河南省政府采购监督制度

PAGE河南省政府采购监督制度一、总则（一）目的为了加强河南省政府采购监督管理，规范政府采购行为，提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设，根据《中华人民共和国政府采购法》等有关法律法规，结合本省实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在河南省行政区域内进行的政府采购活动，包括各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。（三）基本原则1.公开透明原则政府采购活动应遵循公开透明原则，采购信息应全面、及时、准确地向社会公开，确保采购活动的公正性和透明度，保障公众的知情权和监督权。2.公平竞争原则营造公平竞争的市场环境，让所有符合条件的供应商能够平等参与政府采购活动，通过公平竞争实现资源的优化配置，提高采购质量和效率。3.公正原则政府采购监督管理部门及相关工作人员应秉持公正立场，严格按照法律法规和采购程序进行监督管理，确保采购活动公平公正，维护各方合法权益。4.诚实信用原则政府采购当事人应诚实守信，严格履行各自的权利和义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或采取不正当手段谋取利益，共同维护政府采购市场的良好秩序。二、监督管理体制（一）监督管理部门职责1.财政部门河南省各级财政部门是政府采购监督管理的主要部门，负责制定政府采购政策、制度和办法，监督管理政府采购活动，审核政府采购预算和计划，审批政府采购方式，处理政府采购投诉等工作。2.其他相关部门审计部门负责对政府采购活动进行审计监督，检查采购资金的使用情况和采购项目的效益；监察部门负责对政府采购活动中的违法违纪行为进行查处，加强对政府采购工作人员的廉政监督；其他有关部门按照各自职责，依法对政府采购活动实施监督管理。（二）各部门协同机制建立财政部门牵头，审计、监察等部门协同配合的政府采购监督管理工作机制。各部门应加强沟通与协作，定期召开联席会议，通报工作情况，研究解决政府采购监督管理工作中的重大问题。在具体采购项目实施过程中，财政部门负责组织采购活动，审计部门同步开展采购资金审计监督，监察部门对采购过程中的违规行为进行全程监督，形成监督合力，确保政府采购活动依法依规进行。三、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.编制要求采购人应按照国家有关规定和本单位实际需求，科学合理地编制政府采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并严格按照财政部门规定的格式和要求进行编制。采购预算应细化到具体的采购项目和品目，确保采购资金的准确安排。2.审核与调整财政部门负责对采购人编制的政府采购预算进行审核。审核内容包括预算编制的合理性、合规性以及与部门预算的衔接情况等。经审核后的采购预算，原则上不得随意调整。如因特殊情况确需调整的，采购人应按照规定程序报财政部门审批。（二）采购计划制定1.依据与内容采购人应根据批准的政府采购预算，结合采购项目的实际情况，制定具体的采购计划。采购计划应包括采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式、采购需求、评标标准等内容。采购计划应明确采购项目的各个环节和时间节点，确保采购活动有序进行。2.备案与执行采购人应将制定的采购计划报财政部门备案。财政部门对采购计划进行备案审查，重点审查采购方式的选择是否符合规定、采购需求是否合理等。采购人应严格按照备案后的采购计划组织实施采购活动，不得擅自变更采购计划。如因特殊原因需要变更的，应重新报财政部门备案。四、采购方式管理（一）公开招标1.适用范围符合下列情形之一的货物或者服务采购项目，应当采用公开招标方式：（1）采购货物或者服务达到公开招标数额标准的；（2）采购人采购公开招标数额标准以上的货物或者服务，因特殊情况需要采用公开招标以外的采购方式的，应当在采购活动开始前获得设区的市、自治州以上人民政府采购监督管理部门的批准。2.招标程序公开招标应按照以下程序进行：（1）采购人委托采购代理机构编制招标文件；（2）采购代理机构发布招标公告，邀请潜在供应商参加投标；（3）潜在供应商购买招标文件，编制投标文件；（4）采购代理机构组织开标、评标活动；（5）评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，推荐中标候选人；（6）采购人确定中标供应商，发布中标公告，并向中标供应商发出中标通知书。（二）邀请招标1.适用情形符合下列情形之一的，采购人可以采用邀请招标方式采购：（1）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；（2）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请程序采购人应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。采购代理机构按照公开招标的程序组织邀请招标活动。（三）竞争性谈判1.适用条件符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：（1）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（4）不能事先计算出价格总额的。2.谈判程序采购人或采购代理机构成立谈判小组，谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物或服务进行谈判。谈判小组应要求供应商在规定时间内提交最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商，并向其发出成交通知书。（四）单一来源采购1.适用情形符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：（1）只能从唯一供应商处采购的；（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.审批程序采购人采用单一来源采购方式的，应在采购活动开始前，将采购项目信息和单一来源采购理由报财政部门批准。财政部门对采购人提交的材料进行审核，符合规定的予以批准。采购人按照批准的单一来源采购方式组织采购活动。（五）询价1.适用范围采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价程序采购人或采购代理机构成立询价小组，询价小组向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并向其发出成交通知书。