金融投资顾问业绩考核绩效评定表

金融投资顾问业绩考核绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增客户资产规模35%500万元实际新增客户资产规模达到目标值，得满分；每低于目标值的10%，扣除对应权重分数存量客户资产规模增长率15%实际增长率达到目标值，得满分；每低于目标值的5%，扣除对应权重分数客户资产规模排名前20%排名达到目标值，得满分；每下降5个名次，扣除对应权重分数客户资产规模稳定性年流失率低于5%实际流失率低于目标值，得满分；每高于目标值的1%，扣除对应权重分数高净值客户占比30%实际占比达到目标值，得满分；每低于目标值的5%，扣除对应权重分数投资产品销售业绩固定收益类产品销售额30%1000万元实际销售额达到目标值，得满分；每低于目标值的10%，扣除对应权重分数权益类产品销售额800万元实际销售额达到目标值，得满分；每低于目标值的10%，扣除对应权重分数创新产品销售占比20%实际占比达到目标值，得满分；每低于目标值的3%，扣除对应权重分数客户满意度评分4.5分（满分5分）实际评分达到目标值，得满分；每低于目标值0.1分，扣除对应权重分数产品销售合规性100%无销售误导或违规行为，得满分；每发生一次轻微违规，扣除对应权重分数的1%客户关系维护质量客户拜访频率20%每月至少4次实际拜访频率达到目标值，得满分；每低于目标值1次，扣除对应权重分数客户投诉率低于2%实际投诉率低于目标值，得满分；每高于目标值的0.5%，扣除对应权重分数客户留存率80%实际留存率达到目标值，得满分；每低于目标值2%，扣除对应权重分数客户增值服务转化率10%实际转化率达到目标值，得满分；每低于目标值1%，扣除对应权重分数客户推荐新客户数量5个实际推荐数量达到目标值，得满分；每低于目标值1个，扣除对应权重分数专业能力与合规性业务培训参与度15%100%全部参加公司组织的业务培训，得满分；每缺席1次，扣除对应权重分数的2%合规考试通过率100%通过所有合规考试，得满分；每未通过1门，扣除对应权重分数的5%投资建议准确率90%实际准确率达到目标值，得满分；每低于目标值2%，扣除对应权重分数客户投诉处理时效24小时内所有投诉均在目标值内处理完毕，得满分；每延迟1小时，扣除对应权重分数的1%行业认证持有情况持有2个及以上行业认证实际持有认证数量达到目标值，得满分；每缺少1个认证，扣除对应权重分数的3%本考核表旨在全面评估金融投资顾问的业绩表现，包括客户资产管理规模、投资产品销售业绩、客户关系维护质量及专业能力与合规性四个维度。请根据实际工作情况，对照各指标进行评分。权重分配为：客户资产管理规模35%，投资产品销售业绩30%，客户关系维护质量20%，专业能力与合规性15%。评分标准请仔细阅读各指标的具体描述。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：