职业健康安全管理体系内审题库

职业健康安全管理体系内审题库前言职业健康安全管理体系（OHSMS）的内部审核，是组织自我发现问题、持续改进体系有效性的关键环节。本题库旨在为组织内部审核员提供一套系统性的审核思路与问题参考，助力审核工作更加全面、深入、富有成效。题库内容紧扣OHSMS标准核心要素，注重实际操作与风险控制，期望能为提升组织职业健康安全绩效贡献一份力量。一、范围、规范性引用文件和术语1.审核问题：组织是否明确了其职业健康安全管理体系的覆盖范围？该范围是如何确定的，是否考虑了组织的活动、产品、服务、地理位置及相关方？*审核要点提示：查看体系范围文件，访谈管理层，确认范围界定的合理性与充分性，以及在体系文件中的描述是否清晰。2.审核问题：组织在建立和实施OHSMS时，是否识别并应用了相关的法律法规、标准及其他要求？如何确保这些外部要求的时效性？*审核要点提示：查阅法律法规清单及更新记录，了解获取渠道和评审频率，抽查具体岗位员工对相关适用要求的知晓程度。3.审核问题：组织是否对OHSMS标准中的关键术语（如危险源、风险、能力、事件等）在内部进行了统一理解和沟通？*审核要点提示：通过文件审查和员工访谈，验证术语理解的一致性，特别是在风险评估、运行控制等环节的应用是否准确。二、组织所处的环境1.审核问题：组织是如何识别和评估那些可能影响其实现OHSMS预期结果的内外部环境因素（包括正面和负面）？*审核要点提示：查看环境因素分析记录，了解分析方法，评估其全面性（如企业文化、资源、市场环境、社会期望、技术发展等）。2.审核问题：组织如何确定其OHSMS相关的相关方？以及这些相关方的需求和期望中哪些与职业健康安全有关，并且需要纳入管理体系中？*审核要点提示：查看相关方清单及其需求期望分析记录，关注员工、承包商、供应商、社区、监管机构等关键相关方，以及组织如何应对这些需求期望。三、领导作用与员工参与1.审核问题：最高管理者如何展示其对职业健康安全管理体系的领导作用和承诺？（如资源分配、方针制定与沟通、确保目标实现等）*审核要点提示：访谈最高管理者及中层领导，查看会议记录、资源投入证据，评估领导在OHS事务中的参与度和决策影响力。2.审核问题：职业健康安全方针是否由最高管理者批准，是否与组织的宗旨和战略方向一致？方针是否包含了对预防伤害和疾病、符合法律法规要求及持续改进的承诺？*审核要点提示：审查方针文件，评估其适宜性、充分性和相关性，并通过员工访谈检查方针的传达与理解程度。3.审核问题：组织是否明确了各层级、各部门在职业健康安全方面的职责、权限和沟通机制？最高管理者是否确保这些职责得到分配和沟通？*审核要点提示：查阅岗位职责说明书，访谈不同层级员工，了解其对自身OHS职责的认知，以及跨部门OHS事务的沟通协调情况。4.审核问题：组织采取了哪些措施来确保员工积极参与OHSMS的各项活动，如危险源辨识、风险评估、事故事件调查、改进建议等？*审核要点提示：查看员工参与记录（如安全会议、提案箱、员工代表参与情况），访谈员工，评估参与的有效性和激励机制。5.审核问题：组织是否建立了让员工及代表参与OHS事务协商的机制？协商结果是否得到考虑和反馈？*审核要点提示：查看协商会议记录、员工代表产生办法，了解协商议题和结果应用，评估员工诉求的响应速度和效果。四、策划4.1应对风险和机遇的措施1.审核问题：组织是否建立了有效的危险源辨识和风险评估程序？辨识过程是否考虑了所有常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员及工作场所内的设施？*审核要点提示：审查危险源辨识与风险评估记录，评估方法的科学性与适用性，抽查高风险岗位或作业活动的辨识充分性。2.审核问题：对于辨识出的危险源，组织是如何评估其风险等级的？风险等级的判定准则是否明确且被理解？*审核要点提示：查看风险评估准则文件，验证评估过程的一致性，关注对不可接受风险的判定依据。3.审核问题：针对评估出的重大风险，组织是否策划了相应的风险控制措施？这些措施是否考虑了消除、替代、工程控制、管理控制和个体防护的层级顺序？*审核要点提示：查阅风险控制措施策划文件，评估措施的适宜性、充分性和可行性，检查措施的落实情况。4.审核问题：组织在策划OHSMS时，是否同时考虑了可能影响其目标实现的机遇，并制定了利用这些机遇的措施？