人事管理模块工作流程控制检查单

人事管理模块工作流程控制检查单一、应用场景说明本检查单适用于企业人事管理全生命周期中关键流程的标准化控制，涵盖员工从入职到离职的各核心环节，包括但不限于新员工入职办理、试用期转正评估、岗位异动管理、离职手续办理等场景。通过系统化检查，保证各流程操作规范、资料完整、审批合规，有效降低人事管理风险，提升工作效率与数据准确性，保障员工与企业的合法权益。二、操作步骤详解（一）流程发起与资料准备流程发起由员工所在部门或HR根据人事节点（如新员工入职、转正、岗位调动等）在HR系统中发起流程，填写《人事流程申请表》，明确员工姓名、工号、流程类型、预计办理时间及关键事项（如入职岗位、转正后薪资等）。员工本人或部门协助补充流程相关信息，保证基础信息准确无误。资料收集与初审根据流程类型收集必要资料，例如：入职流程：证件号码复印件、学历学位证书、离职证明（应届生提供就业推荐表）、体检报告、一寸证件照等；转正流程：试用期工作总结、部门考核评估表、导师评价记录等；离职流程：离职申请书、工作交接清单、物品归还清单等。HR对资料完整性进行初审，检查复印件是否清晰、关键信息是否缺失（如证件号码有效期、学历证书编号等），要求员工或部门补充不完整资料，并在1个工作日内反馈初审结果。（二）多节点审批执行部门审批流程及资料提交至员工所在部门经理*，部门经理需审核：入职流程：岗位匹配度、部门需求合理性、试用期薪资标准是否符合公司规定；转正流程：试用期工作表现、是否达到岗位要求、团队协作情况；离职流程：离职原因合理性、工作交接安排是否影响部门正常运作。部门经理在1个工作日内完成审批，通过则流转至下一节点，不通过需注明具体原因并退回发起人修改。HR审核HR负责人*对流程合规性及资料规范性进行审核，重点检查：入职流程：员工年龄、学历是否符合岗位任职要求，劳动合同条款是否符合《劳动合同法》规定，社保公积金缴纳地是否符合公司政策；转正流程：试用期时长是否符合规定（如合同期限1年以上试用期不超过2个月），考核结果是否与转正条件一致；岗位调动流程：新岗位职责是否明确，薪资调整是否符合公司调薪制度，是否有书面调动协议。HR在2个工作日内完成审核，确认无误后提交至分管领导*审批。分管领导审批分管领导*根据审批权限对公司关键人事决策进行最终审批，例如：核心岗位入职、高管岗位异动、薪资调整幅度超过20%等事项；离职流程中涉及关键岗位员工离职（如技术骨干、部门负责人），需评估离职影响及风险防控措施。分管领导在2个工作日内完成审批，重大事项（如组织架构调整、大规模人员异动）需报总经理审批，审批结果同步至HR系统。（三）结果确认与归档流程执行与反馈审批通过后，HR根据流程结果执行具体操作：入职流程：签订劳动合同，办理社保公积金开户，录入考勤系统，发放工牌及办公用品，安排入职培训；转正流程：更新员工系统状态为“正式员工”，调整薪资等级，更新劳动合同期限；离职流程：办理社保公积金停缴，结算薪资及未休年假工资，收回公司资产（如电脑、工牌）。HR在执行完成后1个工作日内，将办理结果反馈至部门经理*及员工本人，员工需签字确认相关文件（如劳动合同签收单、离职证明）。资料归档所有流程资料（含电子版及纸质版）统一整理归档：电子版：扫描至HR系统，按员工姓名+流程类型+日期命名，保存期限不少于员工离职后2年；纸质版：装入员工档案袋，存放于公司档案室，按工号顺序排列，保证防潮、防火、防虫。档案管理员每季度对归档资料进行清点，保证资料完整、无遗漏，建立《人事档案管理台账》备查。三、流程检查表检查环节检查项检查标准检查结果（合格/不合格）整改措施责任人完成时限入职流程身份真实性验证证件号码与学历证书真实有效，通过学信网/学位网验证补充验证记录或要求员工提供原件HR专员*3个工作日内劳动合同签订要素完整性合同包含必备条款（合同期限、岗位、薪资、工作地点、休息休假等），双方签字盖章重新签订补充协议HR负责人*立即整改社保公积金参保登记及时性员工入职当月或次月完成社保公积金登记，无断缴记录联系社保局补缴，说明原因薪酬专员*15个工作日内转正流程试用期考核表规范性考核表包含工作表现、能力评估、改进建议，部门经理签字确认要求部门补充考核内容部门经理*2个工作日内转正申请材料完整性转正申请书、试用期总结、导师评价记录齐全通知员工补充缺失材料员工本人1个工作日内劳动合同期限更新及时性转正后劳动合同期限更新至正式期限，系统状态同步在HR系统中更新员工状态HR专员*立即整改岗位调动流程调动申请审批完整性原部门、接收部门、HR负责人审批节点齐全，意见一致补充缺失审批环节HR负责人*1个工作日内新岗位职责确认新岗位说明书经员工签字确认，职责描述清晰无歧义与接收部门沟通明确职责部门经理*2个工作日内薪资调整审批薪资调整有书面审批记录，符合公司《薪酬管理制度》规定补充薪资调整审批表薪酬专员*立即整改离职流程离职申请审批合规性员工提前30天提交申请（试用期提前3天），部门及HR审批通过沟通员工延长通知期或协商解除部门经理*3个工作日内工作交接清单完整性交接清单包含工作内容、资料、物品、对接人等，交接双方签字确认要求交接人补充遗漏事项接班人*2个工作日内社保公积金停办及时性离职次月完成社保公积金停办，无继续缴纳记录联系社保局办理停缴，出具停缴证明薪酬专员*离职当月完成四、执行要点与风险提示资料真实性把控所有员工提交的学历、资格证书等关键资料，需通过官方渠道（如学信网、职业资格认证网站）验证，留存验证记录；对于无法线上验证的资料，要求员工提供原件核对，避免虚假资料导致的用工风险。审批时限管理严格按制度规定审批时限执行，建立“超时提醒”机制，对超时未审批的节点，由HR系统自动发送催办通知至审批人；若因特殊情况需延长审批，需提前在系统中说明原因并报备分管领导。信息保密要求人事流程中涉及的员工隐私信息（如薪资、家庭情况、健康数据等）仅限HR、部门经理及分管领导知悉，严禁向无关人员泄露；HR系统需设置权限分级，不同角色仅可查看职责范围内的信息。特殊情况处理对于异地入职、急聘岗位等特殊情况，可简化部分非核心流程（如先入职后补体检报告），但需保证