【《EPC模式下电缆工程项目风险评价模型的构建分析案例》13000字】

EPC模式下电缆工程项目风险评价模型的构建分析案例目录TOC\o"1-3"\h\u10155EPC模式下电缆工程项目风险评价模型的构建分析案例 第5章电缆线路EPC项目风险管理实例分析在风险识别和风险评价模型构建的基础上，本章将对通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目建设实际风险等级以及各个风险因素进行评级。在评价结果的基础上，为保证项目的顺利实施，将总承包商的风险损失降至最低，还提出了具体的风险应对措施。2.1北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目风险等级确定2.1.1电缆线路EPC项目风险概率为有效确定北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目的各项风险，首先邀请10位EPC项目风险控制的专家，组成专家组，该专家组包含电缆工程项目的高级工程师、熟悉项目成本效益的高级财会师、以及规划设计院的高级工程师等，尽管专家的所属专业不同，但是都在电力工程行业中具有多年的项目管理经验。结合第四章给出的风险概率的等级划分，采用定量化的分析方法对电缆线路EPC项目的各个风险发生的概率用0~1表示，其中风险发生的概率很高，给出的等级取值为0.81~1，相对应的风险发生概率很低，给出的等级取值为0~0.2，以此类推。10位专家结合北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目实际资料以及各自的经验，给出项目的风险因素的概率等级判断，结果如表5-1所示。表5-1电缆线路EPC项目单个风险指标的风险概率单个指标风险发生的概率单因素风险等级判断环保政策变动风险C10.51中等电力市场变动C20.50中等通货膨胀风险C30.45中等利率变动风险C40.43中等气候环境风险C50.11很低土壤和水资源风险C60.60中等自然灾害风险C70.25较低组织结构风险C80.46中等组织分工风险C90.49中等工作流程组织风险C100.63较高合同管理风险C110.75较高资金管理风险C120.43中等质量管理风险C130.51中等进度管理风险C140.65较高安全健康管理风险C150.56中等政府及监管部门的风险C160.55中等业主/监理方的风险C170.75较高工程分包商的风险C180.70较高从以上结果分析，北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目的风险因素发生概率较高的集中在工作流程组织风险、合同管理风险、进度管理风险、业主/监理方的风险和工程分包商的风险几个方面，这与项目总承包商管理能力的高低有很大关系。2.1.2电缆线路EPC项目风险影响程度风险等级判断的第二步是对风险可能发生后对项目的影响因素。参照第四章给出的风险影响程度等级划分表，即将影响程度等级划分为五个等级，分别是可忽略、较小、中等、较大和严重，对应的分值分别为0~0.2、0.21~0.4、0.41~0.6、0.61~0.8、0.81~1。该定量化的等级评价依然由风险评估小组专家给出。专家将根据电缆线路工程EPC项目的实际资料和其他EPC项目风险发生的历史资料，给出项目发生的影响程度等级表，如表5-2所示。表5-2电缆线路EPC项目单个风险发生后的影响程度等级表单个指标风险的影响程度单因素风险影响程度等级判断环保政策变动风险C10.30较小电力市场变动C20.15可忽略通货膨胀风险C30.23较小利率变动风险C40.25较小气候环境风险C50.30较小土壤和水资源风险C60.56中等自然灾害风险C70.55中等组织结构风险C80.61较大组织分工风险C90.67较大工作流程组织风险C100.57中等合同管理风险C110.71较大资金管理风险C120.54中等质量管理风险C130.67较大进度管理风险C140.64较大安全健康管理风险C150.43中等政府及监管部门的风险C160.73较大业主/监理方的风险C170.79较大工程分包商的风险C180.65较大从以上结果分析，北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目的风险因素发生的影响程度较大的集中在组织结构风险、组织分工风险、合同管理风险、质量管理风险、进度管理风险、政府及监管部门的风险、业主/监理方的风险和工程分包商的风险几个方面，这些风险发生后将对项目产生较大的影响。