监理实施细则对施工单位工程资料管理的要求

监理实施细则对施工单位工程资料管理的要求第一章总则1.1目的通过建立与监理平行、穿透、可追溯的工程资料管控体系，确保施工单位在合同工期内同步形成真实、完整、可追溯、可移交的竣工资料，降低结算争议风险，并为运营维护提供唯一数据源。1.2适用范围适用于××监理公司受监的所有房屋建筑、市政、机电安装项目，含EPC、施工总承包、专业分包、甲指分包等模式。1.3上位文件《建筑法》第29条、《建设工程质量管理条例》第16条、《建设工程监理规范》（GB/T503192013）、《建设项目档案管理规范》（DA/T282018）、地方城建档案馆《进馆细则》、合同专用条款第21条“文件与资料”及其补充协议。1.4基本原则同步原则：资料与实体进度同步，禁止“后补”；唯一原则：同一内容只能有一套正式编号版本；追溯原则：任何修改必须留痕，原稿不得销毁；责任原则：谁施工、谁形成、谁签字、谁终身负责；预警原则：监理工程师在资料滞后24h内发出《资料预警通知单》，并抄送建设单位。第二章组织架构与职责2.1施工单位资料管理架构项目经理为第一责任人，设专职资料管理部（不少于2人/项目），隶属技术部，独立于施工、预算条线；资料管理部内部按“土建、机电、试验、影像”四条线分工，每条线设A、B角，确保离职交接无缝。2.2监理单位对应架构总监理工程师下设专职“资料监理工程师”（国家注册监理工程师兼任），配备1名资料监理员（须通过省级资料员考试），形成“资料监理组”，与施工单位资料管理部点对点。2.3职责矩阵施工单位：a)建立项目级《工程资料管理计划》（EMP），开工后7日内报监理审批；b)按本细则要求收集、编制、报审、移交；c)每月5日前向监理提交《资料月报》及《滞后清单》；d)竣工预验收前30日完成档案预验收自检并出具《自检报告》。监理单位：a)审批EMP，并在首次工地例会进行交底；b)每周三上午现场+资料同步巡查，填写《资料巡查记录》；c)对滞后节点签发《监理通知单》，连续两次整改不到位即上报建设单位并暂停相应工序验收；d)竣工预验收前15日完成监理档案预验收，出具《监理档案核查意见》。第三章资料分类与编码体系3.1一级分类A类准备阶段（立项、招投标、合同、资质）B类监理资料（监理规划、细则、月报、通知单）C类施工管理（施工组织设计、开工报告、技术交底）D类进度控制（总进度计划、周计划、赶工报告）E类质量控制（图纸会审、设计变更、材料报审、试验报告）F类安全文明（危大方案、安全检查记录、政府整改回复）G类造价控制（工程量签证、月进度款、竣工结算）H类竣工验收（分部验收、单位验收、竣工图、移交书）3.2编码规则采用“项目码阶段码专业码顺序码版本码”五段式，共18位。示例：XJ202403ECL01AXJ2024：项目简称“西进2024”；03：第三阶段（主体结构）；E：质量控制类；CL01：第1份材料报审；A：初版（B版为修改版，Z版为最终版）。3.3版本控制任何升版必须填写《文件升版记录表》，注明修改原因、修改人、审批人，并同步更新“资料状态看板”。第四章资料形成流程4.1材料进场报审流程（关键路径示例）步骤1进场前48h，供应商在“××数字工地平台”上传质保书、合格证、检测报告扫描件；步骤2施工单位材料工程师对扫描件进行初审，填写《材料报审表》（ECL类），同步通知监理；步骤3监理资料监理员在平台核对扫描件与原件一致性，无误后打印带二维码的《材料报审表》；步骤4现场见证取样：由监理、施工、供应商三方在“取样APP”中拍照定位，自动生成取样编号；步骤5试件送检：必须送至合同约定的第三方检测机构，物流信息同步回平台；步骤6检测报告出具后，检测机构自动回传平台，平台触发“合格/不合格”判定；步骤7若合格，监理工程师在24h内签批《材料报审表》，并同步生成《材料准用通知》；若不合格，触发《不合格品处置流程》，并在平台锁定该批材料使用位置。