五、采购合同管理（一）合同签订1.签订主体与时间采购人与中标、成交供应商应当在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。采购合同自签订之日起七个工作日内，采购人应将合同副本报同级财政部门备案。2.合同内容政府采购合同应当包括采购人与供应商的名称和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限及地点和方式、验收要求、违约责任、解决争议的方法等条款。采购合同应符合法律法规和采购文件的要求，明确双方的权利和义务。（二）合同履行与变更1.履行要求采购人和供应商应按照政府采购合同约定履行各自义务。采购人应按照合同约定及时支付采购资金，供应商应按照合同约定提供货物、工程和服务。双方应严格履行合同，确保采购项目的顺利实施。2.变更规定政府采购合同的双方当事人不得擅自变更、中止或者终止合同。如因特殊情况需要变更合同的，双方应协商一致，并签订书面补充协议。补充协议的内容不得与原合同实质性内容相背离。变更合同的，采购人应将变更情况报财政部门备案。（三）合同验收1.验收主体与标准采购人负责组织对采购项目进行验收。验收标准应按照采购合同约定和相关法律法规执行。采购人应成立验收小组，对采购项目的数量、质量、规格等进行全面验收。验收小组应出具验收报告，验收报告应包括验收项目、验收标准、验收结果等内容。2.验收结果处理如验收合格，采购人应按照合同约定支付采购资金；如验收不合格，采购人应要求供应商限期整改或采取其他补救措施，直至验收合格。供应商应承担因验收不合格给采购人造成的损失。采购人应将验收情况报财政部门备案。六、监督检查与投诉处理（一）监督检查1.检查内容与方式财政部门及其他监督管理部门应定期对政府采购活动进行监督检查。检查内容包括采购预算执行情况、采购方式执行情况、采购合同签订与履行情况、采购资金使用情况等。监督检查可以采取现场检查、调阅资料、询问当事人等方式进行。2.检查结果处理对于监督检查中发现的问题，监督管理部门应责令采购人或相关当事人限期整改。对违反政府采购法律法规的行为，依法予以处理。处理结果应向社会公开，以起到警示作用，规范政府采购市场秩序。（二）投诉处理1.投诉受理供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑。采购人应当在收到质疑函后七个工作日内作出答复。供应商对采购人的答复不满意或者采购人未在规定时间内作出答复的，可以在答复期满后十五个工作日内向同级财政部门投诉。财政部门应在收到投诉后三十个工作日内，对投诉事项作出处理决定，并以书面形式通知投诉人和与投诉事项有关的当事人。2.投诉处理程序财政部门受理投诉后，应组织成立投诉处理小组，对投诉事项进行调查核实。投诉处理小组应听取投诉人和被投诉人的陈述，查阅相关文件资料，必要时可以进行实地调查。投诉处理小组根据调查结果，依法作出处理决定。投诉处理决定应包括投诉事项是否成立、是否影响采购结果、处理措施等内容。七、法律责任（一）采购人法律责任采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：1.未按照规定编制政府采购预算或者未按照批准的预算执行政府采购的；2.擅自提高采购标准的；3.委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；4.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；5.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；6.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；7.拒绝有关部门依法实施监督检查的。采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，逾期不改正的，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：1.未按照采购文件确定的事项签订政府采购合同的；2.政府采购合同履行中追加与合同标的相同的货物、工程或者服务的采购金额超过原合同采购金额百分之十的；3.擅自变更、中止或者终止政府采购合同的；4.未按照规定将政府采购合同副本报同级财政部门备案的。采购人在政府采购活动中有违法行为的，依照有关法律法规的规定追究法律责任。（二）供应商法律责任供应商有下列情形之一的，由财政部门列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.提供虚假材料谋取中标、成交的；2.采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；3.与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；4.向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；5.在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；6.拒绝有关部门依法实施监督检查的。供应商有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，并处采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：1.中标、成交后无正当理由不与采购人签订合同的；2.未按照采购文件确定的事项签订政府采购合同的；3.将政府采购合同转包的；4.擅自变更、中止或者终止政府采购合同的。供应商在政府采购活动中有违法行为的，依照有关法律法规的规定追究法律责任。（三）采购代理机构法律责任采购代理机构有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，有违法所得的，并处没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；2.擅自提高采购标准的；3.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；4.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；5.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；6.拒绝有关部门依法实施监督检查的。采购代理