保险理财顾问资产配置考核表

保险理财顾问资产配置考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置方案质量方案个性化程度35%客户满意度达到85%以上根据客户满意度调查结果评分，每低5%扣2分，最低扣至该指标权重分值上限方案合理性方案通过合规性审查，无重大配置错误通过审查得满分，审查发现问题每项扣3分，最低扣至该指标权重分值上限风险匹配度方案风险等级与客户风险承受能力一致性达到90%以上通过客户风险测评结果验证，每低5%扣2分，最低扣至该指标权重分值上限产品组合多样性方案包含至少3种不同类型的金融产品每种产品类型加2分，不足3种按比例计分，满分6分客户回访完成率方案交付后一个月内完成客户回访的比例达到100%完成100%得满分，每低5%扣1分，最低扣至该指标权重分值上限客户资产规模增长客户总资产增长率30%客户所管理资产年增长率达到15%以上实际增长率每低1%扣1分，最低扣至该指标权重分值上限新客户签约数量季度新增客户签约数量达到10个以上每增加1个客户加1分，最高加至5分老客户留存率季度客户留存率达到90%以上每低1%扣1分，最低扣至该指标权重分值上限资产配置调整频率年度内客户资产配置调整次数达到客户总数的30%每高5%加1分，最高加至5分客户净推荐值客户净推荐值（NPS）达到50分以上每低5分扣1分，最低扣至该指标权重分值上限合规与专业能力合规培训完成率20%完成年度合规培训全部内容完成100%得满分，未完成部分按比例扣分产品知识考核季度产品知识考核得分达到90分以上每低5分扣1分，最低扣至该指标权重分值上限投诉处理及时率客户投诉处理及时率达到95%以上每低5%扣1分，最低扣至该指标权重分值上限销售行为合规性无重大销售违规行为记录无违规行为得满分，每发生1次违规扣3分，最低扣至该指标权重分值上限继续教育学分年度完成继续教育学分不少于30学分每少5学分扣1分，最低扣至该指标权重分值上限团队协作与业务拓展团队目标贡献度15%季度团队业绩目标完成率达到120%每低10%扣1分，最低扣至该指标权重分值上限跨部门协作满意度协作部门满意度调查得分达到80分以上每低5分扣1分，最低扣至该指标权重分值上限新业务机会开发季度开发新业务机会数量达到5个以上每增加1个机会加1分，最高加至5分市场活动参与度参与公司市场活动的次数达到季度计划的100%每低10%扣1分，最低扣至该指标权重分值上限客户转介绍率客户转介绍新客户的比例达到20%以上每低5%扣1分，最低扣至该指标权重分值上限本考核表旨在评估保险理财顾问在资产配置方面的专业能力、业绩表现及合规性。请根据各维度指标的实际完成情况，按照评分标准进行客观评分。考核结果将作为绩效评估、晋升及薪酬调整的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：