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证券投资顾问资产配置及收益表现绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置合理性大类资产配置比例符合度35%偏差不超过±5%根据实际配置比例与标准配置比例的偏差度计算得分，偏差每超过1%扣除2分，最低得0分行业配置分散度前十大行业配置比例不超过60%若前十大行业配置比例超过60%，每超过1%扣除1分，最低得0分风格配置一致性季度风格配置偏差不超过10%根据季度风格配置与年度目标的偏差度计算得分，偏差每超过1%扣除1.5分，最低得0分风险预算达成率不低于95%根据实际风险预算使用率与目标的差距计算得分，低于95%每低1%扣除2分，最低得0分合规配置要求符合度100%每存在一项不符合合规要求的配置，扣除3分，最低得0分客户收益表现产品整体收益达成率40%不低于市场基准收益的120%根据产品实际收益与市场基准收益的比值计算得分，每低1个百分点扣除2%，最低得0分客户回撤控制率回撤不超过5%根据产品最大回撤计算得分，回撤每超过0.5%扣除1分，最低得0分客户留存率不低于85%根据季度末客户留存率计算得分，每低1%扣除1.5分，最低得0分新客户获取数量不低于10个每少1个新客户扣除0.5分，最低得0分客户满意度评分平均分不低于4.5分（满分5分）根据客户满意度调查平均分计算得分，每低0.1分扣除1分，最低得0分投资策略有效性策略超额收益15%超额收益不低于市场基准的30%根据策略实际超额收益与目标的差距计算得分，每低1个百分点扣除1分，最低得0分策略夏普比率不低于1.2根据夏普比率计算得分，每低于0.1扣除1分，最低得0分策略回测有效性回测有效年化收益不低于20%根据历史回测数据计算得分，每低1%扣除0.5分，最低得0分策略迭代次数不低于4次每少1次迭代扣除0.5分，最低得0分策略风险调整后收益排名不低于同业前20%根据月度排名计算得分，每低1%扣除0.5分，最低得0分合规与沟通效率合规事件发生次数10%0次每发生1次合规事件扣除5分，最低得0分客户沟通频率每月不低于4次每少1次扣除0.5分，最低得0分报告提交及时性100%每延迟1天扣除1分，最低得0分客户反馈响应时间平均响应时间不超过2小时根据平均响应时间计算得分，每超过0.5小时扣除1分，最低得0分培训参与度100%每少参与1次培训扣除2分，最低得0分本考核表用于评定证券投资顾问在资产配置及收益表现方面的绩效。请根据各维度指标的实际表现，参照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训的重要依据。各维度权重分别为：资产配置合理性35%，客户收益表现40%，投资策略有效性15%，合规与沟通效率10%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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