2.1.3电缆线路EPC项目风险等级采用风险矩阵图法计算项目风险等级，取风险因素发生概率与风险因素发生后的影响程度的成绩，并参照第四章给出的风险度划分分级，确定电缆线路EPC项目风险等级，具体如表5-3所示。表5-3电缆线路EPC项目风险等级单个指标风险发生的概率风险的影响程度风险度风险等级判断环保政策变动风险C10.510.300.1530较小电力市场变动C20.500.150.0750较小通货膨胀风险C30.450.230.1035较小利率变动风险C40.430.250.1075较小气候环境风险C50.110.300.0330很小土壤和水资源风险C60.600.560.3360一般自然灾害风险C70.250.550.1375较小组织结构风险C80.460.610.2806一般组织分工风险C90.490.670.3283一般工作流程组织风险C100.630.570.3591一般合同管理风险C110.750.710.5325较大资金管理风险C120.430.540.2322较小质量管理风险C130.510.670.3417一般进度管理风险C140.650.640.4160较大安全健康管理风险C150.560.430.2408一般政府及监管部门的风险C160.550.730.4015较大业主/监理方的风险C170.750.790.5925较大工程分包商的风险C180.700.650.4550较大由表5-3所示，通过风险矩阵图分析方法对电缆线路EPC项目的风险进行分析评定，最终得到各项风险影响因素的评定结果，按照很大、较大、一般、较小和很小五类风险等级划分风险因素。其中18项二级指标中有5项风险被评定为较大风险，分别合同管理风险C11、进度管理风险C14、政府及监管部门的风险C16、业主/监理方的风险C17、工程分包商的风险C18；有6项风险被评定为一般风险，包括土壤和水资源风险C6、组织结构风险C8、组织分工风险C9、工作流程组织风险C10、质量管理风险C13和安全健康管理风险C15；有6项风险被评定为较小风险，分别为环保政策变动风险C1、电力市场变动C2、通货膨胀风险C3、利率变动风险C4、自然灾害风险C7和资金管理风险C12；并有一项风险被评为很小风险，即气候环境风险C5。根据风险等级的判断，总承包商可以针对单个风险因素制定相应的风险应对策略，降低风险造成的不利影响。2.2北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目风险评价2.2.1层次分析法确定指标权重邀请电力工程领域的专家对北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目风险指标进行评价，具体步骤见1.1.2。最终整理得到风险指标的权重，最终整理得到表5-4到表5-10。表5-4层次分析法确定B层权重B1B2B3B4B5B6WB11321/51/31/20.0909B21/311/21/71/51/40.0394B31/2211/61/41/30.0584B45761340.4481B53541/3120.2205B62431/41/210.1427λmax=表5-5C层相对B1层的权重C1C2WC1120.6667C21/210.3333λmax表5-6C层相对B2层的权重C3C4WC313/20.6000C42/310.4000λmax表5-7C层相对B3层的权重C5C6C7WC511/21/30.1634C6211/20.2970C73210.5396λmax表5-8C层相对B4层的权重C8C9C10WC81230.5396C91/2120.2970C101/31/210.1634λmax表5-9C层相对B5层的权重C11C12C13C14C15WC11132450.4286C121/312/3230.1749C131/23/21230.2209C141/41/21/2120.1085C151/51/31/31/210.0671λmax=2.表5-10C层相对B6层的权重C16C17C18WC1712/33/20.3189C183/2120.4600C192/31/210.2211λmax=综上所述，计算C层对于目标层的权重，如表5-11所示。