4.2检验批验收资料流程步骤1施工单位自检合格后，在“工序APP”中发起“检验批”报验，上传三张照片：实体质量、自检记录、班组签字；步骤2平台自动匹配检验批表格模板，生成空白《检验批质量验收记录》；步骤3监理工程师现场实测实量，使用蓝牙游标卡尺、激光测距仪，数据实时填入APP；步骤4APP自动判定主控项目、一般项目是否合格，若有超差，现场发出《整改通知单》；步骤5整改完成后，施工单位二次报验，监理复验并拍照比对，合格后在APP电子签字；步骤6平台自动汇总该检验批数据，回写至《分项工程质量验收记录》。第五章纸质与电子文件双轨管理5.1纸质文件要求纸张：70gA4静电复印纸，中性纸，pH7.59.5；书写：黑色0.5mm签字笔，禁止使用圆珠笔、铅笔、红色笔；签字：必须为手签，不得代签、套打、扫描签字；盖章：检验专用章、竣工章使用红色印油，骑缝章每页1/3处；装订：采用不锈钢钉左侧三点式，钉脚不得穿透字迹；归档厚度：单册不超过20mm，超厚必须分册，并在脊背注明“共几分册”。5.2电子文件要求格式：文本类PDF/A1b，图纸类PDF/A1b+原始CAD，扫描件300dpi黑白TIFF；命名：与编码完全一致，不得出现空格、中文字符；存储：双备份——现场NAS每日同步，云端企业网盘实时镜像；元数据：必须包含“形成单位、形成时间、责任人、文件摘要、OAID（开放档案标识符）”；加密：PDF使用AES256，密码规则：项目简称+当天日期+4位随机码，由资料监理员单独短信发送给总监。5.3一致性校验每月最后一个工作日，资料监理员使用“BeyondCompare4”进行纸质扫描件与电子PDF逐页比对，差异率>0.1%即视为不合格，需重新整理。第六章监理检查工具与频次6.1日常巡查工具《资料巡查记录表》（监理用表B07）：含25项量化指标，如“材料报审滞后次数”“签字代签次数”“页码缺失数”等；“激光扫码枪”：对每册资料脊背二维码进行扫描，自动比对目录；“便携式显微镜”：检查签字笔迹是否为同一支笔、是否存在套打。6.2检查频次基础阶段：每周2次；主体阶段：每周1次；装修阶段：每周1次；竣工预验收前30日：每日1次。6.3量化考核采用“资料得分率”=（实得分/应得分）×100%，纳入当月《监理月报》附件；得分率<80%，总监约谈项目经理；得分率<70%，建设单位扣减当月进度款2%；得分率<60%，暂停竣工验收。第七章问题闭环与纠偏7.1问题分级轻微：页码错误、签字日期逻辑不符，24h内整改；一般：缺一张检测报告，72h内整改；严重：伪造签字、检测报告造假，立即停工，并报告住建执法部门。7.2闭环流程发现→拍照→上传平台→系统推送责任人→责任人提交整改报告→监理现场复核→销号。7.3典型案例2023年11月，××项目施工单位将C30试块强度报告由“不合格”PS为“合格”，被资料监理员通过“PDF元数据”比对发现，最终对施工单位罚款10万元，项目经理记不良行为6分。第八章竣工档案移交8.1移交目录按《城市建设档案移交目录》执行，增加“监理抽查记录”专册；纸质档案：3套（建设单位、城建档案馆、运维单位）；电子档案：2套（PDF套、原始CAD套），刻录至档案级蓝光光盘，50年寿命；声像档案：采用MP4H.264编码，分辨率不低于1920×1080，时长≥30分钟，包含工程重要节点延时摄影。8.2移交流程步骤1施工单位自检→填写《竣工档案移交自检表》；步骤2监理预验收→出具《监理档案核查意见》；步骤3建设单位组织档案专项验收→形成《档案验收意见书》；步骤4城建档案馆正式接收→出具《档案接收证明》；步骤5运维单位签字确认→完成闭环。8.3移交时限竣工备案后30日内完成全部移交，逾期每日扣减质保金0.5‰。第九章培训与考核9.1培训对象施工单位：项目经理、技术负责人、资料管理部全员、试验员、质检员；监理单位：总监、专业监理工程师、资料监理员。9.2培训内容《工程资料管理计划》编制示范；“××数字工地平台”操作；《城建档案进馆细则》解读；签字笔迹防伪、PDF元数据核查实操。9.3考核方式理论：闭卷考试，80分合格；实