完善提级监督制度

PAGE完善提级监督制度一、总则（一）目的为进一步加强公司内部管理，规范权力运行，确保各项工作依法依规、公正透明开展，有效防范廉政风险，保障公司健康稳定发展，特制定本提级监督制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及其工作人员在履行职责过程中涉及的重要事项、关键环节的监督管理。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司各项规章制度，确保监督工作有法可依、有章可循。2.全面覆盖原则对公司各层级、各领域的权力运行进行全方位、全过程监督，不留监督死角。3.问题导向原则聚焦重点领域、关键环节和突出问题，精准发力，及时发现和纠正违规违纪行为。4.严肃问责原则对违反制度规定的行为，严肃追究责任，绝不姑息迁就。二、提级监督的适用情形（一）重大决策事项1.涉及公司战略规划、重大投资、资产处置等重大决策，可能对公司发展产生重大影响的。2.决策过程中存在程序不规范、利益输送、违规操作等风险的。（二）重要人事任免1.公司高级管理人员、关键岗位人员的选拔任用、晋升调动等。2.人事任免过程中存在拉票贿选、任人唯亲、违规任用等问题的。（三）大额资金使用1.单笔金额较大的资金支出，如重大项目投资、大额采购、大额借款等。2.资金使用过程中存在预算超支、资金挪用、虚假报销等违规行为的。（四）重点项目建设1.公司承担的重大工程项目、重点研发项目等。2.项目建设过程中存在招投标违规、工程质量问题、进度拖延、成本失控等情况的。（五）其他重要事项1.涉及群众切身利益、可能引发重大舆情或社会不稳定因素的事项。2.公司内部管理混乱、存在严重违规违纪行为，经初步核查发现问题较为复杂、影响较大的。三、提级监督的实施主体与职责分工（一）监督主体公司设立提级监督工作领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹协调提级监督工作。领导小组组长由公司党委书记担任，副组长由公司总经理担任，成员包括公司纪委书记、各相关部门负责人。（二）职责分工领导小组职责：1.研究制定提级监督工作的政策、制度和措施。2.审定提级监督工作方案，确定监督对象和重点内容。3.协调解决提级监督工作中的重大问题。4.对提级监督工作结果进行审议和决策。公司纪委职责：1.负责提级监督工作的组织实施，制定具体工作方案。2.对监督对象进行调查核实，收集相关证据，查明问题真相。3.根据调查结果提出处理建议，提交领导小组审议决定，并督促相关部门落实整改。4.建立提级监督工作档案，对监督过程和结果进行记录和归档。相关部门职责：1.配合纪委开展提级监督工作，提供必要的文件资料、数据信息等。2.对提级监督工作中发现的问题进行整改落实，建立健全长效机制。四、提级监督的工作程序（一）线索受理1.通过信访举报、内部审计、日常监督检查、舆情监测等渠道收集提级监督线索。2.对收集到的线索进行初步筛选和分析，判断是否属于提级监督适用情形。（二）立项审批1.对于符合提级监督适用情形的线索，由纪委提出立项申请，填写《提级监督立项审批表》，详细说明线索来源、涉及事项、初步分析情况等。2.《提级监督立项审批表》经纪委书记审核后，报领导小组组长审批。领导小组组长批准后，正式启动提级监督程序。（三）调查核实1.纪委组建提级监督工作专班，明确专班成员职责分工。2.工作专班通过查阅资料、个别谈话、实地走访、数据分析等方式，对监督事项进行全面深入调查核实。3.在调查过程中，严格遵守法律法规和工作纪律，依法依规收集证据，确保调查结果真实可靠。（四）结果反馈1.提级监督工作结束后，工作专班形成书面调查报告，详细阐述调查过程、发现的问题、原因分析以及处理建议等。2.调查报告经纪委书记审核后，提交领导小组审议。领导小组审议通过后，将调查结果向被监督对象及其所在部门进行反馈。（五）整改落实1.被监督对象及其所在部门根据调查结果，制定切实可行的整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限。2.整改方案报纪委备案后组织实施。纪委对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作按时完成、取得实效。（六）责任追究1.根据调查结果，对存在违规违纪行为的单位和个人，按照公司相关规定和党纪国法严肃追究责任。2.责任追究方式包括批评教育、诫勉谈话、组织处理、党纪政务处分等，涉嫌违法犯罪的移交司法机关依法处理。五、提级监督的保障措施（一）加强组织领导公司各级党组织要高度重视提级监督工作，切实履行主体责任，将提级监督工作纳入重要议事日程，定期研究部署，确保工作顺利开展。（二）强化队伍建设加强提级监督工作队伍建设，选拔政治素质高、业务能力强、敢于担当的人员充实到提级监督工作专班。定期组织培训学习，提高监督人员的政策水平、业务能力和综合素质。（三）完善工作机制建立健全提级监督工作协调联动机制，加强与公司内部各部门之间的沟通协作，形成监督合力。完善线索移送、信息共享、联合办案等工作制度，提高工作效率和质量。（四）严格保密纪律提级监督工作中涉及的机密信息、个人隐私等，严格按照保密规定进行管理，防止信息泄露。对违反保密纪律的行为，严肃追究责任。（五）强化宣传教育加强对提级监督制度的宣传教育，提高公司全体员工对提级监督工作的认识和理解，营造风清