国有企业国有产权登记管理办法

国有企业国有产权登记管理办法第一章总则第一条制定目的为规范国有企业（以下简称“公司”）国有产权登记行为，健全国有产权管理体系，明晰国有产权归属，防范国有产权流失，保障国有资产安全完整，提升国有产权运营效益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产产权登记管理办法》《企业国有资产交易监督管理办法》等法律法规及国有资产监管要求，结合公司及所属各级子公司实际，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司及所属各级子公司（以下统称“各单位”）的国有产权登记管理工作，包括国有产权占有登记、变动登记、注销登记及年度检查等相关活动，覆盖各类国有产权，具体包括：公司及各单位持有的国有股权（股份）；国有资产出资形成的固定资产、无形资产（含土地使用权、特许经营权等）、流动资产及对外投资权益；国有独资公司、国有控股公司、国有实际控制公司的产权及权益；国有产权无偿划转、转让、置换、出资入股等涉及的产权权益；其他依法属于国有资产的产权及权益。境外子公司、境外投资形成的国有产权，参照本办法及境外国有资产监管相关规定执行。第三条核心原则党管国有资产原则：坚持党组织对国有产权登记管理工作的全面领导，统筹决策产权登记重大事项，监督产权登记工作合规落地，筑牢国有资产安全防线。依法登记原则：严格遵循国家法律法规及国有资产监管规定，规范履行产权登记程序，做到应登尽登、不重不漏，确保产权登记信息真实、准确、完整。权责统一原则：明确各单位、各部门产权登记管理职责，细化工作分工，落实工作责任，做到谁经办、谁负责，谁审核、谁担责。动态管控原则：建立国有产权登记动态管理机制，实时跟踪产权变动情况，及时办理产权变动、注销登记，实现国有产权全生命周期管控。合规管控原则：产权登记工作与国有产权交易、划转、处置等工作衔接，严格执行审批程序，杜绝违法违规登记、虚假登记行为，防范国有产权流失风险。第四条管理架构与职责（一）公司党委统筹决策公司国有产权登记管理重大事项，审议产权登记管理制度、重大产权变动登记方案、产权登记年度工作报告、境外产权登记重大事项等，监督产权登记工作落实见效，协调解决产权登记工作中的重大问题。（二）产权管理部门作为国有产权登记管理的牵头部门，负责本办法的落地执行、修订完善，统筹开展全公司产权登记工作，具体职责包括：制定国有产权登记管理工作流程、操作规范及年度工作计划，推动产权登记工作标准化、规范化；负责公司本级国有产权占有、变动、注销登记及年度检查的申请、材料报送、备案等工作；指导、监督各所属子公司开展国有产权登记工作，审核子公司产权登记相关材料，汇总全公司产权登记信息；建立健全国有产权登记台账，妥善保管产权登记相关档案资料，实现产权登记信息可追溯；对接同级国有资产监管机构，上报产权登记相关报表、工作报告，配合监管机构开展产权登记核查工作；组织开展产权登记业务培训，提升相关工作人员的专业能力；排查产权登记工作中的合规风险，及时整改存在的问题，防范国有产权流失。（三）相关业务部门财务部：提供国有资产出资、验资、审计、资产评估、财务核算等相关资料，配合完成产权登记材料整理、审核工作；法务管理部门：对产权登记相关合同、协议、法律文书进行合规审查，出具法律意见，协助处理产权登记相关法律纠纷；投融资部/战略发展部：提供对外投资、产权转让、资产重组、出资入股等相关决策文件、协议，配合办理产权变动登记；资产管理部门：提供固定资产、无形资产的购置、划转、处置等相关资料，配合完成产权登记核查工作。（四）所属子公司参照本办法，结合自身实际制定产权登记管理实施细则，指定专人负责本单位国有产权登记工作，履行以下职责：办理本单位国有产权占有、变动、注销登记及年度检查，按时报送相关材料至公司产权管理部门审核；建立本单位国有产权登记台账，妥善保管产权登记档案资料；及时上报本单位产权变动情况及产权登记工作中遇到的重大问题；配合公司及国有资产监管机构开展产权登记核查、整改工作。（五）相关工作人员恪守职业道德，秉持客观公正原则，严格按照规定履行产权登记相关职责，如实填报登记信息、提交相关资料，不得隐瞒、篡改登记信息，不得弄虚作假、违规办理登记手续，保守产权登记相关涉密信息。