四川金忠证券承销合同协议

四川金忠证券承销合同协议鉴于：（发行人全称）以下简称“发行人”；（承销商全称，即四川金忠证券）以下简称“承销商”；根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关法律法规、规章及中国证券业协会（以下简称“中国证券业协会”）的自律规则，以及（应填写具体证券种类，例如：人民币普通股A股）发行方案，经双方友好协商，就发行人本次（应填写具体证券种类）发行事宜，达成如下协议（以下简称“本协议”）：第一条定义与解释除非本协议另有明确约定，下列词语具有以下含义：1.1证券：指发行人本次发行的（应填写具体证券种类）。1.2发行总额：指本次发行的证券总数量，具体为（应填写具体数量及单位）。1.3发行价格：指本次发行的证券每股（或每份）价格，具体为人民币（应填写具体金额）元。1.4发行人：指本协议第一段所述的（发行人全称）及其关联方。1.5承销商：指本协议第一段所述的（承销商全称）及其关联方。1.6包销：指承销商同意按照约定的价格购买发行人全部或部分未售出的证券，并承担未售出部分证券风险的承销方式。1.7代销：指承销商按照约定的方式尽力销售证券，未售出的证券风险由发行人承担的承销方式。1.8发行期限：指本次证券的认购、申购和缴款期限，自（应填写起始日期）起至（应填写终止日期）止。1.9招股说明书（或募集说明书）：指发行人为本次发行依法编制并经（应填写核准或注册机构名称）核准（或注册）的招股说明书（或募集说明书）。1.10发行公告：指发行人按照规定披露的关于本次发行的公告。1.11承销费用：指承销商因承销本次发行而向发行人收取的费用，包括基本费用和业绩费用。1.12基本费用：指按发行总额一定比例计算的固定承销费用。1.13业绩费用：指与发行结果挂钩，在发行成功后根据实际募集资金量计算并支付给承销商的浮动承销费用。1.14尽职调查：指承销商为本次发行对发行人及其相关事项进行的审慎调查。1.15不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。第二条合同主体与资质2.1发行人：法定代表人为（应填写姓名），住所位于（应填写地址）。2.2承销商：法定代表人为（应填写姓名），住所位于（应填写地址），具备中国证监会颁发的证券业务牌照，有权从事本次（应填写具体证券种类）的承销业务。第三条承销安排3.1承销方式：双方同意，本次发行证券的承销方式为（选择“包销”或“代销”）。3.2承销价格：本次发行证券的发行价格为每股（或每份）（应填写具体金额）元。3.3承销数量：本次发行证券的总数量为（应填写具体数量及单位），其中承销商包销（或代销）的数量为（应填写具体数量及单位）。3.4发行期限：本次发行的认购、申购和缴款期限自（应填写起始日期）起至（应填写终止日期）止。第四条承销商的权利与义务4.1权利：4.1.1有权要求发行人提供本协议约定的或与本次发行相关的所有文件、资料，并保证其真实、准确、完整、未被伪造、篡改。4.1.2有权对发行人的主体资格、财务状况、经营成果、盈利能力、重大投资、关联交易、募集资金用途等事项进行尽职调查。4.1.3有权按照本协议约定收取承销费用。4.1.4有权在法律法规和监管机构允许的范围内，按照本协议约定的内容、范围和方式，对本次发行进行宣传推介活动。4.1.5有权向投资者提供经核准（或注册）的发行文件。4.1.6有权要求发行人在约定的期限内完成发行。4.1.7因发行人违约或违反持续信息披露义务而遭受损失的，承销商有权要求发行人赔偿。4.1.8法律法规及本协议约定的其他权利。4.2义务：4.2.1尽职调查义务：承销商将对发行人的资格、发行文件的内容、发行人的持续经营能力等进行审慎的尽职调查，并形成尽职调查报告（如本协议无另行约定）。尽职调查不构成承销商免除发行人责任的依据，但承销商有权依据尽职调查结果，在合理范围内决定是否继续履行本协议及向投资者进行推介。4.2.2承销义务：承销商将按照本协议约定的承销方式、价格和数量，在发行期限内完成证券的承销工作。4.2.3宣传推介义务：承销商将在发行期限内，按照本协议约定的内容、范围和方式，对本次发行进行宣传推介，并向潜在投资者进行风险揭示。4.2.4信息披露义务：承销商将及时向投资者提供经中国证监会核准（或注册）的发行文件，并确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。4.2.5文件保管义务：承销商将妥善保管本次承销的相关文件资料。4.2.6配合义务：承销商将配合发行人及监管机构、证券登记结算机构等就本次发行进行的相关工作。4.2.7风险揭示义务：承销商应向投资者充分揭示本次发行证券的投资风险。4.2.8其他义务：如协助处理认购资金结算、配合证券登记结算机构工作等本协议约定的义务。第五条发行人的权利与义务5.1权利：5.1.1有权要求承销商按照本协议约定履行承销义务。5.1.2有权按照本协议约定支付承销费用。5.1.3有权获得承销商提供的专业服务。5.1.4法律法规及本协议约定的其他权利。5.2义务：5.2.1提供真实准确文件义务：发行人保证向承销商提供的所有文件和资料真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。5.2.2按时提供文件义务：发行人将按照本协议约定的时间和内容，向承销商提供本次发行所需的各种文件。5.2.3配合义务：发行人将配合承销商的尽职调查、宣传推介等工作。5.2.4支付承销费用义务：发行人将按照本协议约定的时间和方式向承销商支付承销费用。