金融服务顾问服务合同协议

金融服务顾问服务合同协议本合同由以下双方于______年______月______日在______签署：顾问方（以下简称“顾问方”）：名称/身份：[填写顾问方全称，如个人姓名、律师事务所名称、投资咨询公司名称等]注册地址/主要办公地址：[填写顾问方注册地址或主要办公地址]联系方式：[填写顾问方主要联系方式]客户方（以下简称“客户方”）：名称/身份：[填写客户方全称，如个人姓名、公司全称等]注册地址/联系地址：[填写客户方注册地址或联系地址]联系方式：[填写客户方主要联系方式]授权代表：[如为公司，填写授权代表姓名及职务]（以下根据情况选择并填写）[]个人客户[]公司客户鉴于：1.顾问方具备相应的金融服务专业知识、技能和资质，愿意按照本合同约定向客户方提供金融服务顾问服务。2.客户方有意向顾问方寻求专业的金融服务建议，并愿意根据本合同约定支付服务费用。双方经友好协商，根据相关法律法规，达成如下协议，以资共同遵守：第一条服务内容与范围1.1顾问方同意向客户方提供专业的金融服务顾问服务。本服务旨在基于客户方提供的财务信息和投资目标，由顾问方进行分析、评估，并提供建议，以协助客户方做出符合其自身情况的财务规划和投资决策。顾问方不承诺保证客户方的投资收益，亦不承担因客户方执行或未执行顾问建议而产生的任何直接或间接损失。1.2具体服务项目包括但不限于：(a)收集、整理客户方的财务信息，包括但不限于收入、支出、资产、负债、投资经验、风险承受能力和投资目标等。(b)对客户方的财务状况和投资目标进行初步分析和评估。(c)根据客户方的风险承受能力和投资目标，提供个性化的财务规划建议和投资策略。(d)分析和解释市场上可用的各类金融产品（包括但不限于股票、债券、基金、保险、信托计划等）的特点、风险和潜在回报，并根据客户方的需求提供建议。(e)协助客户方理解与投资相关的合同条款和法律、税务方面的基本问题。(f)根据市场变化或客户方情况的变化，定期或不定期地对客户的投资组合进行回顾，并提出调整建议。(g)双方约定的其他相关服务。1.3服务方式包括但不限于面对面会谈、电话沟通、视频会议和书面报告等形式。1.4本服务的服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止。服务期限届满前______日，如双方均有意继续合作，应另行协商续约事宜。1.5服务地点以顾问方办公地点或双方约定地点进行，亦可通过线上方式完成。第二条服务费用与支付方式2.1顾问方提供本合同项下的服务，向客户方收取服务费用。收费模式为：[选择并填写以下一种或多种](a)固定费用：客户方需向顾问方支付固定服务费，每月/每季/每年金额为人民币______元（大写：______元整）。(b)按小时收费：顾问方按照实际花费的时间向客户方收费，每小时收费标准为人民币______元（大写：______元整）。具体服务时间以双方确认的记录为准。(c)按管理资产规模（AUM）收费：顾问方按照客户方名下由顾问方提供服务的资产总额的______%收取年度管理费。具体计算方式和收费起始标准由双方另行约定并在附件中说明。(d)其他：[具体说明]2.2费用支付周期为：[选择并填写]每月/每季/每年。2.3客户方应通过银行转账方式将服务费用支付至顾问方指定的以下账户：账户名称：[填写顾问方账户名称]开户银行：[填写开户银行名称]银行账号：[填写银行账号]2.4任何逾期支付的费用，客户方应按日向顾问方支付逾期费用，每日利率为应付未付金额的______%。2.5所有费用均不含税费，如需代缴税费，相关税负由[客户方/顾问方]承担。第三条双方权利与义务3.1顾问方权利与义务：(a)有权要求客户方提供真实、准确、完整的财务信息和投资目标，并保留核实信息的权利。(b)有义务具备并持续保持提供本服务所需的合法执业资质和资格。(c)有义务以客户方的最佳利益为出发点，保持客观、独立的立场，避免任何可能影响其独立判断的利益冲突。(d)有义务根据合同约定和专业知识，勤勉、审慎地为客户提供专业的金融服务建议。(e)有义务向客户方进行充分的风险揭示，确保客户方理解其投资决策可能面临的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。(f)有义务对客户方提供的所有非公开信息（包括个人信息、财务数据、投资计划等）以及自身提供的非公开分析报告等保密信息严格保密，除非法律法规要求或为履行本合同所必需。(g)有义务按照约定方式提供服务，并保证服务质量符合行业标准和专业要求。(h)有义务及时向客户方提供服务过程中产生的相关报告和文件。3.2客户方权利与义务：(a)有权获得本合同约定的专业金融服务顾问服务。(b)有权要求顾问方对服务内容、费用、风险等进行必要的解释和说明。(c)有权在充分了解信息和建议所涉风险的基础上，自主做出投资决策，并自行承担由此产生的所有后果。(d)有义务如实、完整、及时地提供本合同第一条第1.2款所述的财务信息、投资经验、风险偏好、投资目标等，并对信息的真实性、准确性、完整性负责。(e)有义务积极配合顾问方的工作，按要求沟通、反馈信息，并配合完成必要的文件签署或身份验证。(f)有义务按照本合同第二条的约定，按时足额支付服务费用。(g)有义务妥善保管由顾问方提供的包含其保密信息的文件和资料，并对因保管不善导致的信息泄露承担相应责任。(h)有义务遵守本合同项下的保密义务，不泄露在服务过程中获知的顾问方或他人的非公开信息。第四条风险揭示与客户确认4.1顾问方确认，已根据监管要求向客户方充分揭示了投资风险，包括但不限于市场波动风险、流动性风险、信用风险、操作风险以及任何其他可能影响投资本金或收益的风险。顾问方提供的所有建议均基于当前市场认知和客户信息，不构成任何保证。