企业安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设作业指导书

前言：筑牢安全防线，推动企业可持续发展在当前复杂多变的经济环境与日益严峻的安全生产形势下，企业面临的安全风险挑战愈发多元。传统的事后补救式安全管理模式已难以适应新时代安全生产工作的要求。构建并有效运行“安全风险分级管控”与“隐患排查治理”（以下简称“两个体系”）双重预防机制，是企业落实安全生产主体责任、提升本质安全水平、防范和遏制重特大事故的核心抓手与关键路径。本指南旨在结合企业实际，提供一套系统、务实、可操作的两个体系建设方法论与实施步骤，助力企业夯实安全基础，实现安全发展与经济效益的协同提升。一、体系建设的基础与准备（一）组织领导与责任体系构建两个体系建设绝非某一个部门的独角戏，而是一项需要全员参与、全过程覆盖的系统工程。企业首要任务是成立由主要负责人牵头的两个体系建设领导小组，明确其统筹规划、决策部署、资源保障的核心职能。同时，应设立专门的工作机构（通常依托安全管理部门），负责体系建设的日常组织、协调、指导与监督。更为关键的是，要将两个体系建设的责任层层分解，落实到具体的部门、车间、班组乃至每一位员工。从管理层到一线岗位，均需明确其在风险辨识、评估、管控以及隐患排查、报告、治理等环节的具体职责与工作要求，形成“人人有责、各负其责、齐抓共管”的责任网络。（二）法律法规与标准规范的梳理学习企业应组织相关人员系统学习国家及地方关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理的法律法规、部门规章、标准规范以及行业指导意见。这不仅是确保体系建设合法性、合规性的前提，也是借鉴先进理念与成熟做法的有效途径。通过梳理，将外部要求内化为企业自身的管理标准与工作流程，确保体系建设方向不偏、内容全面。（三）风险辨识与评估的前期准备在正式开展风险辨识前，企业需明确风险辨识的范围，应覆盖所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施、所有从业人员以及相关方活动。同时，要根据行业特点、生产工艺、设备类型等，选择适宜的风险辨识方法，如询问交谈、现场检查、查阅记录、工作危害分析（JHA）、安全检查表法（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）等。必要时，可组织专项培训，确保参与辨识人员掌握基本方法与技能。二、风险分级管控体系建设风险分级管控是双重预防机制的第一道防线，其核心在于“防患于未然”，通过对风险的有效管控，从源头上减少隐患的产生。（一）风险辨识风险辨识是体系建设的基石，要求全面、细致、无遗漏。企业应组织各层级、各岗位人员，结合生产经营活动的实际，采用适宜的辨识方法，对作业活动、设备设施、工艺流程、作业环境、人员行为、管理体系等方面存在的安全风险进行逐一排查和辨识。辨识过程中，不仅要关注可能导致事故发生的直接原因，也要考虑管理缺陷、人为因素等间接原因。辨识结果应形成详细的记录，包括风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、影响范围等。（二）风险评估在风险辨识的基础上，对辨识出的各类风险进行定性或定量评估。评估内容主要包括事故发生的可能性（L）和事故后果的严重性（S）。企业应根据自身规模、行业特点和风险水平，选择合适的风险评估方法（如风险矩阵法、作业条件危险性评价法LEC等），并明确评估标准。通过评估，确定每一项风险的等级，为后续的分级管控提供依据。评估过程应确保客观性和准确性，必要时可邀请外部专家参与或指导。（三）风险分级根据风险评估结果，按照风险等级从高到低的原则，对辨识出的风险进行分级。通常可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别（可分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示）。风险分级标准应结合国家、行业相关要求及企业自身可接受风险水平确定，并确保分级结果的一致性和可操作性。（四）风险管控措施的制定与实施针对不同等级的风险，企业应制定并落实相应的风险管控措施。管控措施应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序，力求从根本上降低风险。*重大风险：应立即停产整改，制定专项管控方案，明确责任部门和责任人，投入专项资源，采取最严格的管控措施，确保风险处于可接受范围。*较大风险：应由企业级管理层负责管控，制定专项管控措施，定期进行检查、评估和监控，确保措施有效落实。*一般风险：应由车间（部门）级负责管控，制定相应的管控措施，纳入日常管理。*低风险：可由班组或岗位负责管控，通过操作规程、岗位责任制等日常管理手段进行控制。