5.2.5履行持续信息披露义务：发行人将按照《中华人民共和国证券法》、中国证监会及证券交易所的法律法规和发行文件承诺，在证券上市后履行持续信息披露义务。5.2.6承担违约责任义务：如发行人违反本协议约定，应承担相应的违约责任。5.2.7其他义务：如保证完成发行、保证证券质量等本协议约定的义务。第六条承销费用与支付6.1费用计算：承销费用包括基本费用和业绩费用。6.1.1基本费用为发行总额的（应填写具体百分比）%，计人民币（应填写具体金额）元。6.1.2业绩费用按照以下方式计算：（应详细约定业绩费用的计算方法，例如：若募集资金总额不低于发行总额的X%，则业绩费用为发行总额的Y%；若募集资金总额低于发行总额的X%，则业绩费用为发行总额的Z%或按其他约定方式支付）。6.2费用总额：承销费用总额为人民币（应填写基本费用与业绩费用合计金额）元。6.3支付时间：发行人应在（应填写条件，例如：本次发行结束且募集资金全部到位后X个工作日内）向承销商支付全部承销费用。6.4支付方式：发行人应通过银行转账方式将承销费用支付至承销商指定的以下银行账户：开户名：（应填写承销商全称）开户行：（应填写银行名称及支行）账号：（应填写银行账号）6.5税费：因支付承销费用而产生的税费，由（选择“发行人”或“承销商”）承担。第七条发行结果与结算7.1承销商应尽力完成证券的发行工作。如采用包销方式，承销商应购买发行人全部或部分未售出的证券；如采用代销方式，未售出的证券风险由发行人承担。7.2认购资金的结算按照中国证监会、证券交易所及证券登记结算机构的规定执行。第八条信息披露8.1发行人负责编制和披露本次发行的招股说明书（或募集说明书）、发行公告等文件，并保证其真实、准确、完整、及时。8.2承销商有权要求发行人提供与本次发行相关的、经核准（或注册）的发行文件，并有权向投资者进行披露。8.3双方均有义务按照中国证监会及证券交易所的规定，履行相应的信息披露义务。第九条保密9.1双方对于因签署和履行本协议而获知的对方的商业秘密、技术信息、财务信息以及其他未公开信息，负有保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。9.2本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后（应填写年限，例如：三）年。第十条违约责任10.1若发行人未能按照本协议约定支付承销费用，应按日向承销商支付应付未付金额的（应填写百分比，例如：万分之五）作为违约金，直至付清为止。10.2若发行人违反本协议第四条5.2.1款、5.2.2款、5.2.5款的约定，给承销商造成损失的，发行人应承担赔偿责任。10.3若承销商未能按照本协议约定履行承销义务（除不可抗力或发行人原因外），应按日向发行人支付应付未付承销费用总额的（应填写百分比，例如：万分之五）作为违约金，直至履行或解除合同为止。给发行人造成其他损失的，应予以赔偿。10.4若承销商违反本协议第四条4.2.1款、4.2.3款、4.2.4款、4.2.5款的约定，给发行人造成损失的，承销商应承担赔偿责任。10.5任何一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应赔偿对方因此遭受的直接经济损失。第十一条不可抗力11.1若任何一方因不可抗力事件不能履行本协议约定的全部或部分义务，不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后（应填写天数，例如：五）日内书面通知对方，并提供相关证明文件。11.2双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。第十二条法律适用与争议解决12.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向（选择“承销商所在地”或“发行人所在地”或“指定仲裁机构”）有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三条合同生效、变更与解除13.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。13.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意。13.3发行人未按约定支付承销费用，经承销商书面催告后（应填写天数，例如：十）日内仍未支付的，承销商有权单方面解除本协议。13.4承销商未按约定履行核心承销义务，经发行人书面催告后（应填写天数，例如：十）日内仍未纠正的，发行人有权单方面解除本协议。第十四条通知与送达14.1本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通讯，均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或邮箱。14.2任何一方变更联系方式，应提前（应填写天数，例如：五）日书面通知对方。14.3通知在以下时间视为送达：（a）专人递送，发出生效当日；（b）挂号信，寄出后（应填写天数，例如：三）个工作日；（c）传真，发送成功后；（d）电子邮件，发送成功后。14.4任何一方收到对方的通知后，应及时确认。第十五条合同附件本协议附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。附件包括但不限于：（应列出所有附件名称，例如：1.发行方案；2.招股说明书；3.尽职调查报告；