科创板开户试题附答案

科创板开户试题附答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，个人投资者参与科创板股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（），且参与证券交易（）个月以上。A.30万元；12B.50万元；12C.50万元；24D.100万元；242.科创板上市公司的招股说明书中，需重点披露核心技术人员的认定情况及变动情况。若公司核心技术人员离职，可能对（）产生重大不利影响，属于需要特别提示的风险事项。A.公司治理结构B.持续经营能力C.股东分红比例D.股票交易流动性3.科创板股票上市后的前5个交易日，不设涨跌幅限制；第6个交易日起，涨跌幅限制为（）。A.10%B.15%C.20%D.30%4.科创板引入盘后固定价格交易机制，投资者通过收盘定价委托，按照（）成交。该交易时间为每个交易日的（）。A.当日收盘价；15:05-15:30B.当日均价；14:57-15:00C.实时最新价；15:00-15:15D.集合竞价成交价；14:30-15:005.科创板上市公司的退市制度较主板更为严格，以下不属于科创板退市情形的是（）。A.连续120个交易日累计成交量低于200万股B.主营业务大部分停滞或规模极低C.年度财务会计报告被出具保留意见的审计报告D.未在法定期限内披露年度报告或半年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露6.投资者通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）股；通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）股。A.100；10万股；100；5万股B.200；10万股；200；5万股C.100；5万股；100；10万股D.200；5万股；200；10万股7.科创板股票交易中，投资者提交的限价申报，其买入申报价格不得高于买入基准价格的（），卖出申报价格不得低于卖出基准价格的（）。A.102%；98%B.105%；95%C.110%；90%D.120%；80%8.科创板上市公司可能存在未盈利的情况，根据相关规则，未盈利企业上市后首次实现盈利的，应当在（）及时披露盈利公告，并在披露后（）内召开投资者说明会。A.会计年度结束后；10个交易日B.业绩快报或业绩预告中；5个交易日C.半年度报告或年度报告中；15个交易日D.董事会审议通过后；3个交易日9.以下关于科创板新股申购的表述，错误的是（）。A.申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍B.同一投资者参与网上和网下申购的，以网下申购结果为准C.持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值1万元以上（含1万元）的投资者可参与网上申购D.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、存托凭证网上申购10.科创板上市公司因触及财务类退市指标被实施退市风险警示的，公司应当在（）披露风险提示公告，并在披露后（）内召开投资者说明会。A.事实发生的次一交易日；5个交易日B.董事会审议通过后；3个交易日C.会计年度结束后10日内；7个交易日D.收到交易所通知后；2个交易日11.科创板股票交易中，异常波动的认定标准为：连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）。A.±20%B.±30%C.±40%D.±50%12.科创板上市公司发行的存托凭证（CDR），其涨跌幅限制、交易方式等规则（）。A.与A股股票完全一致B.涨跌幅限制为10%，其他规则与A股一致C.前5个交易日无涨跌幅限制，之后涨跌幅限制为10%D.由交易所另行规定13.投资者参与科创板交易，应当充分知悉科创板企业的（）特征，包括但不限于研发投入大、经营风险高、业绩波动大、退市风险高等。A.传统制造B.科技创新C.金融服务D.消费零售14.科创板上市公司出现（）情形时，不属于强制退市中的“交易类退市”。A.连续20个交易日每日股票收盘价均低于1元B.连续20个交易日每日股票收盘市值均低于3亿元C.连续20个交易日每日股东数量均低于400人D.连续120个交易日累计股票成交量低于200万股15.科创板股票上市首日，投资者可以通过（）方式参与交易。①竞价交易②盘后固定价格交易③大宗交易④协议转让A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④16.