*审核要点提示：访谈管理层，查看相关策划文件，了解组织如何通过改进工作条件、引入先进技术、提升员工能力等方式提升OHS绩效。4.2职业健康安全目标及其实现的策划1.审核问题：组织是否设定了与职业健康安全方针一致的OHS目标？目标是否具体、可测量（如适用）、可实现、相关且有时间限制？*审核要点提示：审查目标文件，评估目标的SMART原则符合性，以及目标与方针承诺的关联性。2.审核问题：组织是否为实现OHS目标制定了相应的计划或方案？方案中是否明确了职责、时间表和所需资源？*审核要点提示：查阅目标实现计划，检查计划的详细程度和可操作性，跟踪计划的实施进度和资源保障情况。3.审核问题：OHS目标是否在组织的相关职能和层次上得到分解和沟通？*审核要点提示：查看各部门/层级的分解目标，访谈相关负责人，评估目标分解的合理性和员工的认知度。五、支持5.1资源1.审核问题：组织是否确定并提供了建立、实施、保持和改进OHSMS所需的资源（如人力资源、专项技能、基础设施、技术和财力资源）？*审核要点提示：访谈相关部门负责人（如HR、财务、生产），查看资源配置记录，评估资源的充分性和适宜性。2.审核问题：组织如何确保工作场所的基础设施（如厂房、设备、通风、照明等）能够支持OHS绩效的提升？*审核要点提示：现场查看工作环境，查阅设备维护保养记录，评估基础设施对员工健康安全的保障程度。5.2能力1.审核问题：组织是否识别了从事影响OHS工作的人员所需的能力要求？这些要求是如何基于岗位风险和职责确定的？*审核要点提示：查阅岗位能力说明书，评估其与岗位OHS风险的匹配度。2.审核问题：对于能力不足的人员，组织是否提供了培训或采取了其他措施（如招聘、轮岗）以满足能力要求？培训效果如何评价？*审核要点提示：查看培训计划、培训记录、考核结果，评估培训的针对性和有效性，访谈员工了解其实际操作技能。3.审核问题：组织如何确保员工认识到其工作活动对OHS的影响，以及不符合OHS要求可能导致的后果？*审核要点提示：通过员工访谈，了解其对自身工作风险及后果的认知程度，查看相关的意识培训材料。5.3意识1.审核问题：组织通过哪些方式确保员工理解OHS方针和目标，以及他们在OHSMS中的角色和职责？*审核要点提示：查看宣传材料、会议记录、培训内容，访谈员工，评估其对OHS方针目标及自身职责的理解。2.审核问题：员工是否知晓在发现OHS隐患或潜在风险时，应如何报告和寻求帮助？*审核要点提示：访谈员工，了解其对报告途径和应急求助方式的知晓情况，查看相关程序文件。5.4信息交流1.审核问题：组织是否建立了内部OHS信息交流的渠道和机制？这些信息包括哪些内容，如何确保信息的及时、准确传递？*审核要点提示：查看信息交流记录（如安全例会、通知公告、隐患上报记录），评估交流的有效性和及时性。2.审核问题：组织如何与外部相关方（如承包商、供应商、监管机构、社区居民）就OHS信息进行沟通？是否考虑了外部相关方的反馈？*审核要点提示：查看与外部相关方的沟通记录，了解沟通内容和频次，评估对外部反馈的处理和回应机制。5.5文件化信息1.审核问题：组织的OHSMS文件化信息是否充分且适宜，包括必要的文件和记录？文件的管理（创建、审批、发布、修订、作废）是否规范？*审核要点提示：查阅体系文件清单，抽查部分关键文件（如手册、程序、作业指导书）的充分性和适宜性，查看文件控制记录。2.审核问题：文件化信息是否易于查找和获取，特别是在需要的工作场所？*审核要点提示：现场检查员工是否能方便获取所需的作业指导书、安全规程等文件。3.审核问题：组织是否对OHSMS运行和有效性保持了必要的记录？这些记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置是否得到控制？*审核要点提示：抽查关键记录（如培训记录、风险评估记录、检查记录、事故事件记录）的完整性、准确性和可追溯性，查看记录管理规定。六、运行6.1运行策划和控制1.审核问题：组织是否针对确定的风险控制措施和OHS目标，策划了相应的运行过程？对于采购的货物、设备和服务，是否对其OHS风险进行了控制？*审核要点提示：查看运行控制程序，评估其对风险控制措施的落实程度，抽查采购过程中的OHS评审记录。2.审核问题：对于具有重大风险的运行活动，组织是否制定了书面的作业指导书或安全操作规程？