私募基金合规管理能力测试备考建议试题及真题

私募基金合规管理能力测试备考建议试题及真题考试时长：120分钟满分：100分一、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）1.私募基金管理人未按照规定履行信息披露义务，可能面临以下哪种监管措施？（）A.停业整顿B.罚款C.暂停申购D.注销登记2.私募基金合同中，关于基金运作方式的描述，以下哪项不属于常见类型？（）A.股票多头策略B.事件驱动策略C.固定收益策略D.货币市场策略3.私募基金管理人内部控制的“三道防线”中，以下哪项属于第二道防线？（）A.业务部门B.风险管理部门C.财务部门D.监事会4.私募基金投资者人数达到多少时，管理人需向中国证券投资基金业协会报告？（）A.50人B.100人C.200人D.300人5.私募基金管理人聘请外部审计机构时，以下哪项不符合监管要求？（）A.审计机构需具备证券期货业务审计资格B.审计费用由基金财产承担C.审计报告需经基金投资者确认D.审计机构与基金管理人存在关联关系6.私募基金管理人未按规定保存基金财产相关凭证，可能违反以下哪项规定？（）A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《证券法》C.《公司法》D.《基金法》7.私募基金管理人聘请基金托管人时，以下哪项不属于监管要求？（）A.托管人需具备托管业务资格B.托管人需与基金管理人签订托管协议C.托管人需独立于基金管理人D.托管人可同时托管同一家基金管理人的其他基金8.私募基金投资者资格审核中，以下哪项不属于常见要求？（）A.金融资产不低于300万元B.最近三年个人年均收入不低于50万元C.具备相应的风险识别能力和风险承担能力D.具备五年以上投资经验9.私募基金管理人未按规定进行年度合规检查，可能面临以下哪种处罚？（）A.停业整顿B.罚款C.暂停业务D.注销登记10.私募基金管理人聘请外部法律顾问时，以下哪项不符合监管要求？（）A.法律顾问需具备证券法律师资格B.法律顾问费用由基金财产承担C.法律顾问需独立于基金管理人D.法律顾问可同时为同一家基金管理人的其他基金提供法律服务二、填空题（总共10题，每题2分，总分20分）1.私募基金管理人需建立完善的________制度，确保基金财产独立运作。2.私募基金投资者人数超过________时，管理人需向中国证券投资基金业协会报告。3.私募基金管理人需按照规定保存基金财产相关凭证，保存期限不少于________年。4.私募基金合同中，关于基金运作方式的描述，常见的策略包括________、________和________等。5.私募基金管理人内部控制的“三道防线”中，第一道防线通常指________。6.私募基金投资者资格审核中，常见的要求包括金融资产不低于________万元或最近三年个人年均收入不低于________万元。7.私募基金管理人聘请外部审计机构时，审计机构需具备________业务审计资格。8.私募基金合同中，关于基金运作方式的描述，常见的类型包括________、________和________等。9.私私基金管理人未按规定进行年度合规检查，可能面临________等处罚。10.私募基金管理人聘请外部法律顾问时，法律顾问需具备________资格。三、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）1.私募基金管理人可同时管理同一家基金投资者的不同基金产品。（）2.私募基金投资者人数达到100人时，管理人需向中国证券投资基金业协会报告。（）3.私募基金管理人可使用基金财产进行关联交易。（）4.私募基金管理人需建立完善的内部控制制度，确保基金财产独立运作。（）5.私募基金投资者资格审核中，常见的要求包括金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元。（）6.私募基金管理人聘请外部审计机构时，审计费用由基金财产承担。（）7.私募基金管理人未按规定进行年度合规检查，可能面临停业整顿等处罚。（）8.私募基金管理人需按照规定保存基金财产相关凭证，保存期限不少于5年。（）9.私募基金管理人聘请外部法律顾问时，法律顾问可同时为同一家基金管理人的其他基金提供法律服务。