合同违法行为监督制度

PAGE合同违法行为监督制度一、总则（一）目的为加强对合同违法行为的监督管理，维护市场经济秩序，保护国家利益、社会公共利益和合同当事人的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国消费者权益保护法》《合同违法行为监督处理办法》等法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织及其所属各部门、分支机构在合同订立、履行、变更、转让、终止等过程中发生的合同违法行为的监督处理。（三）基本原则1.依法监督原则。严格依照法律法规对合同违法行为进行监督处理，确保监督行为合法、公正、有效。2.预防为主原则。通过加强合同管理，完善内部监督机制，预防合同违法行为的发生。3.及时处理原则。对发现的合同违法行为及时进行调查处理，避免违法行为造成更大损失。4.教育与处罚相结合原则。在监督处理合同违法行为时，注重对违法当事人进行教育，引导其依法履行合同义务，同时依法给予相应处罚。二、合同违法行为的界定（一）合同欺诈行为1.虚构事实、隐瞒真相，诱使对方当事人作出错误意思表示订立合同的。2.假冒他人名义订立合同的。3.伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的。4.没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的。5.收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的。6.以其他方法骗取对方当事人财物的。（二）利用合同危害国家利益、社会公共利益的行为1.以贿赂、胁迫等手段订立、履行合同，损害国家利益、社会公共利益的。2.恶意串通，损害国家利益、社会公共利益的。3.以合法形式掩盖非法目的，危害国家利益、社会公共利益的。4.违反法律、行政法规的强制性规定，危害国家利益、社会公共利益的。（三）其他合同违法行为1.法律、行政法规规定的其他合同违法行为。2.本公司/组织内部规章制度规定的禁止性行为，违反该规定订立、履行合同的。三、监督管理职责分工（一）法务部门1.负责合同违法行为监督制度的制定、修订和解释。2.对合同违法行为进行调查取证，提出处理意见。3.指导和协助各部门处理合同纠纷，参与重大合同纠纷的协商、调解、仲裁和诉讼活动。4.定期组织合同法律法规培训，提高员工的法律意识和合同管理水平。（二）业务部门1.负责本部门合同的起草、审核、签订、履行等工作，确保合同的合法性、真实性和有效性。2.对本部门合同履行情况进行跟踪检查，及时发现和报告合同违法行为。3.配合法务部门对合同违法行为进行调查处理，提供相关证据和资料。（三）财务部门1.负责对合同款项的收付进行审核和监督，确保款项收付的合法性和准确性。2.协助法务部门对涉及合同款项的违法行为进行调查处理，提供财务数据和资料。（四）审计部门1.负责对合同签订、履行情况进行审计监督，检查合同的合法性、合规性和效益性。2.对发现的合同违法行为及时向法务部门通报，并配合进行调查处理。四、监督检查（一）日常监督1.各部门应定期对本部门合同的签订、履行情况进行自查，发现问题及时整改，并将自查情况报法务部门备案。2.法务部门应定期对公司/组织合同的签订、履行情况进行抽查，重点检查合同的合法性、真实性和有效性，以及是否存在合同违法行为。（二）专项检查1.根据工作需要，法务部门可会同相关部门对特定领域、特定项目的合同进行专项检查，重点检查合同的签订、履行情况，以及是否存在合同违法行为。2.专项检查结束后，应形成专项检查报告，对发现的问题提出处理意见和建议，并报公司/组织领导审批。（三）投诉举报处理1.设立合同违法行为投诉举报电话、邮箱等渠道，接受公司/组织内部员工和外部单位、个人对合同违法行为的投诉举报。2.对投诉举报内容进行登记，及时组织调查核实。对经查实的合同违法行为，依法进行处理，并将处理结果反馈给投诉举报人。五、调查处理（一）立案1.法务部门在监督检查过程中发现合同违法行为线索，或者接到投诉举报后，经初步审查认为需要立案调查的，应填写《合同违法行为立案审批表》，报公司/组织领导审批。2.经批准立案的，应指定两名以上工作人员组成调查组，负责对合同违法行为进行调查。（二）调查取证1.调查组应制定调查方案，明确调查的目的、范围、方法、步骤等。2.调查人员应通过查阅合同文本、财务账目、往来函件、会议记录等资料，询问当事人、证人，收集相关证据。3.调查人员在调查过程中应制作调查笔录，记录调查情况和当事人、证人的陈述意见。调查笔录应由调查人员、被调查人、证人签名或盖章。（三）案件审理1.调查组完成调查取证后，应将调查情况和证据材料整理形成调查报告，提交法务部门进行案件审理。2.法务部门应组织相关人员对调查报告进行审理，对合同违法行为的事实、性质、情节、证据等进行全面审查，提出处理意见。3.案件审理过程中，应充分听取当事人的陈述和申辩意见，保障当事人的合法权益。（四）处理决定1.法务部门根据案件审理结果，提出处理决定建议，报公司/组织领导审批。2.处理决定应包括责令改正、警告、罚款、没收违法所得、吊销营业执照等内容。3.对涉及合同纠纷的，应在处理决定中明确当事人的权利和义务，以及解决纠纷的途径和方式。（五）送达与执行1.处理决定作出后，应及时送达当事人。送达方式可采用直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等。2.当事人应在规定的期限内履行处理决定。对逾期不履行的，应依法采取强制执行措施。（六）复议与申诉1.当事人对处理决定不服的，可在规定期限内向上一级主管部门申请复议，或者向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.在复议或诉讼期间，不停止处理决定的执行，但法律另有规定的除外。六、法律责任（一）对公司/组织的责任1.公司/组织实施合同违法行为的，由工商行政管理部门或者其他有关行政主管部门依照法律、行政法规的规定给予行政处罚；情节严重的，依法追究刑事责任。2.公司/组织因合同违法行为给对方当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。（二）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的责任1.公司/组织直接负责的主管人员和其他直接责任人员实施合同违法行为的，由工商行政管理部门或者其他有关行政主管部门依照法律、行政法规的规定给予行政处罚；情节严重的，依法追究刑事责任。2.公司/组织直接负责的