4.2客户方确认，已充分理解并阅读了顾问方提供的风险揭示文件（如有），并确认：(a)本人/本公司的风险承受能力评估结果为：[填写评估等级，如保守型、稳健型、平衡型、进取型、激进型]，并已了解该等级所对应的投资风险范围。(b)本人/本公司已自行承担因遵循或未遵循顾问建议进行投资而可能产生的所有损失。(c)本人/本公司确认，在做出任何投资决策前，有责任进行独立判断或寻求其他专业意见。第五条保密条款5.1双方确认，在本合同有效期内及合同终止后______年内，双方均应对在合作过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、客户信息（包括但不限于个人信息、财务数据）、投资策略、非公开报告、经营数据等任何非公开信息（以下简称“保密信息”）承担保密义务。5.2未经对方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方（包括关联公司，但为履行本合同或法律法规要求而必须告知的除外）泄露、使用或允许他人使用保密信息。为履行本合同之目的，需要向第三方提供保密信息的，接收方应承担与提供方同等的保密义务。5.3本保密义务不因本合同的终止而失效。第六条合同的生效、变更与终止6.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（如适用）之日起生效。6.2对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。6.3除本合同另有约定外，任一方有权在提前______日书面通知对方的情况下单方终止本合同：(a)若客户方未能按时支付服务费用，且经顾问方书面催告后______日内仍未支付。(b)若客户方提供虚假、误导性信息，严重影响顾问方提供专业服务。(c)若客户方严重违反保密义务，给顾问方造成损失。(d)若顾问方发现客户方存在欺诈行为或严重影响市场秩序的行为。(e)若顾问方因违反法律法规或监管规定被暂停或取消相关业务资格，无法继续提供本服务。(f)其他严重违反本合同约定的行为。6.4客户方有权在以下情况下终止本合同：(a)若顾问方未能按约定提供服务，或服务质量持续不符合合同要求。(b)若顾问方违反职业道德或法律法规，存在损害客户利益的行为。(c)若顾问方发生重大负面信息，可能影响其提供专业服务的能力。(d)其他严重违反本合同约定的行为。6.5合同终止后，双方应在______日内完成服务费用的结算。顾问方应向客户方返还（如有）尚未提供服务的相应费用。双方应按照本合同第五条的约定，继续履行保密义务。与终止前已发生的服务相关的权利义务仍然有效。第七条违约责任7.1若一方违反本合同约定，应承担违约责任，赔偿因其违约行为给对方造成的直接经济损失。若违约方同时需支付违约金，且违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿不足部分。7.2具体违约情形及责任包括但不限于：(a)客户方逾期支付服务费用的，除应支付逾期费用外，还应承担顾问方为追讨欠款而产生的合理费用（如律师费、诉讼费等）。(b)顾问方泄露客户方保密信息或违反保密义务的，应向客户方支付违约金人民币______元（大写：______元整），并赔偿因此给客户方造成的直接经济损失。若损失无法确定，违约金可视为对损失的预定赔偿。(c)任何一方违反风险揭示义务，导致客户方在不知情的情况下承担不应有的损失的，应承担相应的赔偿责任。第八条不可抗力8.1若本合同履行过程中，因发生战争、自然灾害、政府行为、法律政策重大调整等不可预见、不能避免并不能克服的客观情况（“不可抗力”），导致任何一方无法履行或无法完全履行本合同义务的，受影响方不承担违约责任。8.2遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后______日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或终止本合同。不可抗力影响消除后，应尽快恢复履行本合同。第九条法律适用与争议解决9.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。9.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第[选择一种并删除其他]种方式解决：(a)提交[填写仲裁委员会名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。(b)向[填写有管辖权的人民法院名称，如顾问方所在地或客户方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。第十条通知10.1双方确认本合同首部列明的地址和联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方。10.2所有根据本合同发出的通知，均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件）发送至上述地址或联系方式。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过专人递送的，送达时视为送达；通过挂号信发送的，寄出后______日视为送达。10.3任何一方收到对方的通知后，应及时确认收到，或采取必要的措施确保通知内容的知晓。第十一条完整协议11.1本合同及其附件构成双方就本合同主题事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。11.2对本合同的任何修改或补充，均须依本合同约定的方式作出。第十二条其他