2026年证券承销合同（1篇）

2026年证券承销合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等有关规定，就乙方向甲方提供证券承销服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供证券承销服务，包括但不限于证券发行前的尽职调查、发行方案设计、发行文件准备、发行推广、证券承销、资金划拨等全过程服务。乙方应确保具备提供证券承销服务的合法资质，并向甲方提供相关资质证明文件，包括但不限于证券经营许可证、承销商资格证书等副本复印件。乙方应按照中国证监会及相关监管机构的规定，以及本合同的约定，履行证券承销职责，确保证券发行过程合法合规。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供证券承销服务的证券种类：__________________。

2、证券发行规模：__________________。

3、证券发行价格确定方式：__________________。

4、发行期限：自____年____月____日起至____年____月____日止。

5、承销方式：__________________（如代销、包销等）。

6、乙方承诺为甲方提供专业的证券承销团队，包括但不限于项目负责人、尽职调查人员、发行承销人员等，并确保所有人员具备相应的专业资格和经验。

7、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的发行所需资料，并配合乙方完成尽职调查工作。

2、甲方应按照本合同约定，向乙方支付证券承销服务费及其他相关费用。

3、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

4、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

5、甲方应按照本合同约定，及时履行证券发行过程中的各项义务，包括但不限于提供发行文件、签署相关协议等。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施证券承销业务的合法资质，并按照中国证监会及相关监管机构的规定，以及本合同的约定，履行证券承销职责。

2、乙方提供的所有证券承销人员均应是其合法正式的员工，并与证券承销人员签订正式的劳动合同，负责办理证券承销人员的职业责任保险，并按月向证券承销人员支付报酬。

3、乙方证券承销人员需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得从事任何违法违规行为，不得损害甲方的利益。

5、乙方的证券承销工作人员应尽职尽责，勤勉尽责，并按照本合同约定，完成证券承销任务。

6、乙方如发现证券发行过程中存在法律或合规风险，应以书面形式向甲方提出警示意见。甲方接到乙方的警示意见后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、证券承销服务费及支付方式

1、证券承销服务费实行分阶段支付制，具体支付节点和金额如下：

（1）尽职调查阶段：甲方应在签订本合同后____日内，向乙方支付证券承销服务费的____%（即人民币_______元整）。

（2）发行方案设计阶段：甲方应在乙方提交发行方案后____日内，向乙方支付证券承销服务费的____%（即人民币_______元整）。

（3）发行推广阶段：甲方应在证券发行推广开始后____日内，向乙方支付证券承销服务费的____%（即人民币_______元整）。

（4）证券承销完成阶段：甲方应在证券承销完成后____日内，向乙方支付证券承销服务费的____%（即人民币_______元整）。

2、证券承销服务费含税金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

3、乙方每季度为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付证券承销服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付证券承销服务费，乙方有权解除合同。

3、因乙方或其工作人员的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

4、若乙方未按照本合同约定履行证券承销职责，导致证券发行失败或存在重大瑕疵，乙方应承担相应的违约责任，并退还甲方已支付的服务费。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式拾贰份，双方各执陆份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：