（）10.私募基金管理人可使用基金财产进行非公开交易。（）四、简答题（总共3题，每题4分，总分12分）1.简述私募基金管理人内部控制制度的主要内容。2.简述私募基金投资者资格审核的主要要求。3.简述私募基金管理人聘请外部审计机构时的监管要求。五、应用题（总共2题，每题9分，总分18分）1.某私募基金管理人管理着两只基金，基金A投资者人数为80人，基金B投资者人数为120人。假设基金A和基金B均未达到监管要求，管理人需采取哪些措施？请详细说明。2.某私募基金管理人聘请了某会计师事务所进行年度审计，但该事务所与基金管理人存在关联关系。请问该做法是否符合监管要求？如不符合，应如何纠正？请详细说明。【标准答案及解析】一、单选题1.B解析：私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临罚款等监管措施。停业整顿、暂停申购和注销登记属于更严重的处罚措施。2.D解析：私募基金合同中，关于基金运作方式的描述，常见的类型包括股票多头策略、事件驱动策略和固定收益策略等，货币市场策略不属于常见类型。3.B解析：私募基金管理人内部控制的“三道防线”中，第一道防线是业务部门，第二道防线是风险管理部门，第三道防线是监事会。4.B解析：私募基金投资者人数达到100人时，管理人需向中国证券投资基金业协会报告。5.D解析：私募基金管理人聘请外部审计机构时，审计机构需与基金管理人不存在关联关系。6.A解析：私募基金管理人未按规定保存基金财产相关凭证，可能违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。7.D解析：私募基金管理人聘请基金托管人时，托管人可同时托管同一家基金管理人的其他基金，但需确保独立性。8.D解析：私募基金投资者资格审核中，常见的要求包括金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元，具备相应的风险识别能力和风险承担能力，但并非要求具备五年以上投资经验。9.B解析：私募基金管理人未按规定进行年度合规检查，可能面临罚款等处罚。停业整顿、暂停业务和注销登记属于更严重的处罚措施。10.D解析：私募基金管理人聘请外部法律顾问时，法律顾问可同时为同一家基金管理人的其他基金提供法律服务，但需确保独立性。二、填空题1.基金财产独立运作2.100人3.5年4.股票多头策略、事件驱动策略、固定收益策略5.业务部门6.300万元、50万元7.证券期货8.股票多头策略、事件驱动策略、固定收益策略9.罚款10.证券法律师三、判断题1.×解析：私募基金管理人不可同时管理同一家基金投资者的不同基金产品，需确保独立性。2.√3.×解析：私募基金管理人不可使用基金财产进行关联交易。4.√5.√6.√7.√8.√9.×10.×解析：私募基金管理人不可使用基金财产进行非公开交易。四、简答题1.私募基金管理人内部控制制度的主要内容包括：-建立健全的内部控制组织架构，明确各部门职责；-制定完善的内部控制制度，涵盖基金募集、投资运作、信息披露、风险管理等方面；-建立健全的基金财产独立运作制度，确保基金财产独立于管理人财产；-建立健全的风险管理制度，识别、评估和控制基金运作风险；-建立健全的信息披露制度，确保基金信息披露真实、准确、完整、及时。2.私募基金投资者资格审核的主要要求包括：-金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元；-具备相应的风险识别能力和风险承担能力；-未曾受过监管机构的处罚或刑事处罚。3.私募基金管理人聘请外部审计机构时的监管要求包括：-审计机构需具备证券期货业务审计资格；-审计费用由基金财产承担；-审计报告需经基金投资者确认；-审计机构需独立于基金管理人。五、应用题1.某私募基金管理人管理着两只基金，基金A投资者人数为80人，基金B投资者人数为120人。假设基金A和基金B均未达到监管要求，管理人需采取以下措施：-对于基金A，管理人需在规定期限内将投资者人数降至100人以下，可通过减少投资者人数或引入新投资者等方式实现；-对于基金B，管理人需在规定期限内将投资者人数降至100人以下，可通过减少投资者人数或引入新投资者等方式实现