国有企业法务审查、法务管理和顾问管理制度

国有企业法务审查、法务管理和顾问管理制度第一章总则第一条制定目的为规范国有企业（以下简称“公司”）法务审查、法务管理及法律顾问工作，健全法律风险防控体系，强化国有资产合规保障，防范化解经营管理中的法律风险、合规风险，保障公司经营活动合法合规、国有资产安全完整，提升公司法治治理水平，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业法律顾问管理办法》《中央企业合规管理办法》等法律法规及公司章程，结合公司实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司及所属各级子公司（以下统称“各单位”）的法务审查、日常法务管理、法律顾问聘任与管理等相关工作，覆盖公司经营管理全流程，包括但不限于重大决策、合同管理、投融资、知识产权、劳动用工、纠纷处置、合规培训等各类涉法涉规事项，以及内部法务人员、外聘法律顾问的履职管理。第三条核心原则党管法治原则：坚持党组织对法务工作的全面领导，把法治建设融入公司经营管理各环节，将合规要求贯穿重大决策、业务开展全过程，发挥党组织在法治建设中的领导核心和政治核心作用。合规优先原则：坚守法律底线，严格遵循国家法律法规、国有资产监管要求及行业规范，所有经营管理活动先审查、后实施，杜绝违法违规行为，防范法律风险与国有资产流失风险。全面覆盖原则：法务审查、法务管理及法律顾问服务覆盖公司各部门、各子公司、各业务环节，实现无死角、全流程管控，确保涉法事项均得到专业法务支撑。权责统一原则：明确法务管理职责分工、审查权限、工作流程，确保法务人员、法律顾问履职有依据、有权限、有责任，做到奖惩分明、权责对等。专业高效原则：依托内部法务团队与外聘法律顾问的专业能力，提升法务审查、风险防控及纠纷处置效率，兼顾合规性与经营发展需求，助力公司高质量发展。第四条管理架构与职责（一）公司党委统筹决策公司法治建设、法务管理重大事项，审议法务工作中长期规划、重大涉法纠纷处置方案、外聘法律顾问聘任与解聘、法务管理制度修订等重大事项，监督法务工作落地见效，推动法治国企建设。（二）法务管理部门作为法务工作的牵头管理部门，负责本制度的落地执行、修订完善，统筹开展法务审查、日常法务管理、法律顾问管理等工作，具体职责包括：制定并落实公司法务工作规划、合规管理体系，推动法治建设各项工作落地；负责各类涉法事项的法务审查，包括重大决策、合同协议、规章制度、投融资方案等；统筹内部法务人员队伍建设，负责内部法务人员的招聘、培训、考核、管理；负责外聘法律顾问的筛选、聘任、履职评估、解聘及日常对接管理；牵头处置公司各类法律纠纷，包括诉讼、仲裁、调解等相关工作；开展合规培训、法治宣传，提升全员合规意识与法律素养；负责知识产权、合规档案的管理，跟踪法律法规更新，及时优化法务管理流程；指导各单位开展法务工作，监督检查各单位法务审查、合规管理落实情况。（三）各业务部门配合法务管理部门开展工作，落实合规管理要求，主动提交本部门涉法事项进行法务审查，提供真实、完整的相关资料，整改法务审查提出的问题，做好本部门合规风险防控与法治宣传落实工作，指定专人对接法务工作。（四）所属子公司参照本制度，结合自身实际制定法务管理实施细则，配备专职或兼职法务人员，落实法务审查、合规管理要求，主动对接公司法务管理部门，上报重大涉法事项及法律纠纷，接受公司法务工作指导与监督。（五）内部法务人员恪守职业道德，秉持专业公正原则，履行法务审查、风险防控、纠纷处置、合规培训等职责，主动学习法律法规及行业规范，提升专业能力，维护公司合法权益与国有资产安全。（六）外聘法律顾问依据聘任协议，为公司提供专业法律服务，包括法务审查、风险评估、纠纷处置、法治咨询、合规培训等，恪守职业道德，保守公司商业秘密与涉密信息，客观公正提供法律意见，助力公司防范化解法律风险。