风力发电厂数据安全管理制度

风力发电厂数据安全管理制度第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《安全生产法》《产品质量法》等国家相关法律法规及行业基础标准，结合企业内部经营战略，旨在解决中小型风力发电厂数据安全管理中存在的流程混乱、数据泄露、系统防护不足等核心痛点，核心目标为规范数据安全操作、防控数据安全风险、提升数据管理效率、降低数据安全成本。

1.2适用范围与对象

本制度覆盖企业生产、研发、运维、仓储、采购、行政等业务领域及对应部门、岗位，包括正式员工、一线操作工、外包人员及合作供应商。例外适用场景为临时性非业务性数据访问，由部门负责人简易审批。

1.3核心原则

本制度遵循合规性、权责对等、风险导向、效率优先、持续改进原则，结合数据安全特性补充“最小权限、全程可追溯”专项原则。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性制度，适配中小型企业管理架构，与企业人事、财务、绩效等制度衔接时，以本制度为准，特殊情况报总经理审批。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

企业设立决策层（总经理）、执行层（部门负责人、班组长）、监督层（信息安全员）三级架构，权责清晰，精简高效。

2.2决策机构与职责

总经理为数据安全核心决策主体，负责重大事项审批（如系统采购、权限调整），采用简易议事规则，聚焦数据安全风险处置。

2.3执行机构与职责

生产部负责生产数据采集与传输安全；研发部负责研发数据加密与备份；运维部负责系统维护与漏洞修复；仓储部负责物料数据管理，每项职责对应唯一责任主体。

2.4监督机构与职责

信息安全员负责日常数据安全监督，采用简易巡检表，监督结果用于绩效挂钩或整改通知。

2.5协调与联动机制

建立跨部门简易协调机制，设置每月一次数据安全专题会，聚焦生产与研发数据协同问题。

第三章数据安全标准规范

3.1管理目标与核心指标

设定数据安全目标：数据丢失率≤0.1%，系统入侵事件0次，数据访问合规率≥98%，配套核心KPI（如数据备份及时率≥95%）。

3.2专业标准与规范

明确数据分类分级标准（高：核心设计参数；中：生产运行数据；低：日常记录），标注高风险点（如生产控制系统接口）及防控措施（如双因素认证）。

3.3管理方法与工具

采用PDCA、日常巡检管理方法，使用简易ERP或纸质台账记录数据访问日志，明确操作要求。

第四章数据安全业务流程

4.1主流程设计

数据采集→传输→存储→使用→销毁全流程，各环节责任主体：生产工→班组长→信息安全员→部门负责人，明确操作标准及时限。

4.2子流程说明

生产数据异常处置流程：发现→隔离→分析→修复→验证，衔接节点需双重校验（如操作工与班组长共同确认）。

4.3流程关键控制点

核心管控点：生产数据传输加密（中风险）、核心数据备份（高风险），增设交叉复核（如运维与信息安全员联合检查）。

4.4流程优化机制

流程优化发起条件：效率低下或风险频发，由部门负责人评估后报总经理审批，每年至少一次全流程复盘。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+数据等级+岗位层级”分配权限，班组长→部门负责人→总经理逐级审批，常规权限由部门负责人直接授权。

5.2审批权限标准

审批层级与节点：金额>10万元需部门负责人审批，紧急情况经总经理特批；禁止越权审批，留存审批记录于纸质台账。

5.3授权与代理机制

授权需书面备案，临时代理最长1个月，交接时双方签字确认。

5.4异常审批流程

紧急场景设加急通道，需附书面说明，审批后3日内补充完善流程。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

明确操作规范：数据传输需加密，日志记录需完整，电子与纸质双备份，执行不到位判定标准：未按流程操作、未留存日志。

6.2监督机制设计

建立“日常+专项”双重监督，日常检查每周一次，专项检查每季度一次，嵌入内控环节：生产数据备份核查、系统漏洞扫描。

6.3检查与审计

监督内容：数据访问日志、系统日志、操作记录，频次：专项检查每季度至少一次，检查结果形成简单报告，明确整改要求。

6.4执行情况报告

月度报告含核心数据、风险点、改进建议，作为考核依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

专项考核指标：数据安全事件数（权重50%）、流程合规率（权重30%），挂钩部门绩效。

7.2评估周期与方法

考核周期：月度与年度，月度侧重执行，年度侧重目标达成，采用数据统计与现场核查。

7.3问题整改机制

建立“发现→整改→复核→销号”闭环，一般问题≤7个工作日整改，重大问题≤30个工作日，落实责任并简单问责。

7.4持续改进流程

基于考核、检查、业务变化优化制度，明确建议收集、评估、审批流程，简化为简易专项培训。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形：数据安全突出贡献、连续无事故等，类型为精神/物质，申报→审核→审批→公示（3个工作日）→发放。

8.2违规行为界定

按“一般/较重/严重”分类：一般违规如未加密传输（警告），较重违规如系统漏洞未报（罚款），严重违规如数据泄露（辞退）。

8.3处罚标准与程序

分级处罚：警告→罚款→辞退，规范调查、告知、审批、执行流程，保障员工陈述权。

8.4申诉与复议

简易申诉机制：3个工作日内向行政部申请，复议结果5个工作日内出具。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对重大风险制定预案：设备故障（启动备用系统）、数据泄露（立即隔离并上报），明确应急组织与责任分工。

9.2例外情况处理

例外场景：紧急生产订单，需部门负责人审批，附风险说明，纳入制度优化。

9.3危机公关与善后

危机公关责任主体：总经理牵头，行政部配合，聚焦内部沟通与本地处置。

第十章附则

10.1制度解释权归属

行政部为解释主体，解释意见形成书面文件。

10.2相关制度索引

《生产管理规范》《设备维护制度》，条款对应关系见附件。

10.3修订与废止程序

修订发起条件：业务