申请需要通过______的审核。9.保荐机构应当建立保荐业务______制度，防范风险。10.保荐代表人资格有效期为______年。三、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）1.保荐代表人资格申请时，申请人应当具备大学本科以上学历。（）2.保荐机构可以委托其他机构代为开展保荐业务。（）3.保荐代表人可以在多家保荐机构兼职。（）4.保荐机构应当对保荐代表人进行年度考核。（）5.保荐代表人资格申请需要通过中国证监会的审核。（）6.保荐机构应当建立保荐业务留痕制度。（）7.保荐代表人更换时，不需要向中国证监会备案。（）8.保荐机构应当对发行人的财务状况进行重点关注。（）9.保荐代表人资格可以终身有效。（）10.保荐机构应当建立保荐业务风险控制制度。（）四、简答题（总共3题，每题4分，总分12分）1.简述保荐代表人资格申请的条件。2.简述保荐机构在保荐过程中的主要职责。3.简述保荐代表人更换的程序。五、应用题（总共2题，每题9分，总分18分）1.某保荐机构准备申请保荐代表人资格，请列出其需要准备的主要材料。2.某保荐代表人发现发行人存在重大违法违规行为，请简述其应当采取的措施。【标准答案及解析】一、单选题1.B解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人资格申请时，应当在拟保荐的发行人或者相关机构从事证券业务满5年。2.D解析：保荐代表人资格的持续符合性要求包括持续符合资格条件、每年完成不少于60小时的保荐相关业务培训、没有因违法违规行为被监管机构采取行政处罚措施等，但不需要近3年内未受到机构内部处分。3.D解析：保荐机构应当对发行人的财务状况、盈利能力、内部控制、股权结构、治理结构、发展战略、法律合规、业务合规、信息披露等进行核查，并出具核查报告。4.D解析：保荐代表人在持续督导期间的主要职责是对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性进行持续关注，对发行人规范运作情况进行分析评估，发现重大问题时应当立即向中国证监会报告，但不能代替发行人处理日常经营事务。5.B解析：证券发行过程中，保荐机构与发行人签订保荐协议后，应当在10日内向中国证监会提交备案。6.B解析：保荐机构更换保荐代表人，需要向中国证监会备案，但不需要提前5个工作日告知发行人。7.D解析：保荐机构应当建立风险控制、内部稽核、业务培训等制度，确保保荐业务的质量。8.D解析：保荐代表人资格申请材料包括个人简历、学历证明、从业资格证书等，但不需要委托他人代为申请。9.D解析：保荐机构应当对发行人的财务风险、法律风险、经营风险等进行重点关注，确保其符合上市条件。10.C解析：保荐代表人资格有效期为3年，不是终身有效。二、填空题1.32.管理3.投资银行4.专业5.留痕6.57.法律合规8.中国证监会9.风险控制10.3三、判断题1.√2.×3.×4.√5.√6.√7.×8.√9.×10.√四、简答题1.保荐代表人资格申请的条件包括：（1）具备中国国籍；（2）具备3年以上证券从业经验；（3）最近3年未受到中国证监会的行政处罚，或者受到中国证监会的行政处罚但已满3年；（4）不存在《证券法》等法律法规规定的禁止从事证券业务的情况；（5）通过中国证监会组织的保荐代表人资格考试；（6）中国证监会规定的其他条件。2.保荐机构在保荐过程中的主要职责包括：（1）对发行人的法律合规、业务合规、信息披露等进行核查；（2）对发行人的财务状况、盈利能力、内部控制等进行核查；（3）对发行人的股权结构、治理结构、发展战略等进行核查；（4）建立保荐业务留痕制度，确保保荐业务的质量；（5）对保荐代表人进行年度考核，提高其专业能力；（6）建立保荐业务风险控制制度，防范风险。3.保荐代表人更换的程序包括：（1）保荐机构应当提前5个工作日告知发行人；（2）保荐机构应当向中国证监会提交更换保荐代表人的申请；（3）中国证监会审核通过后，保荐代表人更换生效。五、应用题1.某保荐机构准备申请保荐代表人资格，需要准备的主要材料包括：（1）个人简历、学历证明、从业资格证书等；（2）最近3年的工作业绩证明；（