第二章国有产权占有登记第五条登记情形各单位有下列情形之一的，应当自相关事项发生之日起30日内，办理国有产权占有登记：新设立的国有独资公司、国有控股公司、国有实际控制公司；公司及各单位新增国有资产出资，形成国有产权的；境外投资设立企业，形成国有产权的；其他依法应当办理国有产权占有登记的情形。第六条登记材料办理国有产权占有登记，需提交以下完整、真实、有效的材料（复印件需加盖单位公章并注明与原件一致）：国有产权占有登记申请书（按国有资产监管机构规定格式填写）；单位法人营业执照、事业单位法人证书或境外企业注册登记文件复印件；国有资产出资证明文件（包括验资报告、资产评估报告及备案文件、出资协议等）；单位章程、股东会/董事会相关决策文件；国有资产监管机构要求提交的其他材料。境外国有产权占有登记，还需提交境外投资审批文件、外汇登记证明等相关材料。第七条登记流程材料准备：相关单位及业务部门整理产权占有登记所需材料，经本单位负责人审核签字后，提交至公司产权管理部门；材料审核：产权管理部门对提交的材料进行审核，材料齐全、符合要求的，予以受理；材料不齐全或不符合要求的，一次性告知需补充的材料，待材料补齐后受理；上报登记：产权管理部门按规定填写登记申请书，连同审核通过的材料，上报同级国有资产监管机构办理占有登记；领取凭证：国有资产监管机构审核通过后，发放《企业国有资产产权登记证》，产权管理部门领取后，及时归档并同步更新产权登记台账；信息同步：产权管理部门将占有登记结果同步至各相关业务部门及所属子公司，确保信息一致。第三章国有产权变动登记第八条登记情形各单位有下列国有产权变动情形之一的，应当自变动事项发生之日起30日内，办理国有产权变动登记：国有产权出资比例发生变动的；国有产权转让、置换、赠与、出资入股的；国有产权无偿划转的，包括控股企业与直接/间接全资子企业之间、全资子企业相互之间的实物资产、股权及无形资产划转；单位名称、住所、法定代表人发生变更的；单位合并、分立、改制导致国有产权归属发生变动的；国有资产处置、报废导致国有产权减少的；境外国有产权发生变动的；其他依法应当办理国有产权变动登记的情形。国有独资公司与其全资子公司之间的股权划转，按规定经国家出资企业批准后，及时办理变动登记并抄报同级国资机构。第九条登记材料办理国有产权变动登记，需提交以下材料（复印件需加盖单位公章并注明与原件一致）：国有产权变动登记申请书（按国有资产监管机构规定格式填写）；《企业国有资产产权登记证》原件；国有产权变动相关决策文件（股东会、董事会决议或上级主管部门批复文件）；国有产权变动相关协议（转让协议、划转协议、置换协议等）；国有资产评估报告及备案文件（涉及资产评估的）；国有资产监管机构或上级单位批准产权变动的文件；变动后的单位章程、法人营业执照复印件；法务管理部门出具的法律意见（涉及重大产权变动的）；国有资产监管机构要求提交的其他材料。国有产权无偿划转的，还需提交无偿划转可行性研究报告、划转双方内部决策文件等相关材料，涉及土地使用权等无形资产的，需提交符合国土部门要求的相关文件。第十条登记流程前期审批：产权变动事项按规定履行内部决策及上级审批程序，完成资产评估、备案等相关工作；材料准备：相关单位及业务部门整理产权变动登记所需材料，经本单位负责人审核签字后，提交至公司产权管理部门；材料审核：产权管理部门对材料进行审核，重点核查产权变动的合规性、材料的完整性，审核通过后签署审核意见；上报登记：产权管理部门将审核通过的材料及登记申请书，上报同级国有资产监管机构办理变动登记；证件更新：国有资产监管机构审核通过后，更新《企业国有资产产权登记证》相关信息，产权管理部门领取后，更新产权登记台账；档案归档：将产权变动相关材料、登记凭证整理归档，同步将变动信息告知相关业务部门及所属子公司。第四章国有产权注销登记第十一条登记情形各单位有下列情形之一的，应当自相关事项发生之日起30日内，办理国有产权注销登记：单位解散、破产、注销的；国有产权全部转让、处置完毕，不再持有国有产权的；境外企业注销、清算，导致国有产权灭失的；其他依法应当办理国有产权注销登记的情形。