承销合同协议（2025年科创板IPO）

承销合同协议（2025年科创板IPO）发行人：[发行人法定全称]，住所地：[注册地]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，法定代表人：[姓名]，职务：[职务]。主承销商：[主承销商法定全称]，住所地：[注册地]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，法定代表人：[姓名]，职务：[职务]。（如有联合主承销商及副主承销商，请依次列明）根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和中国上海证券交易所（以下简称“上海证券交易所”）的相关法律法规、规章及规范性文件的规定，发行人（以下简称“发行人”）与主承销商（以下简称“主承销商”）经友好协商，就发行人拟在科创板首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）相关事宜，达成如下协议（以下简称“本协议”）：第一条定义除非本协议上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：1.1发行：指发行人根据本协议约定，向投资者发售股票的行为。1.2股票：指发行人拟在科创板上市的【具体数量】股【A股/科创板特定股票类别】。1.3发行价格：指本次发行的最终确定的价格。1.4承销：指主承销商根据本协议约定，为本次发行提供承销服务的行为。1.5招股说明书/募集说明书：指发行人为本次发行编制并经中国证监会核准/注册的招股说明书/募集说明书。1.6主承销商：指【主承销商法定全称】，及其指定的其他承销商。1.7承销费用：指发行人为本次发行向主承销商支付的费用，包括但不限于承销费、发行组织费及其他费用。1.8不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。第二条发行核准与注册2.1发行人保证已按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定，依法完成本次发行的核准/注册程序，并获得相关批准文件。发行人承诺将及时向主承销商提供该等批准文件的副本。2.2发行人知悉并承诺遵守中国证监会及上海证券交易所关于本次发行及股票上市的一切规定。第三条承销方式与承销额度3.1本协议项下的承销方式为代销。3.2主承销商承销的股票数量为【具体数量】股，占本次发行总量的【百分比】%。第四条发行价格确定机制4.1本次发行价格通过向符合中国证监会及上海证券交易所规定的机构投资者进行询价来确定。4.2主承销商负责组织本次发行的询价工作，并向发行人提供询价结果及定价建议。发行人将根据市场情况、行业特点、发行规模等因素，在询价结果的基础上，与主承销商协商确定发行价格区间。4.3发行人董事会/股东大会将在发行价格区间内，根据累计投标询价的结果及市场情况，最终确定本次发行股票的发行价格，并依法履行相关决策程序。4.4发行人保证本次发行价格的确定过程符合中国证监会及上海证券交易所的有关规定，并已充分揭示相关风险。第五条发行组织与承销安排5.1主承销商负责本次发行的组织工作，包括但不限于：（1）协助发行人准备和审核本次发行所需的相关文件；（2）负责本次发行的推介活动，包括但不限于组织路演、准备推介材料等；（3）负责本次发行的询价、定价和发行操作；（4）负责本次发行的资金结算工作；（5）配合发行人及保荐机构（如有）向中国证监会及上海证券交易所提交本次发行相关材料及履行信息披露义务；（6）监督和确保本次发行过程的合法合规。5.2主承销商应确保本次发行的推介材料符合中国证监会及上海证券交易所的有关规定，并在发行前报中国证监会及上海证券交易所审核。5.3主承销商应按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定，组织和实施本次发行的网下申购与网上发行工作。5.4主承销商应负责本次发行的资金解冻工作，并确保资金解冻符合中国证监会及上海证券交易所的有关规定。第六条承销费用与支付6.1发行人同意向主承销商支付承销费用，承销费用包括：（1）承销费，按本次发行总金额的【百分比】%计算；（2）发行组织费，包括但不限于推介费、路演费、广告费、印刷费等，具体标准为【金额或计算方法】；（3）其他费用，包括但不限于尽职调查费【金额或计算方法】、上网发行费【金额或计算方法】、登记结算费【金额或计算方法】等。6.2承销费用的支付时间及方式如下：（1）本次发行股票上市之日起【天数】日内，发行人应向主承销商支付承销费及发行组织费中的【比例或金额】；（2）剩余的承销费及发行组织费，发行人应在【具体日期或条件】前支付。（3）支付方式为银行转账，收款账户信息如下：开户行：【开户行名称】账户名称：【主承销商法定全称】账号：【银行账号】6.3主承销商有权根据本协议的约定及市场惯例，向参与本次发行的机构投资者收取分销佣金。第七条各方权利与义务7.1发行人的权利与义务：（1）保证向主承销商提供的所有文件、资料和信息的真实、准确、完整、及时、有效，并承担因提供虚假信息而给主承销商造成的一切损失；（2）按照本协议约定，及时向主承销商提供本次发行所需的其他文件、资料和信息；（3）按照本协议约定，配合主承销商进行本次发行的组织工作；（4）履行本次发行的相关决策程序，并保证本次发行符合中国证监会及上海证券交易所的有关规定；（5）按时足额缴纳承销费用；（6）承担因违反本协议约定或相关法律法规、规章及规范性文件规定而给主承销商造成的一切损失。7.2主承销商的权利与义务：（1）对发行人提供的文件、资料和信息进行尽职调查，审阅招股说明书/募集说明书等发行文件，并确保其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）按照本协议约定，负责本次发行的组织工作，包括但不限于推介、询价、定价、发行操作、资金结算等；（3）确保本次发行的各项活动符合中国证监会及上海证券交易所的有关规定；（4）对本次发行的相关信息承担保密义务；（5）在发行过程中，尽到合理的勤勉尽责义务，包括但不限于组织投资者适当性管理、监督信息披露等；（6）承担因违反本协议约定或相关法律法规、规章及规范性文件规定而给发行人造成的一切损失。第八条禁止行为与合规要求8.1发行人及主承销商承诺在本次发行过程中，遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及中国证监会、上海证券交易所的一切相关规定，不得从事任何违法违规行为。8.2发行人保证本次发行的信息披露文件真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。8.3主承销商保证在本次发行过程中，勤勉尽责，审慎行事，并确保本次发行符合中国证监会及上海证券交易所的有关规定。8.4发行人及主承销商承诺在本次发行过程中，不得进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为。第九条违约责任9.1若发行人违反本协议约定，给主承销商造成损失的，发行人应承担赔偿责任。发行人应向主承销商支付违约金【金额或计算方法】，违约金不足以弥补主承销商损失的，发行人还应赔偿不足部分。9.2若主承销商违反本协议约定，给发行人造成损失的，主承销商应承担赔偿责任。主承销商应向发行人支付违约金【金额或计算方法】，违约金不足以弥补发行人损失的，主承销商还应赔偿不足部分。9.3任何一方违反本协议约定，导致本次发行无法进行的，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担赔偿责任。9.4发行人或主承销商违反本协议约定，导致本次发行或股票上市受到中国证监会处罚的，应承担相应的违约责任。第十条保密条款10.1发行人及主承销商应对在本协议签订及履行过程中获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、发行方案等未公开信息承担保密义务。10.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露本协议内容或获悉的未公开信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。10.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后【年数】年。第十一条不可抗力11.1若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议约定的全部或部分义务，该方不应承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后【天数】内通知对方，并提供相关证明文件。11.2双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。第十二条争议解决12.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向上海证券交易所所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三条法律适用与管辖13.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2本协议的任何条款被认定为无效或不可执行的，不影响其他条款的效力。第十四条其他条款14.1本协议构成双方就本次发行达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解和承诺。14.2对本协议的任何修改或