第二章法务审查管理第五条审查范围公司各类涉法涉规事项均需纳入法务审查范围，重点包括以下内容：重大决策：包括投融资、资产重组、产权转让、对外担保、关联交易、重大项目立项、薪酬分配等涉及公司重大利益的决策事项；合同协议：包括各类合作协议、买卖合同、服务合同、租赁合同、借款合同、担保合同、劳动合同等各类书面合同及补充协议；规章制度：包括公司及各单位制定的章程、管理制度、实施细则、通知公告等规范性文件；知识产权：包括专利、商标、著作权、商业秘密的申请、注册、转让、许可、维权等相关事项；劳动用工：包括劳动合同签订、解除、薪酬福利、工伤处理、劳动争议处置等相关事项；投融资及资产处置：包括对外投资、融资、借款、资产抵押、处置、租赁等相关事项；其他涉法事项：包括行政处罚应对、信访涉法事项、对外宣传涉法内容、各类声明函件等。第六条审查分级与权限（一）一级审查（常规事项）包括常规业务合同、一般性规章制度、普通劳动用工事项等，由各单位兼职法务人员或公司法务管理部门普通法务人员审查，出具审查意见后，报部门负责人确认。（二）二级审查（重要事项）包括重大业务合同、重要规章制度、一般投融资事项、知识产权维权、普通法律纠纷等，由公司法务管理部门负责人牵头审查，结合内部法务人员意见，出具正式审查报告，报公司分管领导审批。（三）三级审查（重大事项）包括重大决策、大额投融资、重大资产重组、对外担保、重大法律纠纷、涉及国有资产重大处置等事项，由公司法务管理部门统筹，联合外聘法律顾问共同审查，出具专项法律意见，报公司党委审议批准。第七条审查流程提交申请：业务部门或所属子公司针对需审查的涉法事项，填写《法务审查申请表》，附上完整的相关资料（包括事项说明、草案文本、背景材料等），提交至法务管理部门；资料受理：法务管理部门核对申请资料，资料齐全的予以受理；资料不齐全的，一次性告知需补充的资料，待资料补齐后受理；开展审查：法务人员依据法律法规、监管要求及公司制度，对申请事项开展审查，重点核查合法性、合规性、合理性，识别法律风险，提出修改意见及防控建议；出具意见：根据审查分级，出具审查意见、审查报告或专项法律意见，明确审查结论、修改建议及风险提示，签字确认后反馈至提交部门；意见落实：提交部门根据法务审查意见，对相关事项或文本进行修改完善，修改后需重新提交审查的，按上述流程办理；对审查意见有异议的，可与法务管理部门沟通协商，协商不成的，上报公司分管领导协调；归档留存：法务管理部门留存审查资料、审查意见及修改记录，纳入法务档案统一管理，确保全程可追溯。第八条审查时限常规事项审查：自受理之日起3个工作日内完成审查，出具审查意见；重要事项审查：自受理之日起5个工作日内完成审查，出具审查报告；重大事项审查：自受理之日起10个工作日内完成审查，出具专项法律意见；情况复杂的，经法务管理部门负责人批准，可适当延长审查时限，但最长不得超过20个工作日，同时告知提交部门延长理由；紧急事项审查：提交部门注明紧急的，法务管理部门优先处理，根据实际情况缩短审查时限，确保不影响业务推进。第九条审查责任提交部门未按规定提交法务审查，擅自推进涉法事项，导致公司遭受损失的，追究相关负责人及经办人责任；提交虚假资料、隐瞒相关信息的，加重责任追究；法务人员未按规定履行审查职责，遗漏重大法律风险、出具错误审查意见，导致公司遭受损失的，追究相关法务人员责任；相关部门未落实法务审查意见，擅自变更审查通过的事项或文本，导致公司遭受损失的，追究相关负责人及经办人责任。第三章日常法务管理第十条规章制度管理公司及各单位制定、修订、废止规章制度，需按本制度第二章规定开展法务审查，确保符合法律法规及监管要求；法务管理部门负责统筹公司规章制度的合规梳理，定期开展规章制度合规审查，对与现行法律法规、监管要求不符的，及时提出修订或废止建议；规章制度发布后，法务管理部门配合相关部门开展宣贯培训，确保各部门、各单位准确理解、严格执行。