表5-11电缆线路工程EPC项目风险指标权重一级指标一级指标权重二级指标二级指标权重最终权重政治环境风险B10.0909环保政策变动风险C10.66670.0606电力市场变动C20.33330.0303经济环境风险B20.0394通货膨胀风险C30.60000.0236利率变动风险C40.40000.0158自然环境风险B30.0584气候环境风险C50.16340.0095土壤和水资源风险C60.29700.0173自然灾害风险C70.53960.0315项目组织风险B40.4481组织结构风险C80.53960.2418组织分工风险C90.29700.1331工作流程组织风险C100.16340.0732项目管理风险B50.2205合同管理风险C110.42860.0945资金管理风险C120.17490.0386质量管理风险C130.22090.0487进度管理风险C140.10850.0239安全健康管理风险C150.06710.0148项目相关方风险B60.1427政府及监管部门的风险C160.31890.0455业主/监理方的风险C170.46000.0656工程分包商的风险C180.22110.03162.2.2基于物元可拓的电缆线路工程EPC项目风险评价（1）评价指标的确定和体系的建立采用专家调查法和文献调研法得出电缆线路工程EPC项目风险评价指标体系，如3.4所示。（2）划分评价系统等级将北京通州—运河220kV电缆线路EPC项目风险分为5个等级：很小，较小，一般，较大，很大。（3）建立物元评价模型邀请专家划分5个风险等级经典域，依次为：0~0.04,0.04~0.16,0.16~0.36,0.36~0.64，0.64~1。在专家给定的风险概率和风险影响程度的基础上，计算得出风险因素等级，经过模糊统计得到待评价物元各指标的具体数值，具体如表5-3所示。计算出物元模型各风险指标规格化处理后的，，，，及待评物元，如下所示。，，，，，（4）确定权重系数根据层次分析法确定指标权重，第C层指标相对于总目标层的权重如表5-12所示。表5-12C层相对于总目标层的权重二级指标指标权重环保政策变动风险C10.0606电力市场变动C20.0303通货膨胀风险C30.0236利率变动风险C40.0158气候环境风险C50.0095土壤和水资源风险C60.0173自然灾害风险C70.0315组织结构风险C80.2418组织分工风险C90.1331工作流程组织风险C100.0732合同管理风险C110.0945资金管理风险C120.0386质量管理风险C130.0487进度管理风险C140.0239安全健康管理风险C150.0148政府及监管部门的风险C160.0455业主/监理方的风险C170.0656工程分包商的风险C180.0316（5）确定待评指标关于经典域的距离计算出待评物元中关于经典域的距离，如表5-13所示。表5-13待评物元中的经典域的距离指标很小较小一般较大很大C10.1130-0.00700.00700.20700.4870C20.0350-0.03500.08500.28500.5650C30.0635-0.05650.05650.25650.5365C40.0675-0.05250.05250.25250.5325C5-0.00700.00700.12700.32700.6070C60.29600.1760-0.02400.02400.3040C70.0975-0.02250.02250.22250.5025C80.24060.1206-0.07940.07940.3594C90.28830.1683-0.03170.03170.3117C100.31910.1991-0.00090.00090.2809C110.49250.37250.1725-0.10750.1075C120.19220.0722-0.07220.12780.4078C130.30170.1817-0.01830.01830.2983C140.37600.25600.0560-0.05600.2240C150.20080.0808-0.08080.11920.3992C160.36150.24150.0415-0.04150.2385C170.55250.43250.2325-0.04750.0475C180.41500.29500.0950-0.09500.1850（6）北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目风险等级的评定通过计算得出北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目风险等级的关联度为：KKKKK因为K3(p0)=2.2.3风险评价结果分析北京通州-运河220kV电缆线路EPC项目的风险等级为一般，分析单个风险指标的风险度，如图5-1所示。