科创板上市公司因重大违法强制退市的，其股票进入退市整理期的，退市整理期的交易期限为（）个交易日，期间涨跌幅限制为（）。A.15；10%B.30；20%C.15；20%D.30；10%17.以下关于科创板投资者适当性管理的表述，正确的是（）。A.资产仅计算投资者证券账户内的股票、基金、债券等金融资产，不包括资金账户内的现金B.交易经验自投资者本人一码通下任一证券账户在上海或深圳证券交易所发生首次交易起算C.普通投资者申请开通科创板交易权限时，仅需签署《风险揭示书》，无需进行知识测试D.机构投资者参与科创板交易，无需满足资产和交易经验要求18.科创板上市公司应当在（）披露研发相关信息，包括研发投入金额及占比、研发人员数量及占比、核心在研项目进展等。A.年度报告和半年度报告B.季度报告和临时公告C.上市公告书和招股说明书D.以上均需披露19.科创板股票交易中，投资者通过市价申报的类型不包括（）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.对手方最优价格申报D.本方最优价格申报20.科创板上市公司因触及规范类退市指标被终止上市的，以下表述错误的是（）。A.公司未在规定期限内披露年度报告或半年度报告，且在被实施退市风险警示后2个月内仍未披露B.公司半数以上董事无法保证年度报告或半年度报告真实、准确、完整，且未在法定期限内改正C.规范类退市指标包括信息披露重大缺陷、公司治理重大缺陷等D.公司股票终止上市后，不得申请重新上市二、判断题（每题2分，共30分）1.科创板允许未盈利企业上市，但未盈利企业需在招股说明书中充分披露尚未盈利的成因，以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引等方面的影响。（）2.科创板股票的申报价格最小变动单位与主板相同，均为0.01元。（）3.投资者参与科创板交易，应当通过证券公司申请开通交易权限，证券公司需对投资者进行适当性管理，包括风险承受能力评估和知识测试。（）4.科创板上市公司的控股股东、实际控制人及其一致行动人持有的首发前股份，锁定期为36个月；核心技术人员持有的首发前股份，锁定期为24个月。（）5.科创板股票交易中，盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:00，交易时间为15:05-15:30。（）6.科创板上市公司的退市流程中，不再设置暂停上市和恢复上市环节，触及退市标准的，直接终止上市。（）7.投资者通过融资融券参与科创板股票交易的，融资融券标的证券范围由交易所确定，与主板标的证券范围一致。（）8.科创板上市公司发行股份购买资产的，标的资产应当符合科创板定位，所属行业应当与上市公司处于同行业或上下游。（）9.科创板新股发行价格、规模、节奏主要通过市场化方式决定，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者无法参与网下询价。（）10.科创板上市公司出现重大违法情形的，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关主体，可能被依法追究责任，但公司股票不一定终止上市。（）11.科创板股票交易中，投资者提交的市价申报，未成交部分可以撤销，也可以转为限价申报。（）12.科创板上市公司因交易类指标被终止上市的，公司股票进入退市整理期，退市整理期届满后5个交易日内摘牌。（）13.投资者参与科创板交易，应当关注上市公司的技术风险，例如核心技术迭代、技术失密、技术专利纠纷等可能对公司经营产生重大影响。（）14.科创板上市公司的股权激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员，以及与公司签订劳动合同的核心业务人员，但不包括独立董事。（）15.科创板股票交易中，异常交易行为包括虚假申报、拉抬打压股价、维持涨跌幅限制价格、自买自卖或互为对手方交易等，交易所可对相关投资者采取书面警示、限制交易等监管措施。（）三、多项选择题（每题3分，共30分）1.科创板重点支持的高新技术产业和战略性新兴产业包括（）。A.新一代信息技术B.高端装备C.新材料D.新能源E.节能环保2.以下关于科创板股票交易机制的表述，正确的有（）。A.引入盘后固定价格交易，满足投资者在竞价撮合时段之外以确定价格成交的需求B.优化融资融券机制，科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的C.调整单笔申报数量要求，限价申报不小于200股，市价申报不小于200股D.价格笼子机制限制了投资者的申报价格范围，防止大幅偏离市场价格的申报3.