信息安全风险评估调查表2026年

信息安全风险评估调查表2026年一、调查概述信息安全风险评估是确保组织信息系统安全稳定运行的重要环节。通过对信息系统进行全面、深入的风险评估，能够识别潜在的安全威胁和漏洞，制定相应的风险应对措施，从而降低信息安全事件发生的可能性和影响程度。本调查表旨在对2026年组织的信息安全状况进行详细评估，为后续的安全管理决策提供依据。二、基本信息信息类别具体内容组织名称[具体组织名称]组织地址[详细地址]联系人[联系人姓名]联系电话[电话号码]电子邮箱[邮箱地址]组织性质（如企业、政府机构、事业单位等）[具体性质]所属行业[具体行业]员工数量[具体人数]信息系统数量[具体数量]三、信息资产识别（一）硬件资产资产名称数量用途存放位置购置时间价值（元）服务器[X]提供业务服务[机房位置][购置日期][具体价值]台式计算机[X]员工日常办公[各部门办公区域][购置日期][具体价值]笔记本电脑[X]移动办公[员工携带][购置日期][具体价值]网络设备（交换机、路由器等）[X]网络连接和数据传输[机房位置][购置日期][具体价值]存储设备（磁盘阵列、磁带库等）[X]数据存储[机房位置][购置日期][具体价值]（二）软件资产软件名称版本号用途授权方式安装数量价值（元）操作系统[版本号]提供计算机基本运行环境[授权方式][安装数量][具体价值]数据库管理系统[版本号]数据存储和管理[授权方式][安装数量][具体价值]办公软件[版本号]日常办公文档处理[授权方式][安装数量][具体价值]业务系统软件[版本号]支持核心业务流程[授权方式][安装数量][具体价值]安全防护软件（防火墙、杀毒软件等）[版本号]信息安全防护[授权方式][安装数量][具体价值]（三）数据资产数据名称数据类型敏感程度存储位置访问权限备份情况客户信息数据个人信息高数据库服务器特定人员定期备份至异地财务数据财务信息高财务专用服务器财务人员每日备份业务运营数据运营信息中业务系统数据库相关业务人员每周备份内部文档数据文档信息低文件服务器员工每月备份四、信息安全管理（一）安全策略与制度策略制度名称是否制定是否更新执行情况信息安全总体策略是/否是/否（注明更新时间）严格执行/部分执行/未执行访问控制策略是/否是/否（注明更新时间）严格执行/部分执行/未执行数据保护策略是/否是/否（注明更新时间）严格执行/部分执行/未执行安全审计策略是/否是/否（注明更新时间）严格执行/部分执行/未执行应急响应制度是/否是/否（注明更新时间）严格执行/部分执行/未执行（二）安全组织与人员安全角色人员姓名职责描述安全培训情况安全意识考核情况信息安全负责人[姓名]全面负责信息安全管理工作参加过[具体培训课程]考核成绩[具体分数]系统管理员[姓名]负责信息系统的日常维护和管理参加过[具体培训课程]考核成绩[具体分数]安全审计员[姓名]负责信息系统的安全审计工作参加过[具体培训课程]考核成绩[具体分数]普通员工[姓名]遵守信息安全规定，保护信息资产安全参加过[具体培训课程]考核成绩[具体分数]（三）安全管理流程1.资产分类与管理流程描述：是否对信息资产进行了科学的分类，并建立了相应的资产清单和管理流程。评估：完善/较完善/不完善2.访问控制管理流程描述：是否建立了严格的用户身份认证和授权机制，对信息系统的访问进行有效控制。评估：完善/较完善/不完善3.数据保护管理流程描述：是否采取了有效的数据加密、备份和恢复措施，确保数据的保密性、完整性和可用性。评估：完善/较完善/不完善4.安全事件应急响应流程描述：是否制定了详细的应急响应预案，并进行了定期演练，以应对可能发生的安全事件。评估：完善/较完善/不完善五、信息安全技术防护（一）网络安全防护防护措施部署情况运行状态效果评估防火墙已部署/未部署正常/异常（注明异常情况）有效/部分有效/无效入侵检测系统（IDS）/入侵防御系统（IPS）已部署/未部署正常/异常（注明异常情况）有效/部分有效/无效虚拟专用网络（VPN）已部署/未部署正常/异常（注明异常情况）有效/部分有效/无效网络访问控制（NAC）已部署/未部署正常/异常（注明异常情况）有效/部分有效/无效（二）主机安全防护防护措施安装情况运行状态效果评估杀毒软件已安装/未安装正常/异常（注明异常情况）有效/部分有效/无效主机入侵检测系统（HIDS）已安装/未安装正常/异常（注明异常情况）有效/部分有效/无效操作系统安全补丁管理定期更新/不定期更新/未更新正常/异常（注明异常情况）有效/部分有效/无效（三）数据安全防护防护措施实施情况效果评估数据加密部分加密/全部加密/未加密有效/部分有效/无效数据备份与恢复定期备份/不定期备份/未备份有效/部分有效/无效数据访问控制严格控制/部分控制/未控制有效/部分有效/无效六、外部威胁与合规性（一）外部威胁分析1.网络攻击威胁是否遭受过网络攻击，如黑客攻击、恶意软件感染等。如果是，请描述攻击的时间、方式和造成的影响。对未来可能面临的网络攻击威胁的预测和评估。2.供应链安全威胁评估供应商的信息安全管理水平，是否存在供应链安全风险。采取了哪些措施来管理和控制供应链安全风险。3.自然灾害威胁评估组织所在地区可能面临的自然灾害，如地震、洪水、火灾等，对信息系统的影响。采取了哪些措施来应对自然灾害威胁，如数据备份、灾难恢复计划等。（二）合规性评估1.法律法规合规组织是否遵守国家和地方有关信息安全的法律法规，如《网络安全法》《数据安全法》等。是否存在违反法律法规的情况，如果是，请详细说明。2.行业标准与规范合规组织是否符合所在行业的信息安全标准和规范，如支付行业的PCIDSS标准、医疗行业的HIPAA标准等。是否存在不符合行业标准和规范的情况，如果是，请详细说明。3.内部合规制度执行评估组织内部信息安全合规制度的执行情况，是否存在违规行为。对违规行为的处理措施和效果评估。七、调查结论与建议（一）调查结论综合以上各方面的调查情况，对组织的信息安全风险状况进行总体评估。评估结果可分为高风险、中风险、低风险三个等级，并简要说明评估的依据。（二）建议措施针对调查中发现的信息安全问题和风险，提出具体的建议措施，包括技术措施、管理措施和人员培训等方面。建议措施应具有可操作性和针对性，能够有效降低组织的信息安全风险。例如：1.技术层面及时更新防火墙、杀毒软件等安全防护设备的规则和病毒库，提高系统的防护能力。加强数据加密技术的应用，对敏感数据进行全生命周期加密保护。建立完善的安全审计系统，实时监控信息系统的运行状态和用户行为。2.管理层面进一步完善信息安全管理制度和流程，加强对制度执行情况的监督和