图5-1电缆线路EPC项目的风险单个风险指标的风险度注：红色代表较大风险，即需要注意的风险因素如5-1所示，在18个二级风险指标中，合同管理风险C11、进度管理风险C14、政府及监管部门的风险C16、业主/监理方的风险C17和工程分包商的风险C18这五个指标属于较大风险，需要总承包商密切注意。在6个一级指标中，项目组织风险B4的权重最大，为0.4481；经济环境风险权重最小，为0.0394，如图5-2所示。说明对北京通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目而言，总承包商的组织架构的整体策划十分重要，尤其是总承包商的组织架构、人力资源配置是否合理等，这些对项目的成功运行具有重要影响。图5-2电缆线路EPC项目B层指标权重为了对北京通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目的风险进行精准分析，为风险应对提供资料参考，本节还将对6项一级指标下的18个风险因素做具体分析。（1）政策环境风险指标分析政策环境风险一级指标包含环保政策变动风险C1和电力市场变动C2两个二级风险指标，其中，环保政策变动风险C1权重大于电力市场变动C2，如图5-3所示。即北京通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目要想降低政策环境风险的影响重点关注环保政策变动的风险。图5-3政策环境风险子指标权重（2）经济环境风险分析经济环境风险一级指标包含通货膨胀风险C3和利率变动风险C4两个二级风险指标，其中，通货膨胀风险的权重C3为0.6，大于利率变动风险C4权重，即0.4，如图5-4所示。即北京通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目要想降低经济环境风险的影响首先需要考虑重点关注经济市场的通货膨胀风险。通州—运河220kV电缆线路工程EPC项目静态总投资为48056万元，投资额大，且完全由公司自筹资金完成，经济市场的变动对项目的成功建设运营的影响值得总承包商考虑。图5-4经济环境风险子指标权重（3）自然环境风险分析自然环境风险一级指标包含气候环境风险C5、土壤和水资源风险C6和自然灾害风险C7三个二级风险指标，其中，三项二级指标的权重排序为自然灾害风险C7>土壤和水资源风险C6>气候环境风险C5，如图5-5所示。即北京通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目要想降低自然环境风险的影响首先需要减低自然灾害发生的概率，如项目施工可以避开汛期雨季和冬季冰冻等恶劣天气，降低对项目施工的影响。图5-5自然环境风险子指标权重（4）项目组织风险分析项目组织风险一级指标包含组织结构风险C8、组织分工风险C9和工作流程组织风险C10三个二级风险指标，其中，组织结构风险C8的权重最大，为0.5396；其次为组织分工风险C9，权重为0.2970；最小的是工作流程组织风险C10，为0.1634，如图5-6所示。即北京通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目要想降低项目组织风险，应重点关注组织结构风险，构建合理的组织架构，明确各组成机构之间的指令关系，明确各部门或各管理人员之间的工作关系，提高总承包商的组织管理效率。图5-6项目组织风险子指标权重（5）项目管理风险分析项目管理风险一级指标包含合同管理风险C11、资金管理风险C12、质量管理风险C13、进度管理风险C14和安全健康管理风险C15五个二级风险指标，其中，合同管理风险C11的权重最大，为0.4286；其次为质量管理风险C13、资金管理风险C12、进度管理风险C14和安全健康管理风险C15，如图5-7所示。即北京通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目要想降低项目管理风险，应重点关注合同管理风险。总承包模式涉及的合同较多，不仅包括业主与总承包商之前签订的合同，还包括总承包商与各个分包商、材料供应商等之间签订的合同，数量较多，有时多达上百个，需要总承包商具有良好的合同管理能力，在合同中明确各方责任，降低由于合同变更对EPC项目管理的影响。