第十一条合同管理合同起草：优先使用公司标准合同文本，无标准文本的，由业务部门起草后提交法务审查，确保合同条款合法合规、权责明确、风险可控；合同履行跟踪：业务部门负责合同履行的日常跟踪，及时发现并上报合同履行过程中的法律风险，法务管理部门提供专业支撑，协助化解履行风险；合同归档：合同签订、履行完毕后，业务部门将合同文本、履行记录、结算凭证等相关资料整理归档，法务管理部门留存合同审查资料，实现合同全生命周期管理；合同清理：法务管理部门定期牵头开展合同清理工作，对逾期未履行、已终止的合同进行梳理，排查潜在法律风险，规范合同管理。第十二条知识产权管理法务管理部门统筹公司知识产权的申请、注册、维护、转让、许可等工作，建立知识产权台账，定期核查知识产权有效性；各业务部门配合法务管理部门，及时上报业务开展过程中产生的知识产权，做好知识产权保护工作，防范知识产权侵权风险；发现知识产权被侵权或涉嫌侵权的，业务部门及时上报法务管理部门，由法务管理部门牵头，联合外聘法律顾问开展维权或应对工作。第十三条法律纠纷处置纠纷上报：各部门、各单位发现法律纠纷（包括诉讼、仲裁、调解、行政处罚等），需在24小时内上报法务管理部门，提交纠纷相关资料，说明纠纷情况；纠纷评估：法务管理部门接到上报后，牵头对纠纷进行评估，分析纠纷成因、风险等级、应对方案，必要时联合外聘法律顾问出具专业意见；纠纷处置：根据纠纷等级及评估意见，由法务管理部门牵头，联合相关部门、外聘法律顾问开展纠纷处置工作，制定处置方案，全程跟踪处置进展，最大限度维护公司合法权益；纠纷复盘：纠纷处置完毕后，法务管理部门对纠纷处置过程进行复盘，分析纠纷产生的原因，总结经验教训，优化风险防控措施，避免同类纠纷再次发生；纠纷归档：法务管理部门留存纠纷处置相关资料，包括纠纷材料、处置方案、法律文书、处置结果等，纳入法务档案统一管理。第十四条合规培训与法治宣传法务管理部门制定年度合规培训计划，针对不同岗位、不同业务，开展针对性的法律法规、合规管理、风险防控培训，提升全员合规意识与法律素养；定期开展法治宣传活动，通过线上推送、线下讲座、案例分析等形式，普及法律知识，营造法治国企氛围；内部法务人员、外聘法律顾问参与合规培训授课，分享专业知识与实务经验，提升培训质量。第十五条法务档案管理法务管理部门建立健全法务档案管理制度，对法务审查资料、合同文本、法律纠纷材料、合规培训记录、知识产权资料、法律顾问资料等进行统一归档、规范管理；法务档案实行分类管理、专人负责，建立档案台账，明确归档范围、归档流程、保管期限，确保档案完整、规范、安全；查阅、借阅法务档案需履行审批手续，严格遵守保密规定，严禁泄露档案内容；涉密法务档案需按公司保密制度加强管理，防范涉密风险；法务档案保管期满后，按公司档案管理规定办理销毁手续，确保合规有序。第四章法律顾问管理第十六条法律顾问分类公司法律顾问分为内部法律顾问与外聘法律顾问，内部法律顾问为公司正式聘用的法务人员，外聘法律顾问为公司通过合法程序聘任的律师事务所及执业律师。第十七条内部法律顾问管理（一）任职资格拥护党的领导，恪守职业道德，廉洁自律，具备良好的职业素养，坚决维护国有资产权益；具备法学本科及以上学历，持有法律职业资格证书或律师资格证书；具备1年以上国企法务工作或律师执业经验，熟悉国有资产监管法律法规、公司经营管理相关规范，具备较强的法务审查、风险防控、纠纷处置能力；无违法违规记录、纪律处分及不良职业信用记录，身心健康，能够胜任法务工作。（二）聘任与解聘内部法律顾问通过公司招聘流程聘任，由人力资源部门牵头，法务管理部门配合开展招聘、考核，确定聘任人选后，办理聘用手续；内部法律顾问出现下列情形之一的，公司予以解聘：违反职业道德，泄露公司商业秘密、涉密信息，损害公司利益的；未履行岗位职责，出现重大工作失误，导致公司遭受重大损失的；被吊销法律职业资格证书或律师资格证书的；存在违法违规行为，被追究法律责任或给予纪律处分的；因健康原因、个人离职等无法继续履行法务职责的；其他符合解聘条件的情形。