《证券投资实务》教案 第一章 证券市场

第一章证券市场教案一：证券市场概述课程名称证券投资实务授课章节第一节证券市场概述授课对象高职金融/证券专业学生课时安排2课时（90分钟）教学用具多媒体设备、黑板、案例资料教学目标1.知识目标：

-理解证券市场的定义、五大特征及三大基本功能。

-掌握证券市场的分类标准（如一级vs二级、主板vs二板）。

-了解证券市场的历史发展阶段。

2.能力目标：

-能够区分不同类型的证券市场。

-能运用“三公”原则分析市场违规现象。

3.素质目标：

-培养诚实守信的职业道德，增强风险防范意识。教学重难点重点：证券市场的功能（筹资投资、定价、配置）；一级市场与二级市场的关系。

难点：理解证券市场“价值、权利、风险”的三重交换特征；场外市场的概念。教学过程一、案例导入：瑞幸咖啡财务造假案（15分钟）

1.案例回顾：

-2019年上市，创最快IPO纪录；2020年被浑水做空，承认虚假交易，股价暴跌75%，最终退市。

2.课堂讨论：

-“为什么证券市场不能容忍造假？”

-“财务造假破坏了市场的什么原则？”（引出公开、公平、公正）。

3.教师总结：证券市场是基于信用的市场，信息披露是核心。

二、概念讲授：证券市场的定义与特征（20分钟）

1.定义：价值交换的场所，供需匹配的平台。

2.五大特征（板书）：

-价值直接交换：股票/债券是价值的代表。

-财产权利直接交换：所有权或债权的转移。

-风险直接交换：收益与风险共存。

-“三公”原则：公开、公平、公正。

-法律监管：必须依法运行。

三、深度解析：功能与分类（35分钟）

1.三大基本功能：

-筹资与投资：企业的“输血站”，投资者的“理财池”。

-资本定价：价格是供求的反映（如好公司股价高）。

-资本配置：资金流向高效益领域。

2.市场分类（图表对比）：

-按功能：一级市场（发行/打新）vs二级市场（交易/炒股）。

*强调：二级市场提供流动性，没有二级市场，一级市场也难以为继。

-按上市条件：主板（成熟企业）vs二板（创业板/高成长中小企业）。

-按对象：股票、债券、基金、衍生品。

-按组织：场内（交易所）vs场外（OTC）。

四、历史沿革（10分钟）

1.起源：1602年荷兰阿姆斯特丹证券交易所（世界首家）。

2.发展三阶段：

-自由放任（17世纪-20世纪20年代）：无序竞争，导致1929大危机。

-法制建设（30年代-60年代）：《证券法》出台，监管加强。

-迅速发展（70年代至今）：资产证券化、衍生品爆发。

五、小结与作业（10分钟）

1.小结：市场的架构与核心逻辑。

2.作业：查找中国证券市场（沪深北交易所）的设立时间，并简述其发展历程。

教案二：证券市场运行机制课程名称证券投资实务授课章节第二节证券市场运行机制授课对象高职金融/证券专业学生课时安排2课时（90分钟）教学用具多媒体设备、黑板、科技公司上市流程图教学目标1.知识目标：

-熟悉证券市场的微观主体（发行人、投资人、中介、监管）。

-掌握证券交易所的两种组织形式及其区别。

-理解股票与债券价格指数的含义。

2.能力目标：

-能梳理企业上市过程中各中介机构的职责。

-能分析场外交易市场对中小企业的作用。

3.素质目标：

-树立理性投资观念，理解投资规划的重要性。教学重难点重点：证券交易所的功能与分类（会员制vs公司制）；中介机构的职能。

难点：场外交易市场（OTC）的多层次性与功能；债券指数编制的特殊性（交易不活跃）。教学过程一、情景模拟：科技公司的上市之路（15分钟）

1.案例引入：某AI科技公司因研发资金短缺，决定在A股上市。

2.角色扮演讨论：

-“谁来帮它做账？”（会计师事务所）

-“谁来帮它处理法律问题？”（律师事务所）

-“谁负责把股票卖出去？”（证券公司/投行）

-“去哪里卖？”（交易所）。

3.引入课题：证券市场的微观生态系统。

二、知识拆解：市场微观主体（25分钟）

1.发行人（资金需求方）：

-政府（国债-金边债券）、企业（股票/公司债）、金融机构（金融债/基金）。

2.投资人（资金供给方）：

-机构投资者（主力）：基金、保险、社保等。

-个人投资者（散户）：资金少，需注重风险教育。

3.中介机构（服务方）：

-证券公司（核心）、登记结算公司（后台）、会计师/律师/评级机构。

4.自律与监管：协会（自律）+证监会（监管）。

三、核心场所：交易市场详解（30分钟）

1.证券交易所（场内）：

-功能：提供场所、形成价格、集中交易。

-组织形式对比（重点）：

*会员制（非营利）：会员自治，佣金低，封闭性（如早期交易所）。

*公司制（营利）：以盈利为目的，服务专业，向社会开放（现代趋势）。

2.场外交易市场（OTC/场外）：

-特点：无固定场所、非标准化、协议交易。

-功能：新证券发行地、退市/未上市证券流通地、中小企业融资温床（风险分层）。

四、投资与指数（10分钟）

1.投资过程：

-规划（考虑年龄/财务/风险）->决策（收益最大化/风险最小化）。

2.价格指数：

-股票指数：市场“晴雨表”