第十二条登记材料办理国有产权注销登记，需提交以下材料（复印件需加盖单位公章并注明与原件一致）：国有产权注销登记申请书（按国有资产监管机构规定格式填写）；《企业国有资产产权登记证》原件；单位解散、破产、注销的相关文件（股东会决议、注销登记证明、法院破产裁定等）；国有产权处置、清算报告及相关审批文件；国有资产处置收益分配相关证明文件（如有）；法务管理部门出具的法律意见；国有资产监管机构要求提交的其他材料。第十三条登记流程清算处置：完成单位解散、破产清算或国有产权全部处置工作，履行相关审批程序；材料准备：相关单位及业务部门整理产权注销登记所需材料，经本单位负责人审核签字后，提交至公司产权管理部门；材料审核：产权管理部门审核材料的完整性、合规性，核查产权注销相关手续是否齐全，审核通过后签署审核意见；上报登记：将审核通过的材料及登记申请书，上报同级国有资产监管机构办理注销登记；证件缴销：国有资产监管机构审核通过后，缴销《企业国有资产产权登记证》，出具注销登记证明；台账更新：产权管理部门更新产权登记台账，将注销登记相关材料整理归档，同步告知相关业务部门。第五章产权登记年度检查与档案管理第十四条年度检查各单位应当在每年年度终了后4个月内，完成上一年度国有产权登记年度检查工作，配合公司产权管理部门上报相关材料；年度检查重点核查以下内容：国有产权登记信息的真实性、准确性、完整性，国有产权变动登记办理情况，国有产权运营及安全情况，产权登记台账建立及档案保管情况；相关单位需提交年度检查报告、产权登记台账、年度财务报表、国有资产变动相关材料等，经公司产权管理部门审核后，上报同级国有资产监管机构；对年度检查中发现的问题，相关单位需及时整改，产权管理部门跟踪整改落实情况，形成整改报告上报国有资产监管机构。第十五条档案管理产权登记档案包括登记申请书、审批文件、协议合同、资产评估报告、验资报告、法律意见、登记凭证、年度检查材料等相关资料，实行分级归档、专人管理；公司产权管理部门负责统筹全公司产权登记档案管理，建立档案管理制度，明确档案保管期限、查阅流程、保密要求，确保档案安全完整；各所属子公司负责本单位产权登记档案的整理、归档、保管工作，定期向公司产权管理部门报送档案管理情况；产权登记档案保管期限不少于国有产权存续期限，涉及重大产权变动、诉讼纠纷的档案，按规定延长保管期限；保管期满后，按公司档案管理规定及国有资产监管要求办理销毁手续；查阅、借阅产权登记档案需履行审批手续，严格遵守保密规定，严禁泄露档案内容，涉密档案需按公司保密制度加强管理。第六章监督管理与考核奖惩第十六条监督管理公司党委、产权管理部门定期对各单位国有产权登记管理工作进行监督检查，核查产权登记手续办理、材料提交、台账建立、档案保管等情况，及时发现并纠正违规问题；各单位应当定期开展产权登记自查工作，排查合规风险，对自查发现的问题及时整改，形成自查报告上报公司产权管理部门；配合国有资产监管机构开展产权登记核查、专项检查工作，如实提供相关材料，不得拒绝、阻碍核查工作；建立产权登记信息公示机制，在公司内部适当范围公示产权登记相关信息，接受全员监督（涉密信息除外）。第十七条奖励规定有下列情形之一的，公司给予表彰奖励，奖励包括现金奖励、荣誉表彰、岗位晋升等：严格履行产权登记职责，按时保质完成占有、变动、注销登记及年度检查工作，登记信息真实准确，无违规情况的；建立健全产权登记台账及档案管理制度，成效显著的；及时发现产权登记工作中的违规问题及产权流失风险，有效防范化解风险、避免国有资产损失的；配合国有资产监管机构及公司开展核查工作，表现突出的。第十八条惩处规定有下列情形之一的，公司视情节轻重，给予相关单位及责任人批评教育、通报批评、降职降级、扣减薪酬等处分；涉嫌违法违规的，依法追究法律责任；造成国有资产流失的，依法追究赔偿责任：未按规定办理国有产权占有、变动、注销登记及年度检查，逾期未整改的；填报虚假登记信息、提交虚假材料，弄虚作假办理产权登记的；擅自变更国有产权登记信息、伪造、涂改《企业国有资产产权登记证》的；未建立产权登记台账、档案管理混乱，导致产权登记资料丢失、损毁的；泄露产权登记涉密信息，损害公司及国有资产利益的；拒绝、阻碍国有资产监管机构及公司开展产权登记核查工作的；违规处置、划转国有产权，未按规定办