（三）考核与培训法务管理部门牵头，结合人力资源部门考核要求，对内部法律顾问进行定期考核（季度考核、年度考核），考核内容包括专业能力、履职情况、工作业绩、合规自律等；考核结果作为内部法律顾问薪酬调整、岗位晋升、奖惩的重要依据，考核优秀的给予表彰奖励，考核不合格的给予培训整改、岗位调整，整改后仍不合格的予以解聘；法务管理部门制定内部法律顾问培训计划，定期组织内部法律顾问参加法律法规培训、业务技能培训，提升专业能力，适应法务工作需求。第十八条外聘法律顾问管理（一）聘任条件律师事务所：具备合法执业资质，信誉良好，无违法违规记录，擅长国企法务、投融资、知识产权、纠纷处置等相关业务，拥有专业的律师团队，能够为公司提供全方位法律服务；执业律师：持有律师执业证书，具备5年以上国企相关法律服务经验，熟悉国有资产监管法律法规及行业规范，专业能力强，职业道德良好，无不良执业记录，能够保守公司商业秘密与涉密信息。（二）聘任流程需求提出：法务管理部门根据公司法务工作需求，提出外聘法律顾问聘任申请，明确聘任范围、服务期限、服务内容、薪酬预算等，报公司分管领导审核、党委审议；筛选考察：党委审议通过后，法务管理部门牵头，开展外聘法律顾问筛选工作，通过公开遴选、邀请招标等方式，筛选符合条件的律师事务所，对其资质、业绩、团队能力进行考察；协商聘任：确定拟聘任对象后，法务管理部门与其协商签订《外聘法律顾问聘任协议》，明确服务内容、服务期限、双方权利义务、薪酬标准、违约责任、保密义务等内容，报公司分管领导审批后签订；公示备案：外聘法律顾问聘任后，在公司内部适当范围公示，同时由法务管理部门做好备案工作，留存相关资质资料。（三）服务内容为公司重大决策、投融资、资产重组等事项提供法律意见，开展风险评估；参与公司重大合同、规章制度的起草、审查，提出专业修改意见；代理公司各类法律纠纷，包括诉讼、仲裁、调解、行政处罚应对等相关工作；为公司提供法律咨询服务，解答经营管理中的涉法问题；参与公司合规培训、法治宣传，分享专业法律知识与实务经验；协助公司开展知识产权维权、商业秘密保护等工作；完成公司委托的其他法律服务事项。（四）履职管理与评估法务管理部门负责外聘法律顾问的日常对接，明确专人联络，协调落实各项法律服务事项，跟踪服务进展；外聘法律顾问需严格履行聘任协议，按时完成委托的法律服务事项，客观公正提供法律意见，保守公司商业秘密与涉密信息，不得从事损害公司利益的行为；法务管理部门定期对外聘法律顾问的履职情况进行评估（每半年评估一次），评估内容包括服务质量、效率、专业能力、保密情况、履约情况等，形成评估报告；评估结果作为外聘法律顾问续聘、解聘的重要依据，评估优秀的，可优先续聘；评估不合格的，及时沟通整改，整改后仍不合格的，提前解除聘任协议；外聘法律顾问出现下列情形之一的，公司立即解除聘任协议，追究其违约责任，情节严重的，依法追究法律责任：违反保密义务，泄露公司商业秘密、涉密信息的；未履行聘任协议，未按时完成委托事项，或提供虚假法律意见、专业能力不足导致公司遭受损失的；存在违法违规行为，被吊销律师执业证书或追究法律责任的；从事损害公司利益的行为，或与第三方恶意串通损害公司权益的；其他严重违反聘任协议及相关规定的情形。（五）解聘与续聘外聘法律顾问服务期限届满，法务管理部门根据履职评估结果、公司法务工作需求，提出续聘或解聘建议，报公司党委审议；续聘的，与外聘法律顾问协商签订新的聘任协议；不予续聘的，办理解聘手续，做好工作交接；服务期限内，出现本制度规定的解聘情形或双方协商一致的，可提前解除聘任协议，办理相关手续。第五章考核与奖惩第十九条考核机制法务工作考核实行分级考核，公司法务管理部门负责对各单位法务工作、内部法务人员进行考核，各单位负责对本单位兼职法务人员进行考核；考核内容包括法务审查落实情况、合规管理成效、法律纠纷处置情况、法治培训开展情况、风险防控效果等；考核结果与各单位绩效、内部法务人员薪酬晋升、外聘法律顾问续聘挂钩，形成长效考核机制，推动法务工作落地见效。第二十条奖励规定有下列情形之一的，公司给予表彰奖励，奖励包括现金奖励、荣誉表彰、岗位晋