员工是否理解并严格遵守？*审核要点提示：查阅关键作业的SOP，现场观察员工操作是否符合规程要求，访谈员工了解规程的执行情况。3.审核问题：组织如何管理变更（如人员、过程、设备、场所变更）带来的OHS风险？变更前是否进行了风险评估和控制措施的策划？*审核要点提示：查看变更管理程序和变更记录，评估变更过程中的OHS风险控制是否到位。6.2采购和外包1.审核问题：组织在选择承包商和供应商时，是否将其OHS绩效作为评价和选择的依据之一？*审核要点提示：查看供应商/承包商评审记录，评估OHS因素在评审中的权重和实际应用。2.审核问题：组织如何对承包商在其工作场所的活动进行OHS管理和监督，以确保其符合组织的OHS要求？*审核要点提示：查看承包商管理程序、入厂安全教育记录、现场监督检查记录，评估对承包商的管控力度。6.3应急准备和响应1.审核问题：组织是否识别了潜在的紧急情况（如火灾、化学品泄漏、触电、自然灾害等）？针对这些紧急情况，是否制定了应急计划和预案？*审核要点提示：查阅应急准备和响应程序、应急预案清单，评估应急预案的全面性和针对性。2.审核问题：应急预案中是否明确了应急组织机构、职责、响应程序、救援措施、应急物资保障等？*审核要点提示：审查应急预案内容，评估其要素的完整性和可操作性。3.审核问题：组织是否定期对应急预案进行演练？演练效果如何评价，是否根据演练结果对应急预案进行了改进？*审核要点提示：查看演练计划、演练记录、演练总结报告及改进措施，评估演练的真实性和有效性。4.审核问题：应急物资和设备是否配备齐全，并处于良好的备用状态？*审核要点提示：现场检查应急物资（如灭火器、急救箱、报警装置、个人防护用品）的数量、完好性和有效期。七、绩效评价7.1监视、测量、分析和评价1.审核问题：组织是否确定了需要监视和测量的OHS绩效指标（包括主动和被动指标）？这些指标如何反映方针和目标的实现程度？*审核要点提示：查阅OHS绩效指标清单，评估指标的科学性、可测量性及其与目标的关联性。2.审核问题：组织使用什么方法和设备进行监视和测量（如巡检、体检、环境监测）？这些方法和设备是否适宜并得到校准和维护？*审核要点提示：查看监视测量计划、记录，校准证书，评估监测数据的准确性和可靠性。3.审核问题：组织如何分析和评价OHS绩效数据，以确定体系的有效性和改进机会？*审核要点提示：查看绩效分析报告、管理评审输入材料，评估分析方法的适宜性和分析结果的应用。7.2内部审核1.审核问题：组织是否按照策划的时间间隔进行内部审核？审核方案是否考虑了风险等级和以往审核结果？*审核要点提示：查看年度审核方案、审核计划，评估其策划的合理性。2.审核问题：内审员是否具备相应的能力和独立性？审核发现是否形成了书面报告，并向管理层报告？*审核要点提示：查看内审员资质证明，审核报告，评估审核过程的客观性和审核发现的准确性。3.审核问题：组织是否对审核发现的不符合项采取了纠正措施，并验证了措施的有效性？*审核要点提示：查看不符合项报告、纠正措施记录及验证结果，评估纠正措施的有效性。7.3管理评审1.审核问题：最高管理者是否按策划的时间间隔主持管理评审？管理评审的输入是否充分（包括绩效、审核结果、合规性、风险变化、改进建议等）？*审核要点提示：查看管理评审计划、会议记录、输入材料，评估管理评审的充分性。2.审核问题：管理评审是否输出了关于OHSMS持续适宜性、充分性、有效性的结论，以及改进机会和资源需求？*审核要点提示：查看管理评审报告，评估评审结论的客观性和改进决策的合理性。3.审核问题：管理评审所确定的改进措施是否得到跟踪和落实？*审核要点提示：查看管理评审改进措施的跟踪记录，评估措施的落实情况和效果。八、改进8.1不符合和纠正措施1.审核问题：组织如何识别和处理OHS方面的不符合（包括事故事件、隐患、体系运行偏差等）？是否分析了不符合产生的根本原因？*审核要点提示：查看不符合项处理记录、事故事件调查记录，评估根本原因分析的深度和准确性。2.审核问题：针对不符合的根本原因，组织是否制定并实施了纠正措施以防止再发生？纠正措施的有效性如何验证？*审核要点提示：查看纠正措施计划、实施记录及验证结果，评估纠正措施的针对性和有效性。8.2持续改进1.审核问题：组织通过哪些途径寻求OHSMS的持续改进机会（如员工建议、数据分析、标杆学习、管