管控措施应具体、明确、可操作，并形成文件化的风险管控清单或台账。同时，要将风险点、风险等级、管控措施等信息通过适当方式（如告知卡、公告栏、电子显示屏等）在作业现场进行公示，确保每位员工知晓。三、隐患排查治理体系建设隐患排查治理是双重预防机制的第二道防线，其核心在于“抓早抓小、防微杜渐”，通过及时发现和消除隐患，防止风险失控导致事故。（一）隐患的定义与分类隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患可分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（二）隐患排查的组织与实施企业应建立健全隐患排查工作机制，明确排查的责任主体、排查周期、排查方式和排查内容。*排查计划：制定年度、季度、月度隐患排查计划，明确排查的重点部位、关键环节和主要内容。*排查方式：可采取日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等多种方式相结合。鼓励员工开展岗位自查自纠。*排查内容：应覆盖所有生产经营环节，包括但不限于设备设施的完好性、安全防护装置的有效性、作业环境的安全性、从业人员的操作行为规范性、安全管理制度的执行情况、应急救援设施的配备与完好情况等。可根据风险辨识结果，针对高风险区域和环节制定专项排查表，提高排查的针对性和有效性。（三）隐患的评估与分级排查出的隐患，应对其可能造成的后果（人身伤害、财产损失、环境影响等）和整改的难易程度进行评估，确定隐患等级。对于重大事故隐患，应严格按照国家相关规定进行判定和管理。（四）隐患的治理与闭环管理隐患治理是隐患排查治理体系的核心环节，必须做到“五落实”（责任、措施、资金、时限和预案）。*治理方案：对于一般事故隐患，应立即组织整改；对于重大事故隐患，应制定专项治理方案，明确治理目标、治理措施、责任部门、责任人员、治理时限、资源保障和应急预案。*过程监控：在隐患治理过程中，应对治理进度和效果进行跟踪监控，确保治理措施落实到位。*验收销号：隐患治理完成后，应由隐患排查部门或指定的验收部门组织验收，验收合格后方可销号。对于重大事故隐患，验收合格后还应按规定向相关监管部门报告。*记录存档：隐患排查、评估、治理、验收等全过程应形成完整的记录，并归档保存，实现隐患治理的闭环管理。（五）隐患的统计分析与上报企业应定期对隐患排查治理情况进行统计分析，找出隐患产生的规律和趋势，为改进安全管理、完善风险管控措施提供依据。同时，按照相关规定，及时向上级主管部门和安全生产监督管理部门上报重大事故隐患及隐患排查治理情况。四、体系的运行与保障（一）制度建设与文件管理将两个体系建设的要求固化为企业内部的规章制度和操作规程，如《风险分级管控制度》、《隐患排查治理制度》、《风险辨识评估管理办法》等。建立健全体系运行所必需的记录表单，确保各项工作有章可循、有据可查。文件管理应符合规范，确保文件的适宜性、充分性和有效性，并及时进行评审和修订。（二）培训与能力建设开展全员性的两个体系建设知识培训，使各级人员掌握风险辨识、评估、管控的基本方法和隐患排查、治理的基本要求。特别是针对风险辨识评估人员、隐患排查人员、重大风险管控人员等关键岗位人员，应进行专项培训和考核，确保其具备相应的专业能力。（三）信息化支撑鼓励企业利用信息化技术，建立风险分级管控和隐患排查治理信息系统。通过信息化手段，实现风险信息的动态管理、隐患排查治理流程的电子化、数据统计分析的自动化，提高管理效率和水平，为决策提供数据支持。（四）监督检查与考核企业应建立两个体系运行的监督检查机制，定期对各部门、各单位体系运行情况进行检查和评估。将两个体系建设和运行效果纳入企业安全生产绩效考核体系，对在体系建设和运行中表现突出的单位和个人给予表彰奖励，对工作不力、措施不落实的进行问责，确保体系有效运行。（五）持续改进两个体系建设不是一劳永逸的，而是一个动态完善、持续改进的过程。企业应定期对两个体系的适用性、充分性和有效性进行评审，特别是在企业生产工艺发生变化、设备设施更新、法律法规标准发生变化或发生生产安全事故后，应及时组织风险重新辨识、评估和管控措施的修订，不断优化完善两个体系。五、体系建设的深化与文化培育两个体系建设不仅是一套管理制度和流程，更是一种先进的安全管理理念和文化。企业应将两个体系建设融入企业文化建设之中，通过宣传教育、典型示范、案例警示等多种形式，引导全体员工树立“风险无处不在、隐患就在身边”的风险意识和“隐患就是事故”的危机意识，自觉参与到风险辨识、隐患排查治理的各项工作中，形成“人人讲安全、事事为安全、时时想安全、处处要安全”的良好氛围，推动两个体系建设向纵深发展，真正实现从“要我安全”到“我要安全”、“我会安全”的根本转变。结语企业安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设是一项长