图5-7项目管理风险子指标权重（6）项目相关方风险分析项目相关方风险一级指标包含政府及监管部门的风险C16、业主/监理方的风险C17和工程分包商的风险C18三个二级风险指标。其中，业主/监理方的风险C17最大，为0.4600；其次为政府及监管部门的风险C16，为0.3189；最小的是工程分包商的风险C18，为0.2211，如图5-8所示。即北京通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目要想降低项目相关方风险，应重点关注业主/监理方的风险。因此在该总承包模式下，与电缆线路工程EPC项目有关的相关证件，如征地许可、购电协议、通讯许可等多是由业主负责办理，业主工作的高效性对项目进展具有直接的影响。经验丰富的监理方对项目实施进行有效监管可以推进该项目的建设。图5-8项目相关方风险子指标权重2.3风险应对措施风险应对是根据需要对己识别的风险进行分析和分类，并使用针对性的方法进行处理。概括起来，风险应对的基本方法是：风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受四种。结合风险识别和风险评价的结果，本节将提出有针对性的风险应对举措，主要有：（1）政治环境风险防范措施针对政治环境的变化，重点关注环保政策变动风险和电力市场变动风险。其中环保政策的变化采取风险减轻的应对措施。风险减轻主要是指将风险发生带来的损失降到最低，即在风险尚未发生，还未发生之前，预估风险发生时可能会给项目的实施造成多大的影响，提前采用积极的方式制定风险应对措施减少风险发生的概率甚至是消除风险。这种风险应对方法主要是通过较小风险对项目造成的不利影响或者降低风险发生的概率两种途径进行风险应对，主要使用的范围是即将发生的风险本身是可控的风险。总承包商应该时刻关注环保政策的变化，并提前预判，将环保标准提高，并在实施过程中，注意适用环保、可循环的低碳材料，积极应对环保政策变化的风险。（2）经济环境风险防范措施针对经济环境风险，重点关注通货膨胀风险和利率变动风险。应对此类风险可以采取风险转移的应对措施。风险转移是指电缆线路工程EPC项目在经济风险己经发生且将给项目总承包商造成一定的损失，此时项目总承包商采取一定的方法将自己所承担的损失转移给其他项目单位或者分包商进行处理。北京通州-运河220kV电缆线路工程EPC项目中，北京电力公司作为此次项目的总承包商需要承担所有的项目责任，但是由于项目的投资方选择将电缆线路工程建设的线路设计分包给北京电力规划设计院，建设部分通过招投标方式分包给其他单位，这样就相当于将设计和建设的相关风险转移给了其他参见单位，减轻总承包商独自应对经济环境变化的风险。（3）自然环境风险防范措施针对自然环境风险，重点关注气候环境风险、土壤和水资源风险和自然灾害风险。针对此类风险可以采取风险规避措施应对。风险规避是指通过改变项目计划来应对风险，该方法能够有效地消除或者是减弱项目风险，是项目风险管理中特别有效的一种方法。对于电缆线路工程EPC项目来说，采用风险规避的方法应对风险的方式一般分为两种：一种是在风险发生之前的规避，风险刚刚又发生的迹象，但是还并没有显露相应的风险特点，在这个阶段采取措施直接避免风险的发生。第二种是项目风险已经发生，且项目的总承包商已经遭受了一定程度的损失，再次情况下采取相应的应对办法，来减轻风险对项目进程的影响和对项目的破坏程度。总休来看，这两种情况的风险应对都是项目总承包商通过采取多种不同的途径或办法来规避风险。如针对自然灾害风险，可以通过修改施工计划，避开汛期、雷雨和冰冻天气进行施工。由于此次电缆线路工程不允许空中架设，因此对土壤和水资源风险要求较高，针对此类风险可以通过做好现场勘察，提前预判，施工过程严格按照相关技术标准进行净配水建筑的施工，严把质量关，做好防渗工作。针对气候环境风险，可以采取封闭式施工方式，外围护采用密目网；硬化施工场地路面，每日定时洒水降尘，风速大于4m/s时严禁土方作业；运输车辆、施工场地内运输通道及时清扫、冲洗；车辆出工地前设置车轮冲洗设备，尽可能清除表面粘附的泥土；运输车辆进入施工场地应低速行驶和限速行驶，减少产尘量等措施降低环境风险。（4）项目组织风险防范措施针对项目组织风险，重点关注组织结构风险、组织分工风险和工作流程组织风险。针对此类风险可以采取风险规避和风险减轻等风险应对措施。可以通过构建合理的组织机构，设立专门的风险管理机构，全面识别执行中各个时期潜在的风险，再综合分析评估风险发生的可能性、造成损失的严重性以及应对所需的经济性等，最终根