投资理财顾问服务协议详表

投资理财顾问服务协议详表合同编号：________第一章总则第一条合同签订1.1本协议由以下双方签订：1.1.1出资方（甲方）：________________1.1.2顾问方（乙方）：________________1.2本协议自双方签字盖章之日起生效。第二条定义2.1“投资理财顾问服务”是指乙方根据甲方提供的资金状况、投资目标、风险偏好等信息，为甲方提供投资建议和规划服务。2.2“投资产品”是指乙方推荐的各类金融产品，包括但不限于股票、债券、基金、信托等。2.3“服务期限”是指本协议约定的乙方为甲方提供投资理财顾问服务的起止时间。第三条服务内容3.1乙方应按照甲方的要求，提供以下服务：3.1.1收集和分析甲方财务状况；3.1.2根据甲方财务状况和投资目标，制定投资理财计划；3.1.3推荐合适的投资产品；3.1.4定期向甲方汇报投资进展；3.1.5根据市场变化和甲方需求，调整投资策略。第四条服务费用4.1乙方提供投资理财顾问服务的费用为________________元人民币，一次性支付。4.2乙方在提供服务过程中产生的合理费用，如通信费、资料费等，由甲方承担。第五条信息保密5.1乙方应对甲方提供的相关信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。5.2保密期限自本协议签订之日起至投资理财顾问服务结束之日起______年。第二章投资理财顾问服务提供第六条投资建议6.1乙方应根据甲方提供的财务状况和投资目标，提出投资建议。6.2乙方提出的投资建议应基于充分的市场调研和数据分析。第七条投资产品推荐7.1乙方推荐的投資產品应符合以下条件：7.1.1符合国家法律法规；7.1.2与甲方风险偏好相匹配；7.1.3具有良好的市场表现和信誉。7.2乙方应向甲方详细说明推荐产品的特性、风险及收益。第八条投资计划执行8.1甲方应按照乙方提供的投资计划执行投资操作。8.2甲方在执行投资计划过程中，如有疑问，应及时与乙方沟通。第九条投资监控9.1乙方应定期对甲方的投资组合进行监控，保证投资计划的有效执行。9.2乙方发觉投资组合存在异常情况时，应及时通知甲方并采取相应措施。第十条投资报告10.1乙方应定期向甲方提供投资报告，包括但不限于以下内容：10.1.1投资组合状况；10.1.2投资收益情况；10.1.3市场动态分析；10.1.4投资策略调整建议。第六章投资计划调整第条投资计划调整的申请6.1.1甲方在投资计划执行过程中，如遇特殊情况或市场变化，需要调整投资计划时，应向乙方提出书面申请。6.1.2甲方提出调整申请时，应详细说明调整原因、调整方案及预期效果。第条乙方审核及回复6.2.1乙方应在收到甲方调整申请之日起____个工作日内，对申请进行审核。6.2.2乙方审核同意调整申请的，应在审核通过之日起____个工作日内，与甲方协商确定新的投资计划。6.2.3乙方审核未通过的，应向甲方说明理由，并建议保留原有投资计划。第条投资计划调整的实施6.3.1甲方应按照乙方同意的新投资计划进行操作。6.3.2乙方应在调整后的投资计划执行过程中，持续监控并调整策略，保证投资目标实现。第七章投资风险告知第条风险告知内容7.1.1乙方应在签订本协议前，向甲方提供投资风险告知书，内容包括但不限于：7.1.1.1投资产品的市场风险；7.1.1.2投资产品的信用风险；7.1.1.3投资产品的流动性风险；7.1.1.4投资产品的操作风险。第条风险告知方式7.2.1乙方应以书面形式向甲方提供风险告知书，并要求甲方签署确认接收。7.2.2乙方应保证风险告知书的真实性和准确性，并在必要时更新告知内容。第条风险告知的责任7.3.1乙方有责任保证甲方充分了解投资产品的风险。7.3.2甲方在签署本协议前，应认真阅读并理解风险告知书内容，如有疑问应及时与乙方沟通。第八章投资信息查询第条投资信息查询权利8.1.1甲方有权在服务期限内查询其投资组合的实时信息，包括但不限于：8.1.1.1投资产品的净值；8.1.1.2投资收益情况；8.1.1.3投资成本；8.1.1.4投资交易记录。第条投资信息查询方式8.2.1甲方可以通过以下方式查询投资信息：8.2.1.1乙方提供的官方网站或手机应用程序；8.2.1.2乙方指定的客服电话；8.2.1.3乙方提供的书面报告。第条投资信息查询的保密8.3.1乙方在提供投资信息查询服务时，应保证信息的安全性，防止信息泄露。第九章服务终止与解除第条服务终止条件9.1.1以下情况视为服务终止：9.1.1.1本协议约定的服务期限届满；9.1.1.2任何一方违约，且违约方在收到违约通知后____个工作日内未采取补救措施；9.1.1.3经双方协商一致同意终止本协议。第条服务解除条件9.2.1以下情况视为服务解除：9.2.1.1甲方在服务期限内单方面解除本协议；9.2.1.2乙方在服务期限内单方面解除本协议。第条服务终止或解除后的处理9.3.1服务终止或解除后，乙方应向甲方提供以下处理：9.3.1.1退还甲方未使用的服务费用；9.3.1.2甲方投资组合的清算和转让；9.3.1.3双方确认其他应尽的责任和义务。第十章附则第条协议未尽事宜10.1.1本协议未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。第条协议生效与解释10.2.1本协议自双方签字盖章之日起生效。10.2.2本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第条协议的修改与补充10.3.1本协议的修改与补充，需经双方协商一致，并以书面形式签订。第条协议的终止10.4.1本协议终止后，双方应按照法律规定和协议约定处理相关事宜。第十一章特别条款第条避免利益冲突11.1.1乙方在提供投资理财顾问服务过程中，应避免与甲方存在利益冲突。11.1.2如乙方无法避免利益冲突，应及时向甲方披露，并采取必要的措施避免或减轻冲突的影响。第条保密义务的延续11.2.1即使本协议终止或解除，乙方仍应遵守本协议中关于保密的条款，对甲方的保密信息承担保密义务。第条不可抗力11.3.1如因不可抗力（如自然灾害、战争、行为等）导致本协议无法履行或履行受阻，双方互不承担责任。第十二章合同的生效、修改和解除第条合同生效12.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。第条合同修改12.2.1本合同的修改必须以书面形式进行，并由双方签字盖章后生效。第条合同解除12.3.1本合同的解除必须以书面形式进行，并按照合同约定的解除条件执行。第十三章其他第条法律适用和争议解决13.1.1本合同的订立、效力、解释、履行、变更、解除及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.1.2