科创板上市公司的退市风险主要包括（）。A.重大违法强制退市（如欺诈发行、重大信息披露违法）B.交易类强制退市（如股价低于面值、市值过低）C.财务类强制退市（如净利润为负且营收低于标准、净资产为负）D.规范类强制退市（如信息披露或规范运作存在重大缺陷）4.投资者参与科创板交易前，应当充分了解的风险包括（）。A.股价波动风险（前5日无涨跌幅限制，后续涨跌幅20%）B.退市风险（退市标准更严、流程更短）C.流动性风险（部分股票可能交易不活跃）D.技术风险（科技创新企业技术迭代快、研发失败风险高）5.科创板上市公司的信息披露要求较主板更严格，具体体现在（）。A.要求披露核心技术、研发进展、专利情况等关键信息B.对未盈利企业，需披露尚未盈利的原因及对持续经营的影响C.业绩波动较大的公司，需进行针对性风险提示D.强制要求披露季度报告6.以下关于科创板新股申购的表述，正确的有（）。A.网上投资者申购数量不得超过其持有市值对应的网上可申购额度B.网下投资者参与询价时，应当遵循独立、客观、诚信的原则，不得协商报价C.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，网下初始发行比例不低于70%D.战略投资者获得的配售股票，锁定期不少于12个月7.科创板股票交易中，投资者的异常交易行为可能被交易所采取的监管措施包括（）。A.口头警示B.书面警示C.限制账户交易D.认定为不合格投资者8.科创板上市公司的核心技术人员认定需考虑（）因素。A.对公司核心技术研发的贡献程度B.在公司研发体系中的职位和职责C.与核心技术相关的专利或技术成果D.在同行业中的技术影响力9.以下关于科创板存托凭证（CDR）的表述，正确的有（）。A.存托凭证是指由存托人签发，以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券B.存托凭证的交易规则与科创板股票基本一致，包括涨跌幅限制、申报数量等C.存托凭证的持有人享有与境外基础证券持有人相应的权益，但需通过存托人行使权利D.存托凭证的退市规则与科创板股票完全独立，不适用科创板退市制度10.投资者开通科创板交易权限时，证券公司应当（）。A.对投资者进行风险承受能力评估B.向投资者充分揭示科创板交易的风险C.要求投资者签署《科创板股票交易风险揭示书》D.对投资者进行知识测试，确保其了解科创板相关规则答案及解析一、单项选择题1.C解析：个人投资者需满足“50万元资产+24个月交易经验”的适当性要求。2.B解析：核心技术人员是科创企业的关键资源，其离职可能影响持续经营能力。3.C解析：科创板股票第6个交易日起涨跌幅限制为20%。4.A解析：盘后固定价格交易按当日收盘价成交，时间为15:05-15:30。5.C解析：财务类退市指标要求被出具无法表示意见或否定意见的审计报告，保留意见不直接触发退市。6.B解析：限价申报单笔200-10万股，市价申报单笔200-5万股。7.A解析：价格笼子为买入不高于基准价102%，卖出不低于基准价98%。8.B解析：未盈利企业首次盈利需在业绩快报或预告中披露，并5个交易日内召开说明会。9.B解析：同一投资者参与网上和网下申购的，以网上申购结果为准。10.A解析：财务类退市风险警示需次一交易日披露公告，5个交易日内召开说明会。11.B解析：科创板异常波动标准为连续3日涨跌幅偏离值累计±30%。12.A解析：存托凭证交易规则与A股股票一致。13.B解析：科创板服务科技创新企业，需关注其科创属性带来的风险。14.C解析：交易类退市不包含股东数量低于400人的指标。15.A解析：协议转让不属于日常交易方式，首日可参与竞价、盘后固定价格和大宗交易。16.C解析：重大违法退市整理期为15个交易日，涨跌幅20%。17.B解析：交易经验自首次交易起算，资产包括资金账户现金，机构投资者需符合要求，普通投资者需知识测试。18.D解析：研发信息需在年报、半年报、上市公告书、招股说明书中披露。19.D解析：科创板市价申报类型不包括本方最优价格申报。20.D解析：规范类退市后符合条件的可申请重新上市。二、判断题1.√解析：未盈利企业需充分披露未盈利的影响及应对措施。2.×解析：科创板申报价格最小变动单位为0.01元，但200元以上的股票可调整为0.05元。3.√解析：证券公司需对投资者进行适当性管理，包括风险评估和知识测试。4.√解析：控股股东锁定期36个月，核心技术人员锁定期24个月。5.√解析：盘后固定价格申报时间为9:30-15:00，交易时间为15:05-15:30。6.√解析：科创板退市流程取消暂停上市和恢复上市环节。7.×解析：科创板融资融券标的由交易所单独确定，与主板可能不同。8.√解析：重组标的需符合科创板定位，与上市公司同行业或